Обвинение и защита. Методические указания к спецкурсу-1

соответствующих процессуальных документах, для решения многих других процессуальных вопросов.

Обвинение в материально-правовом смысле может быть простым и сложным. Разновидностью последнего является множественность обвинения.

Простое обвинение формулируется по делам, где одному обвиняемому инкриминируется совершение единого преступного деяния, состоящего из единственного противоправного акта и квалифицируемого по единой уголовно-правовой норме.

Сложное обвинение встречается по делам, где либо несколько преступных действий обвиняемого расценивается как единое преступное деяние, либо в одном его действии (бездействий) усматриваются признаки одновременно двух и более статей уголовного закона, либо два самостоятельных преступных деяния обвиняемого в силу правил специальной повторности квалифицируются по одной уголовно-правовой норме, либо ввиду прежней судимости лица, привлекаемого к уголовной ответственности, совершенное им деяние расценивается как повторное.

Поскольку в уголовном процессе речь идет лишь об одной разновидности антиобщественных деяний - о преступлениях, постольку здесь под обвинением и подразумевается процессуальная деятельность, направленная на изобличение лица в совершении преступления, на обосновании его уголовной ответственности. Именно такое содержание вкладывает законодатель в это понятие, когда, например, говорит о предъявлении обвинения, о поддержании его в суде, о публичном, частом и частно-публичном обвинении и т.д. Во всех таких случаях речь идет об

обвинении в процессуальном смысле (об уголовно-процессуальной функции обвинения). Обвинение представляет собой определенную процессуальную деятельность, состоящую из четко выраженных правовых начал и протекающую в установленном законом порядке.

В структурном отношении обвинение в процессуальном смысле состоит из ряда элементов, под которыми подразумеваются наиболее важные этапы осуществления обвинительной деятельности.

В структурном отношении обвинение в процессуальном смысле состоит из ряда элементов, под которыми подразумеваются наиболее важные этапы осуществления обвинительной деятельности.

Первоначальным этапом такой деятельности является формирование по делу первоначального обвинения и привлечение лица к уголовной ответственности в качестве обвиняемого. Следующий этап — это деятельность, связанная с предъявлением сформулированного обвинения, разъяснение его сущности и допрос обвиняемого. В ходе расследования может возникнуть необходимость в изменении первоначального обвинения, а его корректировке и даже в прекращении обвинения, обвинительной деятельности. Завершающим в досудебных стадиях этапом обвинительной деятельности является ознакомление обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела, составление обвинительного заключения и

его утверждение прокурором. В стадии судебного разбирательства прокурор поддерживает государственное обвинение. При необходимости он может поддерживать обвинение и при пересмотре приговоров в судах апелляционной, кассационной и надзорной инстанциях, а также при возобновлении дел по вновь открывшимся обстоятельствам.

Обвинение с самого начала должно быть законным и обоснованным, формулироваться предельно четко, чтобы обвиняемый, ознакомившись с ним, ясно представлял фактические и юридические признаки, а равно и правовую квалификацию инкриминируемого ему преступления. Для этого очень важно, чтобы обвинение было, прежде всего, полным и достаточным. При формулировании любого обвинения необходима его индивидуализация.

Обвинение как уголовно-процессуальная функция и обвинение в своем материально-правовом содержании находятся между собой в органичном единстве. Как отмечал профессор Ф.Н. Фаткуллин, «обвинительная функция без формулы обвинения беспредметна, а формула обвинения без обвинительной деятельности мертва»4. Отсюда видно, что предмет обвинительной деятельности и обвинение как уголовно-процессуальная функция возникают одномоментно - с вынесения постановления о привлечении лица к уголовной ответственности в качестве обвиняемого.

Социальная ценность уголовно-процессуальной функции обвинения выражается:

1)посредством обвинения и обвинительной деятельности реализуется назначение всей уголовно-процессуальной деятельности, а именно защита прав, законных интересов личности, будь-то потерпевший или обвиняемый;

2)тем самым обвинение и обвинительная деятельность способствует привлечению лиц, виновных в совершении преступления, к уголовной ответственности и наказанию путем лишения или ограничения их прав и свобод, восстановления социальной справедливости, исправления осужденного и предупреждения совершения новых преступлений.

1.3Уголовно-процессуальная функция защиты в уголовном судопроизводстве России

Термин «защита» имеет неоднозначное толкование в уголовном процессе, поэтому студенту необходимо тщательно проанализировать его с тем, чтобы иметь четкое представление о разграничении таких терминов как «охрана», «защита», «функция защиты», «сторона защиты», «защитительная деятельность». Для этого необходимо обратиться к ст. 5, ст. 11, ст. 15, ст. 49 и гл 7 УПК, а также к Федеральному Закону «Об адвокатуре и адвокатской деятельности».

Функция защиты – есть вид направления уголовно-процессуальной деятельности, осуществляемой подозреваемым, обвиняемым (подсудимым, осужденным, оправданным), защитником, гражданским ответчиком, его

4 Фаткуллин Ф.Н. Обвинение и изменение его в суде. - Казань, 1963. С.33.

представителем, законным представителем несовершеннолетнего обвиняемого по опровержению обвинения путем предоставления доказательств, оправдывающих обвиняемого (подсудимого и т.п.), смягчающих его ответственность.

Социальная ценность защиты заключается в том, что она способствует реализации назначения уголовного судопроизводства, т.е. защите прав и законных интересов обвиняемого, способствует укреплению состязательной формы уголовного судопроизводства, несет воспитательную функцию, и тем самым способствует предупреждению совершения новых преступлений.

Из этого видно, что основным содержанием функции защиты

является защитительная деятельность, осуществляемая разными участниками в различном объеме.

Сущность процессуальной деятельности защитника характеризуется следующими основными чертами:

Во-первых, это разновидность уголовно-процессуальной деятельности, носящей частно-публичный характер.

Во-вторых, основным ее назначением является опровержение подозрения, обвинения, выявление обстоятельств, оправдывающих обвиняемого, исключающих или смягчающих его ответственность, а также охрана его личных и имущественных прав.

В-третьих, целью процессуальной деятельности защитника обвиняемого является такой результат (исход дела в единстве его практической и юридической стороны), который соответствовал бы законным интересам подзащитного. С фактической стороны – это установление всех обстоятельств, свидетельствующих в пользу подзащитного; с юридической стороны – вынесение соответствующего этим обстоятельствам законного, обоснованного и справедливого решения.

Уголовно-процессуальная деятельность защитника проявляется в следующем: 1) оказании правовой помощи подзащитному (это и разъяснение обвиняемому (подозреваемому, подсудимому) его правового статуса; разъяснение сущности обвинения (подозрения); разъяснение значения обстоятельств как благоприятных для подзащитного, так и не благоприятных для него; разъяснение прав и обязанностей самого защитника, а также других участников процесса; оказание помощи при составлении различного рода заявлений, ходатайств и иных процессуальных документов); 2) участии защитника в доказывании (представление и собирание доказательств, заявление ходатайств, участие в следственных действиях, активное участие в исследовании доказательств в судебном разбирательстве, подготовка и выступление с защитительной речью, принесение жалоб в вышестоящие судебные инстанции); 3) охрана прав обвиняемого, в том числе имущественных и личных неимущественных – выделена как самостоятельная задача функции защиты и как вид процессуальной деятельности защитника.

Виды защиты – обязательная и факультативная. Обязательная защита возможна в силу прямого предписания закона (ст. 51 УПК). Факультативная

или по поручению обвиняемого (подозреваемого, подсудимого) наступает в силу заключения соглашения между адвокатом и его клиентом об оказании юридической помощи по уголовному делу. Участие такого защитника обеспечивается в силу ст. 50 УПК.

Статья 49 УПК указывает на лиц, которые могут быть допущены в качестве защитников по уголовному делу. В этой связи студентам необходимо рассмотреть и сделать собственные выводы по таким спорным вопросам как: Сколько защитников может пригласить обвиняемый (подозреваемый, подсудимый)? Может ли непрофессиональный защитник участвовать в качестве такового на досудебных стадиях процесса? Сколько обвиняемых может защищать один адвокат? Необходимо также обратить внимание на то как по данный вопрос разрешается в производстве уголовных дел у мирового судьи. Было бы, как представляется, важным проанализировать разность правовых статусов адвоката-защитника и защитника – другого лица.

Основания допуска к участию в деле защитника следует отграничивать от оснований для принятия защиты, так как для реализации последнего необходимо лишь достижение соглашения между защитником и обвиняемым (соглашения об оказании юридической помощи в письменном виде закрепленного подписями обеих сторон), что в сою очередь может служить основанием для выдачи ордера юридической консультацией (коллегией адвокатов и др.). Принятие на себя функции защиты в интересах обвиняемого по времени должно всегда предшествовать допуску адвоката к участию в деле, которое включает в себя согласно ст. 49 УПК:

-для адвокатов: наличие адвокатского удостоверения, ордер, а по делам, материалы которых содержат сведения, составляющие государственную тайну, - допуск или подписка о неразглашении таких сведений;

-для других лиц, допускаемых в качестве защитников – определение (постановление) суда (судьи).

Необходимо знать, что не допускаются в качестве защитников несовершеннолетние; лица, не имеющие вышеуказанных документов; адвокаты, которые могут быть отстранены от участия по делу в силу наличия обстоятельств, перечисленных в ст. 72 УПК. По этому вопросу студенту необходимо обратиться к постановлению Пленума Верховного Суда РФ от

16.06.1978г. «О практике применения судами законов, обеспечивающих обвиняемому право на защиту»5, который обратил внимание на трактовку противоречий, могущих возникнуть при защите одним адвокатом двух обвиняемых.

Законодатель подробно регламентирует статус защитника, что соответственно подлежит тщательному анализу студентом для подготовки к

5 Сборник постановлений Пленумов Верховного Суда РСФСР, РФ. – М., 1996. - С.

150.

семинарскому занятию6. В связи с этим особое внимание следует обратить на собирание защитником доказательств, проблемах пределов их допустимости.

Защиту осуществляет, естественно, и сам обвиняемый (подсудимый). В этих целях ему, согласно ст. 47 УПК, предоставляются следующие права:

-знать, в чем он обвиняется, и давать объяснения по предъявленному обвинению;

-представлять доказательства;

-заявлять ходатайства;

-обжаловать в суде законность и обоснованность ареста, в рассмотрении такой жалобы судом;

-знакомиться с протоколами следственных действий, производимых с его участием, а также с материалами следствия;

-иметь защитника;

-участвовать в судебном разбирательстве;

-заявлять отводы;

-приносить жалобы на действия и решения следователя, прокурора и суда, в том числе на приговоры, определения суда и постановления судьи;

-защищать свои права и законные интересы любыми другими средствами и способами, не противоречащими закону.

Обвиняемый, содержащийся под стражей в качестве меры пресечения, вправе иметь свидания с защитником, родственниками и иными лицами, а также вести с ними переписку. В судебном заседании подсудимый имеет право на последнее слово.

Обвиняемый (подсудимый) может воспользоваться ст. 51 Конституции РФ и отказаться от дачи показаний. Такой отказ не означает признания себя виновным в преступлении.

В ограниченном объеме и лишь только в связи с оспариванием заявленного по уголовному делу гражданского иска или уменьшения его суммы

восуществлении уголовно-процессуальной функции защиты участвуют гражданские ответчики и их законные представители.

Конкретное содержание уголовно-процессуальной функции защиты обусловливается характером и объемом прав и обязанностей участников защиты и тем, какие средства и способы защиты и на каком этапе производства по уголовному делу они используют. Этим вопросам посвящается специальный раздел учебно-методических указаний. Изложенное же здесь позволяет сделать определенные выводы о значении института защиты в охране прав и законных интересов лиц, привлекаемых к уголовной ответственности в качестве обвиняемых (подсудимых).

1.4 Основные этапы осуществления функции обвинения по уголовным делам

6 Ст. ст. 53, ч. 3 ст. 86 УПК, 6-8 Закона «Об адвокатуре и адвокатской деятельности».

Обвинение в стадии производства по уголовному делу предварительного расследования. Первоначальное обвинение формулируется в досудебном производстве в постановлении о привлечении лица .к уголовной ответственности в качестве обвиняемого. Формулирует первоначальное обвинение тот следователь (дознаватель), который принял данное уголовное дело к своему производству. Если дело расследуется несколькими следователями (бригадным способом), то первоначальное обвинение формулируется следователем, принявшим дело к своему производству. Прокурор вправе сформулировать первоначальное обвинение только при условии, если непосредственно он сам ведет расследование. В случае расследования дела в форме дознания, формулирование обвинения осуществляется посредством составления обвинительного акта. По делам частного обвинения формулирование обвинения возможно также путем подачи потерпевшим (частным обвинителем) заявления непосредственно мировому судье.

Всоответствии с законом привлечь, лицо к уголовной ответственности в качестве обвиняемого возможно лишь «при наличии достаточных доказательств, дающих основание для обвинения лица в совершении преступления» (ст. 171 УПК РФ).

Обвинение с самого начала должно быть законным и обоснованным, формулироваться предельно четко, чтобы обвиняемый, ознакомившись с ним, ясно представлял фактические и юридические признаки, а равно и правовую квалификацию инкриминируемого ему преступления. Для этого очень важно, чтобы обвинение было, прежде всего, полным и достаточным.

Применительно к фактической фабуле обвинения, требование полноты означает, что она должна включать в себя все те установленные по делу факты, которые для данного состава преступления имеют непосредственное уголовноправовое значение. Применительно ко второму элементу обвинения, его юридической формулировке, полнота предполагает отражение а нем всех наиболее существенных правовых признаков, которые характеризуют преступные свойства данного деяния и отличают его от остальных составов преступлений.

Важное значение имеет и вопрос о мотивировке первоначального обвинения, что означает необходимость привести доказательства, лежащие в основе принимаемого решения. Мотивированность усиливает обоснованность предъявляемого обвинения, сообщает ему внутреннюю и внешнюю убедительность, облегчает обвиняемому осуществление права на защиту.

Привлечением лица в качестве обвиняемого и предъявлением ему обвинения доказывание в стадии предварительного расследования в уголовном процессе не завершается.

Входе дальнейшего расследования некоторые факты, лежащие в основе обвинения, могут отпасть или, наоборот, выяснятся новые, прежде неизвестные или оставленные без внимания факты; возможна несколько иная, чем раньше, оценка тех или других доказательств и их источников; могут измениться юридические признаки известных действий; обнаружится

необходимость применения иного уголовного закона и т.д. В этих случаях возникает необходимость в привлечении к уголовной ответственности новых лиц, в дополнение первоначального обвинения новым или его изменении.

При этом под изменением обвинения понимается внесение в него поправок, сказывающихся на существе, объеме и характере обвинения по делу и поэтому требующих соблюдения определенного законом процессуального порядка. Все возможные изменения на предварительном следствии могут быть классифицированы по различным признакам, в том числе:

-в зависимости от того, кем они осуществляются (следователем или прокурором);

-по отношению к объему и содержанию первоначального обвинения (сужение, расширение, видоизменение обвинения);

-по отношению к отдельным составным частям обвинения в материально-правовом содержании (связанные с фактической фабулой, юридической формулировкой, правовой квалификацией первоначального обвинения);

-в зависимости от того, требуется или нет перепредьявление обвиняемому обвинения и последующий его допрос с соответствующим процессуальным оформлением (если из обвинения отдельные эпизоды, к примеру, просто исключаются, то обвиняемый может быть поставлен об этом в известность при ознакомлении его с материалами законченного расследования дела с отражением в итоговых по результатам следствия процессуальных документах). Необходимо выделить два критерия допустимости изменения обвинения: первый - сравнительная тяжесть обвинений; второй - несущественность отличия измененного обвинения от ранее известного.

В последующем формулирование обвинения осуществляется по окончании предварительного следствия посредством составления обвинительного заключения, к которому предъявляются требования, указанные в ст. 220 УПК. Здесь студенту необходимо иметь ввиду, что Президиум Верховного Суда РФ в своем постановлении от 18.06.2003г. указал на необходимость при формулировании обвинения излагать перечень доказательств, ссылаясь на источник и содержание конкретного доказательства

вподтверждение обвинения.

Некоторые элементы осуществления функции обвинения можно найти не только в действиях лица, расследующего уголовное дело, но и в действиях потерпевшего. Наш законодатель сферу такого участия определяет довольно широко, представляет потерпевшему большие права, пользуясь которыми он имеет возможность активно изобличать обвиняемого в совершении преступления, причинившего ему тот или иной вред. В частности, в этой стадии уголовного процесса потерпевший вправе посредством дачи показаний или иным путем (например, участие в следственном действии) представлять доказательства, изобличающие определенное лицо в совершении причинившего ему вред преступления, обосновывать размер этого вреда, заявить ходатайство о включении в обвинение тех или иных фактов либо об иной их квалификации, обжаловать действия лица, расследующего уголовное

дело, и прокурора, знакомиться с протоколами процессуальных действий и знакомиться со всеми материалами уголовного дела, включая и возможность снимать с них копии и т.д.

В связи с тем, что от доказанности факта причинения преступлением определенному лицу (физическому или юридическому) материального ущерба и размера последнего зависит квалификация совершенного деяния по той или иной уголовно-правовой норме, объем и содержание обвинения, есть все основания считать, что в осуществлении обвинительной деятельности принимает участие и гражданский истец, а также его законный представитель, правомочия которых определены в законе.

Активное участие в осуществлении функции обвинения в стадии предварительного расследования уголовного дела принимает прокурор. С этой целью он вправе, в частности, принимать участие в производстве следственных действий (например, в допросе обвиняемого), давать указания об избрании той или иной меры пресечения, координировать взаимодействие между органами предварительного расследования и оперативными службами и т.д. При поступлении уголовного дела с обвинительным заключением прокурор проверяет законность, обоснованность и полноту обвинения, анализирует убедительность данных, подтверждающих необходимость предания обвиняемого суду, своей резолюцией утверждает обвинительное заключение. Только после этого уголовное дело направляется в тот суд, которому оно подсудно. Одновременно с этим прокурор сообщает суду, считает ли он необходимым поддерживать обвинение.

Обвинительная деятельность в судебном производстве начинается с участия обвинителей в стадии подготовки к судебному заседанию, а значит, она подчинена следующим задачам:

- уточнение и закрепление пределов судебного разбирательства (ст.

252УПК РФ).

Вэтой связи обвинительная деятельность в рассматриваемой стадии должна быть направлена на вынесение судом одного из следующих решений, указанных в ст. 227 УПК РФ: постановления о назначении предварительного слушания и о назначении судебного заседания. В этой стадии также возможно вынесение решения о направлении дела по подсудности. Указанное решение свидетельствует о неправильности действий прокурора, утвердившего обвинительное заключение (обвинительный акт) по направлению материалов уголовного дела в суд.

Деятельность государственного и частного обвинителей подчинена одним и тем же задачам. Кроме того, их участие в суде является обязательным, а это в свою очередь обязывает указанных участников действовать активно и в стадии подготовки дела к судебному заседанию.

Для обеспечения задач названной стадии законодателем введено предварительное слушание, основанием для проведения которого является наличие ходатайства стороны по вопросам, указанным в ч. 2 ст. 229 УПК РФ.

Вчастности, заявление ходатайства об исключении любого доказательства из перечня доказательств, представляемых суду, как недопустимого по

правилам ст. 235 УПК; о возращении уголовного дела на стадию предварительного расследования для устранения препятствий его рассмотрения судом в порядке ст. 237 УПК; о приостановлении или прекращении уголовного дела (ст. ст. 238, 239 УПК); о рассмотрении дела в порядке главы 40 УПК, т.е. при согласии обвиняемого с предъявленным ему обвинением; о рассмотрении уголовного дела судом присяжных.

Вместе с тем, несмотря на явную прогрессивность норм о данной процедуре, она имеет некоторые проблемы, свидетельствующие о неравноправии стороны обвинения.

Часть 7 ст. 234 УПК устанавливает, что ходатайство стороны защиты об истребовании дополнительных доказательств или предметов подлежит удовлетворению, если данные доказательства и предметы имеют значение для уголовного дела. Аналогичное правило для участников стороны обвинения, таких как потерпевший, гражданский истец, законодатель не устанавливает. Кроме того, такие дополнительные доказательства могут понадобиться и государственному обвинителю в случаях, если судом будут исключены некоторые доказательства по ходатайству стороны защиты, либо, если стороной защиты будут представлены или истребованы судом по ее ходатайству дополнительные доказательства, о существовании которых обвинитель не знал. Исходя из принципа состязательности аналогичное правило должно быть распространено на сторону обвинения.

На предварительном слушании, также как и в судебном заседании изменить обвинение на более тяжкое нельзя. И в этом нововведении отдельными авторами усматривается некое неравноправие стороны обвинения и защиты7.

При поступлении заявления потерпевшего по делу частного обвинения в мировой суд порядок подготовки к судебному заседанию имеет ряд специфических особенностей:

1)с момента подачи такого заявления, которое отвечает всем реквизитам, перечисленным в ст. 318 УПК, заявитель признается частным обвинителем;

2)суд вправе оказать помощь сторонам в собирании доказательств в порядке подготовки дела к судебному разбирательству, при этом судом выносится постановление об оказании содействия сторонам в собирании доказательств, которым лицу, имеющему право производить процессуальные действия (дознавателю, следователю) может быть поручено выполнение конкретных действий (ст. 477 УПК);

3)при наличии оснований для назначения судебного заседания, в течение 7 суток со дня поступления заявления суд вызывает лицо, в отношении которого подано заявление, знакомит его с материалами дела, вручает копию заявления, разъясняет права подсудимого в судебном разбирательстве, выясняет круг свидетелей со стороны защиты и отбирает

7 См. например: Кузнецова Н.В. Проблемы предварительного слушания по УПК РФ// Новый УПК РФ и практика его применения. - Оренбург, 2002. - С. 155.

подписку. В случае неявки лица по вызову суда, последний направляет весь необходимый пакет документов по почте;

4)суд разъясняет сторонам право на примирение и в случае согласия сторон, вправе вынести до судебного заседания постановление о прекращении уголовного дела за примирением сторон;

5)в случае, когда потерпевший находится в беспомощном состоянии или по другим причинам не может осуществлять свою защиту в суде, прокурор может возбудить уголовное дело частного обвинения и поручить его расследование органу дознания. Участие прокурора по делу частного обвинения не препятствует примирению сторон.

Поддержание обвинения в суде. Обвинитель (будь-то частный или государственный) поддерживая обвинение в суде, является стороной в уголовном процессе и не обладает какими-либо процессуальными преимуществами по отношению к противоположной стороне, что обеспечивает равенство сторон перед судом.

Исходя из вышеизложенного, обвинитель обязан: 1) представить суду и способствовать исследованию проверке достоверности всех доказательств, на которых основывается обвинение, помня, что приговор может основываться лишь на доказательствах, рассмотренных в судебном заседании; 2) принять меры к исследованию обстоятельств, не выясненных в полной мере на предварительном следствие или возникших в ходе судебного заседания.

Сторона обвинения первой представляет доказательства, в частности, первой допрашивает потерпевших и свидетелей, вызываемых по списку, приложенному к обвинительному заключению. Такой порядок позволяет обвинителю продуманно, планомерно, логически последовательно представлять доказательства, подтверждающие обвинение, а суду – сохранять необходимую беспристрастность. В целом поддержание обвинения в суде обвинителями подчинено правилам, изложенным в ст. 246 УПК.

Государственный обвинитель вправе изменить обвинение в сторону его смягчения вплоть до удаления суда в совещательную комнату путем: 1) исключения из юридической квалификации деяния признаков преступления, отягчающих наказание; 2) исключения из обвинения ссылки на какую-либо норму УК РФ, если деяние подсудимого предусматривается другой нормой УК РФ, нарушение которой вменялось ему в обвинительном заключении (акте); 3) переквалификации деяния в соответствии с нормой УК РФ, предусматривающей более мягкое наказание. Наиболее интересным с точки зрения правоприменения представляется вопрос об изменении обвинения в суде. Этот вопрос всегда полемизировался как теоретиками8, так и

8 Гродзинский М.М. Право обвиняемого на защиту (к разработке нового УПК). «Уч. зап. Харьковского юридич. Института», вып.1, 1939. - С. 21; Строгович М.С. Проверка законности и обоснованности приговоров. – М., 1956. - С. 217-218; Выдря М. Изменение обвинения в суде// Советская юстиция. - 1981, № 20. - С. 6; Калашникова Н.Я. Гарантия права обвиняемого на защиту при изменении обвинения и наказания. - М., 1975.