Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Деятельность следователя по наложению ареста на имущество. Учебное пособие
.pdf
51
случаев к неправильному оформлению документации, которая в будущем приводит, к примеру, к незаконному наложению ареста на ценные бумаги либо исключению определенных бумаг из описи, что влияет на правильность возмещения потерпевшему вреда. При изучении практической стороны этой проблемы
о существовании категории ценных бумаг, не подлежащей аресту, 34,5 % из
числа опрошенных следователей и руководителей следственных органов отве-
тили отрицательно, что такая категория не существует. При этом, несмотря на
то, что 19,2 % опрошенных сотрудников органов, ведущих предварительное
расследование ответили, что такая категория существует, ни один респондент
не смог назвать ее конкретный вид. Большинство же опрошенных следователей
воздержались от ответа на вышеуказанный вопрос (42,3 %). Это свидетельству-
ет о том, что следователи слабо теоретически подготовлены к проведению
наложения ареста на ценные бумаги, ими недостаточно изучены основы законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, а также ряд иных
нормативных правовых актов, связанных с ценными бумагами.
В связи с этим, как было указанно выше, при наложении ареста на ценные
бумаги участие специалиста обязательно. На основании вышеизложенного, предлагается внести в УПК РФ следующие изменения и дополнить его ч. 5 ст. 116
УПК РФ в следующей редакции: «При наложении ареста на ценные бумаги уча-
стие специалиста обязательно».
Изучая далее практическую сторону указанной проблемы, на вопрос о целе-
сообразности приглашения при наложении ареста на ценные бумаги специалиста
положительно ответили 65,4 % из числа опрошенных сотрудников органов, ведущих предварительное расследование, что на 34,6 % больше, чем отрицательных и
нейтральных ответов вместе. Полученные данные свидетельствуют о том, что аб-
солютное большинство опрошенных считают, что участие специалиста при наложении ареста на ценные бумаги требует законодательного закрепления. Это свидетельствует о том, что участие специалиста значительно повысит эффективность
проведения данной меры процессуального принуждения.
На практике значительное внимание уделяется также и проблеме хранения
ценных бумаг, подлежащих аресту. В УПК РФ нет положений, которые закрепляют определенный порядок их хранения. Однако если ценные бумаги имеют доказательственное значение, то данные ценные бумаги необходимо хранить при
уголовном деле или они должны быть переданы на хранение их владельцу, если
их подлинность не вызывает сомнений. Владелец ценных бумаг, кому они переданы на хранение, предупреждается об уголовной ответственности за незаконные
действия в отношении имущества, подвергнутого аресту.
52
Делая вывод из вышеизложенного необходимо отметить, что правовой механизм наложения ареста на ценные бумаги является малоизученным и очень
сложным. Несмотря на это, как с теоретической, так и с практической стороны,
изучены основания и особый порядок наложения ареста на ценные бумаги. По результатам выделен целый ряд вопросов, который, был детально изучен, кроме того, по результатам исследования внесены предложения по совершенствованию
действующего уголовно-процессуального законодательства, что позволит в дальнейшем следователю оптимизировать деятельность по применению данной меры
процессуального принуждения как в целом, так и применительно к отдельным ви-
дам ценных бумаг.
§ 2. ПРОБЛЕМЫ НАЛОЖЕНИЯ АРЕСТА НА КРИПТОВАЛЮТУ
И ДРУГИЕ ВИРТУАЛЬНЫЕ АКТИВЫ
Процессы массовой цифровизации всех отраслей жизнедеятельности
человека, затронувшие российское общество в последнее десятилетие, поро-
дили множество проблем, в числе которых наиболее значимое место занимают рост преступности и появление новых способов совершения преступле-
ний. Так, быстрое развитие информационных технологий и возможности оптимизации цифровых финансовых операций приводят к увеличению числа
пользователей соответствующих программных продуктов, а впоследствии и
переноса значительных сумм денежных средств в виртуальную среду, которые могут выступать как в качестве предмета, так и средства преступного
посягательства
98
.
С каждым годом все большую популярность среди виртуальных денеж-
ных средств приобретает криптовалюта.
Криптовалюта — это цифровая валюта, которая использует криптогра-
фию для обеспечения безопасности и контроля транзакций. Криптовалюты не
зависят от центральных банков или правительств и используют децентрализо-
ванные системы для обработки транзакций и подтверждения их подлинности.
Криптовалюты используются как средство обмена, хранения и передачи ценности в цифровой форме. Наиболее известные криптовалюты включают Bitcoin,
Ethereum, Litecoin, Ripple, Bitcoin Cash и другие. Они могут быть куплены и
98
См.: Мельник В.С. Криптовалюта как предмет наложения ареста на имущество // Уголовный
процесс и криминалистика: теория, практика, дидактика: сборник материалов VII Всероссийской
научно-практической конференции, Рязань, 16 декабря 2021 года. Рязань: Академия права и управления Федеральной службы исполнения наказаний, 2022. С. 246.
53
проданы на специальных биржах и использоваться для покупки товаров и услуг
в ряде онлайн магазинов и сервисов.
В некоторых юрисдикциях криптовалюты рассматриваются как имуще-
ство и могут быть подвержены таким же юридическим процедурам, как и дру-
гие виды имущества. Например, если криптовалюта была получена незаконным
путем или использована для совершения преступления, то ее можно конфиско-
вать или наложить на нее арест.
Кроме того, в некоторых случаях, связанных с судебными разбиратель-
ствами или исполнением решений суда, на криптовалюту может быть наложен
арест на основании судебного решения.
Однако стоит отметить, что в связи с тем, что криптовалюты используют
децентрализованные системы и не имеют физического представления, наложе-
ние ареста на криптовалюту может быть более сложным и требует специальных
технических навыков.
Так, в Российской Федерации наложение ареста на криптовалюту воз-
можно. Это регулируется Федеральным законом от 31 июля 2020 г. № 259-ФЗ
«О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в
некоторые законодательные акты Российской Федерации»
99
.
Согласно ст. 21 Закона о ЦФА, цифровые финансовые активы (включая
криптовалюту) могут быть предметом ареста, то есть признаны имуществом в
соответствии с законодательством Российской Федерации. Это означает, что в
случае, если криптовалюта была получена незаконным путем или использована
для совершения преступления, на нее может быть наложен арест.
Вместе с тем уголовно-процессуальное законодательство Российской Фе-
дерации не устанавливает исчерпывающие правила изъятия и последующего
наложения ареста на криптовалютные активы, в том числе полученные в результате совершения преступлений, в связи с чем проблема регламентирования
процедуры и выработка единого механизма при совершении указанных дей-
ствий является актуальной, в том числе и в рамках деятельности органов пред-
варительного следствия.
В России процедура наложения ареста на криптовалюту в целом соответствует общей процедуре наложения ареста на другие виды имущества и регулируется гражданским процессуальным законодательством РФ, а также Феде-
ральным законом от 7 октября 2007 г. № 229-ФЗ «Об исполнительном произ-
99
См.: Федеральный закон от 31 июля 2020 г. № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах,
цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (с изменениями и дополнениями) // Официальный интернет-портал правовой информации: сайт.
URL: https://www.pravo.gov.ru (дата обращения: 26.04.2023).
54
водстве»
100
. Согласно этому закону, арест на криптовалюту может быть нало-
жен в рамках исполнительного производства в случае, если криптовалюта является объектом права собственности или иным имущественным правом у долж-
ника или другого лица. Несмотря на это, следует отметить, что как такового
процессуального механизма, который позволяет обеспечить эффективность ведения процесса в виртуальной среде на сегодняшний день не существует, так
как процесс наложения ареста на криптовалюту достаточно сложный и требует
специальных технических навыков, связанных с работой блокчейн-сетей и
криптовалютных кошельков.
Несмотря на сложный процесс наложения ареста на криптовалюту, в Рос-
сийской Федерации такая практика существует. Так, в России было несколько
случаев наложения ареста на криптовалюту в рамках уголовных дел.
Так, в апреле 2022 г. суд впервые предписал наложить арест на крипто-
кошельки по делу о краже (арестовать 24 криптокошелька стоимостью около
1 млрд руб.)
101
. По данным следствия, на криптовалюту был наложен арест с
целью компенсации пострадавшим ущерба, причиненного преступлением.
В 2023 г. Басманный суд г. Москвы наложил арест на криптовалюту, ко-
торая принадлежит начальнику следственного отдела СКР РФ по Тверскому
району г. Москвы, в отношении которого было возбуждено уголовное дело за
по ч. 6 ст. 290 (получение взятки в особо крупном размере) УК РФ ГСУ СКР, а
затем и Генпрокуратурой. По судебному постановлению арест был наложен на
два кошелька с общим балансом 1 032,1 BTC ($17,2 млн на момент осмотра
правоохранителями, что составляет более 1,6 млрд руб. )
102
. Путем изъятия и
перевода на электронный адрес криптокошелька, находящегося на аппаратном
кошельке для криптовалют Ledger Nano X, в тот же день следователь перевел
криптовалюту на адрес кошелька, после чего аппаратный кошелек с ключами
доступа к нему помещен в камеру хранения вещественных доказательств СК
России
103
.
Как показывает практика, в России с каждым годом нарабатывается
успешная практика ареста криптовалюты в ходе расследования уголовных дел,
связанных с незаконным оборотом наркотиков, о чем свидетельствует стати-
стика Управления по расследованию организованной преступной деятельности
100
См.: Федеральный закон от 2 октября 2007 г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производ-
стве» (с изменениями и дополнениями) // Российская газета. 06.10.2007. № 223.
101
См.: Криптовалюты и криптобиржи. Майнинг: судебная практика и ключевые аспекты // RTM
Group: сайт. URL: https://rtmtech.ru/research/research-cryptocurrency/ (дата обращения: 26.11.2024).
102
См.: Суд арестовал более 1 млрд рублей в криптовалюте на кошельках следователя по делу
Infraud Organization // Информационный портал по безопасности SecurityLab: сайт. URL:
https://www.securitylab.ru/news/534888.php (дата обращения: 25.01.2025).
103
См.: Все, что нажито непосильной взяткой // Официальный сайт сетевого издания «Ком-
мерсантъ». URL: https://www.kommersant.ru/doc/6026773 (дата обращения: 25.01.2025).
55
в сфере незаконного оборота наркотических средств Следственного департа-
мента МВД России.
Однако, законодательство России не устанавливает исчерпывающие пра-
вила изъятия и ареста криптовалют, поэтому проблема выработки единого ме-
ханизма для этого крайне актуальна. По практике, сложившейся в Управлении
по расследованию организованной преступной деятельности в сфере незаконного оборота наркотических средств (УРОПД НОН), может быть наложен арест
на криптоактивы, если имеется доступ к кошельку и паролям либо если есть
возможность повлиять на перевод криптовалюты на кастодиальной платформе
в фиатные денежные средства. Так, если с обвиняемым заключается досудебное
соглашение о сотрудничестве, то он добровольно передает следственным орга-
нам криптовалюту, полученную им за сбыт наркотиков, демонстрируя привычный для него способ обмена криптовалюты на наличные деньги, которые впо-
следствии передаются правоохранителям посредником, получившим их в ходе
сделки. На эти деньги налагается арест, и они размещаются на специализированном счете МВД.
Существует еще один способ наложения ареста на криптовалюту в случаях содействия обвиняемого, когда перевод полученных фиатных средств осуществляется на банковский счет. Но при этом необходимо предварительно
наложить арест на этот счет обвиняемого с запретом осуществления по нему
исходящих транзакций.
При отказе обвиняемого от сотрудничества со следствием арест крипто-
валюты осуществляется в «натуральном» виде. Так, в 2024 г. было установлено,
что обвиняемый получал за преступную деятельность биткоины. В ходе проведения обыска у него был изъят ноутбук, на котором хранились сведения об от-
крытых и закрытых ключах, использовавшихся обвиняемым для криптовалют-
ных транзакций, которые с помощью привлеченного специалиста были извлечены и расшифрованы.
В результате проверки через открытые источники данных в сети Интернет (обозреватели блокчейна на платформе www.blockchain.com и
www.blockchair.com) установлено, что на обнаруженных адресах криптоко-
шельков хранятся биткоины. Чтобы третьи лица (возможно, сообщники) не
могли получить к ним доступ, было принято решение перевести активы на новый аппаратный кошелек.
В протоколе следственного действия был указан лишь открытый ключ
нового кошелька. Пароли от него не были прописаны, чтобы исключить доступ
к изъятым криптоактивам третьих лиц, в том числе обвиняемых и их защитни-
ков, которые могут знакомиться с протоколом.
56
Указанный криптокошелек, пароль и seed-фразы к нему были упакованы
в три разных пакета, опечатаны и помещены на хранение раздельно в камеры
хранения с предупреждением ответственных лиц о запрете доступа к ним лю-
бых лиц, за исключением следователя и руководителя следственного органа.
После описанной процедуры органы предварительного следствия обрати-
лись в суд с ходатайством о наложении ареста на изъятые криптовалютные ак-
тивы. Суд указанное ходатайство удовлетворил
104
.
Подводя итог вышеизложенному, следует отметить, что в Российской
Федерации практика по наложению ареста на имущество уже существует, так
как суды основываются на том, что основное отличие криптовалют от реальных
денег только в способе их возникновения, и считают допустимым арест цифровой валюты как «иного имущества», однако, несмотря на это процедура наложения ареста на криптовалюту вызывает очень много сложностей у правопри-
менителя.
В целом процедура наложения ареста на криптовалюту в рамках уголовного дела схожа с процедурой наложения ареста на другие виды имущества, однако требует специальных знаний и опыта в сфере криптовалютных
технологий.
Так, суды признают криптовалюты как одну из разновидностей нематериальных активов, поэтому без каких-либо проблем выносят судебные акты об
аресте. Проблемы начинаются в момент непосредственно ареста или реализации активов, поскольку не все правоохранительные или правоприменительные
структуры знают, как это можно сделать, особенно в условиях, когда у них нет
паролей для доступа к криптокошельку.
Так, на предварительном расследовании наложение ареста на криптова-
люту может быть проведено с помощью следующих шагов:
1. Определение местонахождения криптовалюты: необходимо опреде-
лить, на каких биржах криптовалюта была куплена или продана, и проверить
наличие криптовалютных кошельков, которые могут быть связаны с подозрева-
емым или связанные с ними адреса блокчейн-сетей.
2. Получение судебного решения: необходимо получить судебное реше-
ние о наложении ареста на криптовалюту, которое должно быть основано на
законных основаниях, таких как подозрение в совершении преступления или
незаконное получение криптовалюты.
104
См.: В МВД раскрыли детали процесса ареста криптовалюты // РБК Крипто: сайт. URL:
https://www.rbc.ru/crypto/news/659ea2999a7947fc955d1642?from=copy (дата обращения: 25.01.2025).
57
3. Обращение к биржам: необходимо обратиться к биржам, на которых
были проведены транзакции с криптовалютой, и запросить замораживание ак-
тивов, связанных с подозреваемым.
4. Блокирование кошельков: если известны адреса блокчейн-сетей, свя-
занные с подозреваемым или предполагаемым преступлением, необходимо за-
просить их блокирование у провайдеров этих кошельков.
5. Передача ключей: если на предварительном расследовании были полу-
чены закрытые ключи кошельков, связанных с подозреваемым, они могут быть
использованы для перевода криптовалюты на другие адреса или биржи
105
.
Несмотря на вышеизложенное, следует отметить, что вопрос, касающий-
ся технического исполнения ареста или конфискации таких средств остается
нерешенным. Обоснованным является мнение Коноваловой А.Б. и Мильковой П.Д., которые утверждают, что создание «специального судебного цифрового кошелька», на который будут переведены предполагаемые цифровые
средства до окончания следствия и вынесения решения по делу, будет способствовать сохранности арестованной криптовалюты до вынесения судебного
решения
106
.
Важно отметить, что наложение ареста на криптовалюту на предварительном расследовании может быть более сложным процессом, чем наложение
ареста на другие виды имущества, и может потребовать специализированных
знаний в области блокчейн-технологий и криптовалют, а также внесения изменений в уголовное и уголовно-процессуальное законодательство, регулирующих механизм ареста криптовалют. Во-первых, следует признать криптовалюту
предметом преступления, во-вторых, разработать единые правила ареста виртуальной валюты, в-третьих, создать официальные криптосчета, где хранилась бы
изъятая цифровая валюта.
105
См.: Скачко А.В., Соколова М.В. Теоретические и практические аспекты наложения ареста
на криптовалюту в досудебном уголовном судопроизводстве // Вестник Московского университета
МВД России. 2024. № 1. С. 149.
106
См.: Коновалова А.Б., Милькова П.Д. К вопросу о возможности наложения ареста на крип-
товалюту в уголовном судопроизводстве // Вестник научной мысли. 2022. № 6. С. 83–88.
58
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК
I. ОФИЦИАЛЬНЫЕ ДОКУМЕНТЫ И НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ
1. Конституция Российской Федерации // Собрание законодательства
РФ. — 04.08.2014. — № 31. — Ст. 4398.
2. Всеобщая декларация прав человека. Принята Генеральной Ассамбле-
ей ООН 10 декабря 1948 г. // Права человека: сборник международных документов. — Москва : Изд-во Московского ун-та, 1986.
3. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от
30.11.1994 № 5-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. —
05.12.1994. — № 32. — Ст. 3301.
4. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от
18.12.2001 № 174-ФЗ (в последующих редакциях) // Собрание законодательства
Российской Федерации. — 2001. — № 52 (ч. 1). — Ст. 4921.
5. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63-ФЗ
(в последующих редакциях) // Собрание законодательства Российской Федера-
ции. — 1996. — № 25. — Ст. 2954.
6. Федеральный закон от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной
деятельности» // Собрание законодательства РФ. — 1995. — № 33. — Ст. 3349 (с
последующими изменениями).
7. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ (ред. от 03.07.2016) «О рын-
ке ценных бумаг» // Собрание законодательства Российской Федерации. —
1996. — № 17. — Ст. 1918.
8. Федеральный закон от 13.12.1996 № 150-ФЗ «Об оружии» // Россий-
ская газета. — 18.12.1996. — № 241.
9. Федеральный Закон от 21.06.1997 № 122-ФЗ «О государственной ре-
гистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним» // Собрание законодательства Российской Федерации. — 2001. — № 11. — С. 997; № 15. —
Ст. 1377.
10. Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ (ред. от 03.07.2016) «Об
инвестиционных фондах» // Собрание законодательства Российской Федера-
ции. — 2001. — № 49. — Ст. 4562.
11. Федеральный закон от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности
(банкротстве)» // Собрание законодательства Российской Федерации. —
28.10.2002. — № 43. — Ст. 4190.
59
12. Федеральный закон от 11.11.2003 № 152-ФЗ (ред. от 03.07.2016) «Об
ипотечных ценных бумагах» // Собрание законодательства Российской Федера-
ции. — 2003. — № 46 (ч. 2). — Ст. 4448.
13. Федеральный закон от 30.12.2004 № 214-ФЗ «Об участии в долевом
строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о вне-
сении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» //
Парламентская газета. — 14.11.2005. — № 5-6.
14. Федеральный закон от 2.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном
производстве» // Российская газета. — 6.10.2007. — № 223.
15. Федеральный закон от 02.07.2013 № 142-ФЗ «О внесении изменений
в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Феде-
рации» // Собрание законодательства Российской Федерации. — 08.07.2013. —
№ 27. — Ст. 3434.
16. Федеральный закон от 29.06.2015 № 190-ФЗ «О внесении изменений
в отдельные законодательные акты Российской Федерации» // Российская газета. — 2015. — № 6716. — 6 июля.
17. Федеральный закон от 03.07.2016 № 325-ФЗ «О внесении изменений
в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» // Российская газета. — № 149. — 2016. —
8 июля.
18. Федеральный закон от 03.07.2016 № 323-ФЗ «О внесении изменений
в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовно-процессуальный ко-
декс Российской Федерации по вопросам совершенствования оснований и по-
рядка освобождения от уголовной ответственности» // Российская газета. —
08.07.2016. — № 149.
19. Федеральный закон от 31 июля 2020 г. № 259-ФЗ «О цифровых фи-
нансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (с изменениями и дополнениями) //
Официальный интернет-портал правовой информации : [сайт]. — URL:
https://www.pravo.gov.ru.
20. Указ Президента Российской Федерации от 15.06.1998 № 711 «О до-
полнительных мерах по обеспечению безопасности дорожного движения»
(вместе с «Положением о Государственной инспекции безопасности дорожного
движения Министерства внутренних дел Российской Федерации»)» // Россий-
ская газета. — 23.06.1998. — № 116.
60
21. Указ Президента Российской Федерации от 13.06.2012 № 808 «Во-
просы Федеральной службы по финансовому мониторингу» // Собрание зако-
нодательства Российской Федерации. — 18.06.2012. — № 25. — Ст. 3314.
22. Постановление Правительства Российской Федерации от 30.11.2004
№ 506 «Об утверждении Положения о Федеральной налоговой службе» // Российская газета. — 6.10.2004. — № 219.
23. Постановление Правительства Российской Федерации от 01.06.2009
№ 457 «О Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии» // Собрание законодательства Российской Федерации». —
22.06.2009. — № 25. — Ст. 3052.
24. Письмо Генпрокуратуры РФ от 30.03.2004 № 36-12-04 «О направле-
нии Методических рекомендаций «Основания и порядок применения временного отстранения от должности, наложения ареста на имущество и ценные бу-
маги, денежного взыскания»»// СПС «Консультант Плюс».
25. Решение Межгосударственного Совета ЕврАзЭС от 05.07.2010 № 51
«О Договоре о порядке перемещения физическими лицами наличных денежных
средств и (или) денежных инструментов через таможенную границу Таможен-
ного союза» (вместе с «Договором о порядке перемещения физическими лица-
ми наличных денежных средств и (или) денежных инструментов через тамо-
женную границу Таможенного союза» : подписан в г. Астане 05.07.2010 // URL:
http://www.tsouz.ru/MGS/MGS11/Pages/P_51.aspx.
26. Проект Федерального закона №163587-6 «О внесении изменений в
Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» // СПС «КонсультантПлюс».
27. Основы законодательства Российской Федерации от 11.02.1993
№ 4462-I «О нотариате» // Российская газета. — 13.03.1993. — № 49.
28. Приказ Генпрокуратуры России № 309, МВД России № 566, ФСБ Рос-
сии № 378, ФСКН России № 318, ФТС России № 1460, Следственного комитета
при прокуратуре Российской Федерации № 43, Росфинмониторинга № 207 от
5.08.2010 «Об утверждении Инструкции по организации информационного взаимодействия в сфере противодействия легализации (отмыванию) денежных
средств и иного имущества, полученных преступным путем» // Вестник Следственного комитета при Прокуратуре Российской Федерации. — 2010. — № 3-4.
29. Временная инструкция о порядке учета, хранения и передачи веще-
ственных доказательств, ценностей и иного имущества по уголовным делам в
органах прокуратуры Российской Федерации : утверждена Приказом
И.О. Генерального прокурора РФ № 29 от 7.06.2006 // СПС «Консультант
Плюс».
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]