Уголовно-правовое регулирование экономической безопасности. Учебно-методическое пособие
.pdfВымогательство – требование передачи чужого имущества или права на имущество или совершения других действий имущественного характера под угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно под угрозой распространения сведений, позорящих потерпевшего или его близких, либо иных сведений, которые могут причинить существенный вред правам или законным интересам потерпевшего или его близких.
Государственный земельный кадастр – систематизиро-
ванный свод документированных сведений об объектах государственного кадастрового учета, о правовом режиме земель в РФ, о кадастровой стоимости, местоположении, размерах земельных участков и прочно связанных с ними объектов недвижимого имущества, о субъектах прав на земельные участки.
Дискриминационные условия – условия доступа на то-
варный рынок, условия производства, обмена, потребления, приобретения, продажи, иной передачи товара, при которых хозяйствующий субъект или несколько хозяйствующих субъектов поставлены в неравное положение по сравнению с другим хозяйствующим субъектом или другими хозяйствующими субъектами.
Должностное лицо – лицо, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющее функции представителя власти либо выполняющее организационно-распоряди- тельные, административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, государственных корпорациях, государственных компаниях, государственных и муниципальных унитарных предприятиях, акционерных обществах, контрольный пакет акций которого принадлежит РФ, субъектам РФ или муниципальным образованиям, а также в Вооруженных Силах РФ, других войсках и воинских формированиях РФ.
Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг – уголовно-
наказуемое деяние, заключающееся во внесении в проспект ценных бумаг заведомо недостоверной информации, в утверждении либо подтверждении содержащего заведомо недосто-
101
верную информацию проспекта или отчета (уведомления) об итогах выпуска ценных бумаг, а равно в размещении эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, за исключением случаев, когда законодательством РФ о ценных бумагах не предусмотрена государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству (крупным ущербом признается ущерб, превышающей один миллион пятьсот тысяч рублей).
Игорная зона – часть территории РФ, которая предназначена для осуществления деятельности по организации и проведению азартных игр, границы которой установлены в соответствии с Федеральным законом от 29.12.2006 № 244-ФЗ «О государственном регулировании деятельности по организации и проведению азартных игр и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации».
Игровое оборудование – устройство или приспособление, используемое для проведения азартных игр, в том числе игровой стол, игровой автомат.
Индивидуальный предприниматель (ИП) – физическое лицо, имеющее право заниматься предпринимательской деятельностью без образования юридического лица с момента государственной регистрации в качестве ИП.
Иное незаконное вмешательство в предприниматель-
скую деятельность – установление необоснованных препятствий в производстве определенных товаров, продаже, покупке, обмене, приобретении сырья или оборудования, а также товаров, необходимых для осуществления предпринимательской деятельности.
Инсайдерская информация – информация, которая предназначена только для внутреннего пользования избранного круга лиц, обладающая подлинностью и достоверностью и способная, при еѐ применении для принятия решений о покупке или продаже финансовых инструментов, привести к повышенному доходу обладателя или неоправданным убыткам для прочих участников торговли.
102
Кадастровое дело – это совокупность скомплектованных
вустановленном порядке документов, подтверждающих факт возникновения или прекращения существования земельного участка.
Коммерческая тайна – режим конфиденциальности информации, позволяющий ее обладателю при существующих или возможных обстоятельствах увеличить доходы, избежать неоправданных расходов, сохранить положение на рынке товаров, работ, услуг или получить иную коммерческую выгоду.
Конкуренция – это соперничество хозяйствующих субъектов, при котором самостоятельными действиями каждого из них исключается или ограничивается возможность каждого из них
водностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.
Контрабанда алкогольной продукции и (или) табачных изделий – незаконное перемещение через таможенную границу Таможенного союза алкогольной продукции и (или) табачных изделий в крупном размере.
Координация экономической деятельности – согласова-
ние действий хозяйствующих субъектов третьим лицом, не входящим в одну группу лиц ни с одним из таких хозяйствующих субъектов и не осуществляющим деятельности на товарном рынке, на котором осуществляется согласование действий хозяйствующих субъектов.
Кредит – денежные средства (товарные ценности), предоставляемые банком или иной кредитной организацией (кредитором) по кредитному договору заемщику в размере и на условиях, предусмотренных договором, а заемщик обязуется возвратить полученную денежную сумму и уплатить проценты на нее.
Кредитная организация – юридическое лицо, которое для извлечения прибыли как основной цели своей деятельности на основании специального разрешения (лицензии) Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в соответствии с законодательством имеет право осуществлять банковские операции.
Кредиторская задолженность – сумма всех денежных обя-
зательств, которые возникают как из заключенного договора,
103
так и из причиненного вреда, а также из иных предусмотренных законом оснований (задолженность по оплате ценных бумаг является разновидностью кредиторской задолженности).
Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем – уголовно-наказуемое деяние, заключающееся в совершении финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, заведомо приобретенными другими лицами преступным путем, в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом.
Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления – уголовно-наказуемое деяние, заключающееся в совершении финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенными лицом
врезультате совершения им преступления, в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом.
Лицензия – специальное разрешение на право осуществления юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем конкретного вида деятельности (выполнения работ, оказания услуг, составляющих лицензируемый вид деятельности), которое подтверждается документом, выданным лицензирующим органом на бумажном носителе или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, в случае, если
взаявлении о предоставлении лицензии указывалось на необходимость выдачи такого документа в форме электронного документа.
Монополистическая деятельность – злоупотребление хо-
зяйствующим субъектом, группой лиц своим доминирующим положением, соглашения или согласованные действия, запрещенные антимонопольным законодательством, а также иные действия (бездействие), признанные в соответствии с федеральными законами монополистической деятельностью.
104
Налоговый агент – лицо, на которое в соответствии с Налоговым Кодексом РФ возложены обязанности по исчислению, удержанию у налогоплательщика и перечислению налогов в бюджетную систему Российской Федерации.
Нарушение правил изготовления и использования государственных пробирных клейм – уголовно-наказуемое дея-
ние, заключающееся в несанкционированном изготовлении, сбыте или использовании, а равно подделке государственного пробирного клейма, совершенные из корыстной или иной личной заинтересованности.
Недобросовестная конкуренция – любые действия хозяй-
ствующих субъектов (группы лиц), которые направлены на получение преимуществ при осуществлении предпринимательской деятельности, противоречат законодательству Российской Федерации, обычаям делового оборота, требованиям добропорядочности, разумности и справедливости и причинили или могут причинить убытки другим хозяйствующим субъектам – конкурентам либо нанесли или могут нанести вред их деловой репутации.
Незаконная банковская деятельность – уголовно-нака-
зуемое деяние, заключающееся в осуществлении банковской деятельности (банковских операций) без регистрации или без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере (крупным ущербом, доходом в крупном размере признаются ущерб, доход превышающей два миллиона двести пятьдесят тысяч рублей).
Незаконная розничная продажа алкогольной и спиртосодержащей пищевой продукции, совершенная неоднократ-
но – продажа такой продукции лицом, подвергнутым административному наказанию за аналогичное деяние, в период, когда лицо считается подвергнутым административному наказанию.
Незаконное использование средств индивидуализации товаров (работ, услуг) – уголовно-наказуемое деяние, заключающееся в незаконном использовании чужого товарного знака,
105
знака обслуживания, наименования места происхождения товара или сходных с ними обозначений для однородных товаров, если это деяние совершено неоднократно или причинило крупный ущерб (крупным ущербом признается ущерб, сумма которого превышает двести пятьдесят тысяч рублей).
Незаконное образование (создание, реорганизация) юри-
дического лица – уголовно-наказуемое деяние, заключающееся в образовании (создании, реорганизации) юридического лица через подставных лиц, а также представлении в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, данных, повлекших внесение в единый государственный реестр юридических лиц сведений о подставных лицах.
Незаконное получение кредита – уголовно-наказуемое деяние, выражающееся в получении индивидуальным предпринимателем или руководителем организации кредита либо льготных условий кредитования путем представления банку или иному кредитору заведомо ложных сведений о хозяйственном положении либо финансовом состоянии индивидуального предпринимателя или организации, если это деяние причинило крупный ущерб (крупным ущербом признается ущерб превышающей два миллиона двести пятьдесят тысяч рублей).
Незаконное предпринимательство – уголовно-наказуемое деяние, заключающееся в осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере.
Незаконные организация и проведение азартных игр –
уголовно-наказуемое деяние, заключающееся в организации и (или) проведении азартных игр с использованием игрового оборудования вне игорной зоны, либо без полученной в установленном порядке лицензии на осуществление деятельности по организации и проведению азартных игр в букмекерских конторах и тотализаторах вне игорной зоны, либо без полученного в установленном порядке разрешения на осуществление дея-
106
тельности по организации и проведению азартных игр в игорной зоне, либо с использованием информационно-телекоммуника- ционных сетей, в том числе сети «Интернет», или средств связи, в том числе подвижной связи, за исключением случаев приема интерактивных ставок организаторами азартных игр в букмекерских конторах и (или) тотализаторах, а равно систематическом предоставлении помещений для незаконных организации и (или) проведения азартных игр.
Незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну –
уголовно-наказуемое деяние, заключающееся в собирании сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, путем похищения документов, подкупа или угроз, а равно иным незаконным способом.
Незаконные производство и (или) оборот этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции – уго-
ловно-наказуемое деяние, заключающееся в производстве, закупке (в том числе импорт), поставке (в том числе экспорт), хранении, перевозке и (или) розничной продажи этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции без соответствующей лицензии в случаях, если такая лицензия обязательна, совершенные в крупном размере (крупным размером признается стоимость этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, производство и (или) оборот которых осуществляются без соответствующей лицензии, превышающая сто тысяч рублей, а особо крупным – один миллион рублей).
Неправомерный отказ в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического – от-
каз от регистрации или выдачи разрешения (лицензии) по надуманным основаниям или без объявления причин такого отказа, несмотря на представление предусмотренных документов и выполнения всех иных требований законодательства.
Обеспечение экономической безопасности – реализация органами государственной власти, органами местного самоуправления и Центрального банка Российской Федерации во взаимодействии с институтами гражданского общества ком-
107
плекса политических, организационных, социально-экономи- ческих, информационных, правовых и иных мер, направленных на противодействие вызовам и угрозам экономической безопасности и защиту национальных интересов Российской Федерации в экономической сфере.
Паевой инвестиционный фонд – обособленный имущест-
венный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителями доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией.
Перевозка товаров и продукции без маркировки –
умышленные действия лица, которое перемещает предметы из одного места в другое, в том числе в пределах одного и того же населенного пункта, совершенные с использованием любого вида транспорта или какого-либо объекта, применяемого в виде перевозочного средства (преступление окончено с момента начала перемещения, поэтому при задержании товара в пути следования деяние считается оконченным).
Пересылка драгоценных металлов, природных драго-
ценных камней либо жемчуга – действия лица, направленные на перемещение драгоценных металлов и драгоценных камней, например, в почтовых отправлениях, посылках, багаже с использованием средств почтовой связи, воздушного или другого вида транспорта, а также с нарочным при отсутствии осведомленности последнего о реально перемещаемом объекте или его сговора с отправителем, когда эти действия по перемещению осуществляются без непосредственного участия отправителя.
Преднамеренное банкротство – совершение руководите-
лем или учредителем (участником) юридического лица либо гражданином, в том числе индивидуальным предпринимателем, действий (бездействия), заведомо влекущих неспособность юридического лица или гражданина, в том числе индивидуального предпринимателя, в полном объеме удовлетворить требо-
108
вания кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если эти действия (бездействие) причинили крупный ущерб.
Предпринимательская деятельность – самостоятельная,
осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке.
Преступления в сфере кредитования – общественно опасные деяния, предусмотренные гл. 22 УК РФ (ст.ст. 159.1, 176 и 177), основанием уголовной ответственности за которые является посягательство на установленный порядок кредитования в РФ, а также причиняющие крупный ущерб гражданам, организациям или государству.
Преступления в сфере предпринимательства – общест-
венно опасные, умышленно совершенные деяния, непосредственно посягающие на общественные отношения, обеспечивающие осуществление самостоятельной, осуществляемой на свой страх и риск деятельности, направленной на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке.
Преступления в сфере производства и оборота алкоголя –
это виновно совершенные и запрещенные уголовным законом под угрозой наказания общественно-опасные деяния в сфере государственного регулирования производства и оборота алкогольной продукции, направленные против нормального функционирования экономики, установленного порядка управления и здоровья населения.
Признаки ограничения конкуренции – сокращение числа хозяйствующих субъектов, не входящих в одну группу лиц, на товарном рынке, рост или снижение цены товара, не связанные с соответствующими изменениями иных общих условий обращения товара на товарном рынке, отказ хозяйствующих субъектов, не входящих в одну группу лиц, от самостоятельных дейст-
109
вий на товарном рынке, определение общих условий обращения товара на товарном рынке соглашением между хозяйствующими субъектами или в соответствии с обязательными для исполнения ими указаниями иного лица либо в результате согласования хозяйствующими субъектами, не входящими в одну группу лиц, своих действий на товарном рынке, иные обстоятельства, создающие возможность для хозяйствующего субъекта или нескольких хозяйствующих субъектов в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товара на товарном рынке, а также установление органами государственной власти, органами местного самоуправления, организациями, участвующими в предоставлении государственных или муниципальных услуг, при участии в предоставлении таких услуг требований к товарам или к хозяйствующим субъектам, не предусмотренных законодательством Российской Федерации.
Приобретение товаров и продукции без маркировки –
получение товаров, продукции путем покупки, обмена, займа и т.д., когда лицо фактически получает возможность владеть, пользовать, распоряжаться такими товарами.
Производство товаров и продукции без маркировки –
результат деятельности по их изготовлению, когда преступление в этой форме считается оконченным с момента полной готовности товаров без соответствующих марок к реализации и установленной достоверности, что производитель не собирался их маркировать.
Сбыт товаров и продукции без маркировки – всякое от-
чуждение, выражающееся в продаже, дарении, оплате такими товарами услуг и т.п. и считающий оконченным с момента фактического отчуждения товара, продукции.
Спиртосодержащая продукция – пищевая или непищевая продукция, спиртосодержащие лекарственные препараты, спиртосодержащие медицинские изделия с содержанием этилового спирта более 0,5 процента объема готовой продукции.
Товарный рынок – сфера обращения товара (в том числе товара иностранного производства), который не может быть заменен другим товаром, или взаимозаменяемых товаров, в гра-
110