Особенности наложения ареста на имущество, безналичные денежные средства и ценные бумаги. Учебное пособие

29 Сумма доказанного ущерба и сумма заявленного гражданского иска должны совпадать как в целом, так и по отдельным элементам. При несовпадении следователь либо принимает меры к получению дополнительных доказательств, либо гражданский истец должен изменить сумму, требуемую для возмещения причиненного ущерба. В противном случае (при несовпадении сумм) суд не станет разрешать вопрос о гражданском иске при рассмотрении уголовного дела, а выделит его для рассмотрения в порядке гражданского судопроизводства.

21

Окончание табл. 1

Суть наложения ареста на имущество состоит в запрете, адресованном собственнику или владельцу имущества, распоряжаться и при необходимости пользоваться им (ч. 2 ст. 115 УПК РФ)30.

Исходя из этого, необходимо:

–во-первых, определить понятия собственника и владельца имущества;

–во-вторых, установить, в каких случаях необходимо установление запрета не только на распоряжение имуществом, но и на пользование им31.

Из содержания ст. 209 ГК РФ следует, что собственник имущества обладает правами владения, пользования и распоряжения в отношении принадлежащего ему имущества.

30См.: Иванов Д.А. Сущность наложения ареста на имущество как меры уголовно-процессуального принуждения // Судебная власть и уголовный процесс. 2016. № 2. С. 159.

31См.: Уханова Н.В. Деятельность дознавателя по производству наложения ареста на имущество : учебно-практическое пособие. М. : Изд-во МосУ МВД России имени В.Я. Кикотя, 2017. С. 35.

22

Владельцем имущества могут быть следующие лица:

1)обладающие различными вещными правами, например, правом доверительного управления имуществом (ст. 209 ГК РФ), правом получить удовлетворение из стоимости заложенного имущества (залогодержатель — ст. 334 ГК РФ)32;

2)держатели имущества в чужих интересах, например, по договору транспортной экспедиции (ст. 801 ГК РФ), договору хранения (ст. 907 ГК РФ) или договору поручения (ст. 971 ГК РФ);

3)лица, осуществляющие пользование и владение имуществом, например, по договору аренды (ст. 606, 642 ГК РФ), договору проката (ст. 626 ГК РФ).

Владельцами являются и пользователи имущества, потому что пользование имуществом без владения им невозможно.

Так, группу договоров, направленных на предоставление прав временного владения и пользования имуществом, образуют такие договоры как имущественный наем (аренда), наем жилого помещения, безвозмездное пользование имуществом (ссуда), подряд, хранение33.

Запрет на распоряжение имуществом при наложении ареста устанавливается в любом случае.

Запрет на пользование имуществом при наложении на него ареста целесообразно устанавливать в следующих случаях:

– если пользование имуществом может повлечь его уменьшение в цене

врезультате износа;

– если пользование имуществом предполагает извлечение из него прибыли при условии недостатка стоимости самого имущества для полного возмещения ущерба (под пользованием здесь имеются в виду доходы (проценты) от банковских вкладов, дивиденды акций, купонные доходы по облигациям и т.п.).

В случае необходимости установления запрета на пользование имуществом, которым в данном случае являются права требования (а именно доходы от вкладов и ценных бумаг), необходимо четко прописать это в постановлении о возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на денежные средства и иные ценности, находящиеся на счете, во вкладе или на хранении в банках или иных кредитных организациях34.

32См., напр.: Пиляева В.В. Гражданское право (части Общая и Особенная) : учебник. 2-е изд., перераб.

идоп. М.: Кнорус, 2008. С. 150.

33См.: Синюкова М.А. Право пользования имуществом в договорных обязательствах // Юрист. 2017. № 6. С. 21.

34См.: Есина А.С., Земскова Е.Н., Иванов Д.А. Досудебный порядок возмещения вреда, причиненного преступлением : учебно-практическое пособие. М. : Изд-во МосУ МВД России имени В.Я. Кикотя, 2018. С. 76.

23

Исходя из конечной цели наложения ареста на имущество (возмещение ущерба) и требования о сопоставимости стоимости (см. ч. 1 ст. 161.1 УПК РФ), имущество, подлежащее аресту, должно быть оценено.

25 % опрошенных следователей пояснили, что суд отказывал в удовлетворении ходатайства, если стоимость имущества, на которое предполагалось наложить арест, превышала размер причиненного имущественного ущерба. По той же причине ходатайство о наложении ареста отказался поддержать и руководитель следственного органа — 1 (1 %) следователей.

Анализ результатов проведенного анкетирования следователей также показал, что предварительную оценку имущества, на которое планировалось наложение ареста, производили 37 % сотрудников, из них:

а) путем получения заключения специалиста (по общим характеристикам имущества, по его фотографии и т.п.) — 15 %;

б) путем назначения и производства товароведческой экспертизы — 14 %; в) путем запросов в компетентные органы (например, в Росреестр для получения выписки из Единого государственного реестра прав на недвижимое

имущество) — 14 %; г) путем допросов собственников и иных владельцев имущества — 5 %;

д) путем допроса специалиста (например, менеджера по продаже товаров, работника ломбарда) — 3 %;

е) путем приобщения к уголовному делу мотивированного рапорта оперативного сотрудника о стоимости имущества с приложением распечатки интер- нет-сайтов — 1 %.

В УПК РФ вопрос оценки имущества, на которое накладывается арест, не регламентирован. Поэтому в данной ситуации следует использовать по аналогии нормы Федерального закона от 02.10.2007 г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве»35, в соответствии с которым судебный пристависполнитель осуществляет предварительную и последующую оценку имущества (п. 3 ч. 5 ст. 80, ст. 85).

Сумма предварительной оценки имущества указывается в постановлении о возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на имущество.

Предварительная оценка, как правило, основана на общих характеристиках имущества, а также (в ряде случаев) на его фотографиях. Поэтому необходимо проводить и последующую оценку, которая производится либо во время наложения ареста с участием специалиста-оценщика, например, из ломбарда

35 См.: Федеральный закон от 02.10.2007 г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» // Справочная правовая система «Консультант Плюс» : сайт. URL: http://www.consultant.ru (дата обращения: 20.04.2021).

24

(ч. 5 ст. 115 УПК РФ), либо после наложения ареста (путем назначения товароведческой экспертизы или получения заключения специалиста).

Согласно ч. 1 ст. 85 Федерального закона «Об исполнительном производстве», оценка имущества производится по рыночным ценам.

Вариантом оценки недвижимого имущества является получение путем запроса кадастровой выписки из Росреестра, где указывается кадастровая стоимость объекта.

К участию в качестве специалиста в наложении ареста на имущество можно привлекать судебного пристава, обладающего специальными знаниями нормативных правовых актов, а также способов изъятия, описания, закрепления, транспортировки и хранения арестовываемых предметов, оформления надлежащей документации, применения технических средств36.

Арест не накладывается на имущество, на которое в соответствии с положениями, предусмотренными ч. 4 ст. 115 УПК РФ, ст. 446 ГПК РФ и ч. 4 ст. 69 Федерального закона от 02.10.2007 г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве», не может быть обращено взыскание.

Анализ результатов опроса следователей показал, что чаще всего предметом наложения ареста в целях обеспечения приговора в части гражданского иска являлось следующее имущество: транспортные средства (25 % случаев), квартиры и жилые дома (37 % случаев), а также безналичные денежные средства (14 % случаев). В ряде случаев арест также накладывался на:

а) земельные участки — 8 % случаев; б) наличные денежные средства — 5 % случаев;

в) документарные ценные бумаги — 5 % случаев; г) иную недвижимость (объекты незавершенного строительства, нежилые

помещения) — 4 % случаев; д) иное движимое имущество (бытовую технику) — 1 % случаев;

е) металлические счета в банке, где учитываются драгоценные металлы (обезличенные металлические счета либо счета хранения драгметаллов) — 1 % случаев;

ж) иное имущество (долю в уставном капитале ООО) — 1 % случаев. Практическое значение может иметь очередность наложения ареста на

имущество, предусмотренная ч. 3 ст. 69, ст. 94 Федерального закона «Об исполнительном производстве»:

36 См.: Тутынин И.Б. Наложение ареста на имущество как мера уголовно-процессуального принуждения : диссертация на соискание ученой степени канд. юрид. наук. М., 2005. С. 88.

25

–I очередь — денежные средства и иные ценности в рублях, в том числе находящиеся на счетах (кроме ссудных, залоговых, номинальных, торговых

иклиринговых счетов), во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях;

–II очередь — денежные средства в иностранной валюте, в том числе

находящиеся на счетах (кроме судных, залоговых, номинальных, торговых

иклиринговых счетов), во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях;

–III очередь — драгоценные металлы (золото, серебро, платина, палладий), в том числе находящиеся на счетах, во вкладах или на хранении в банках

ииных кредитных организациях (могут быть в виде слитков, памятных и инвестиционных монет, а также обезличенных металлических счетов);

–IV — иное движимое имущество (вещи — предметы материального мира);

–V — недвижимое имущество (например, жилые и нежилые помещения, объекты незавершенного строительства, земельные участки, воздушные и морские суда, в том числе маломерные суда, подлежащие государственной регистрации).

Вышеуказанная очередность наложения ареста на имущество применяется только при наложении ареста в целях обеспечения:

–гражданского иска;

–приговора суда в части взыскания штрафа и других имущественных взысканий37.

Очередность не применяется в случае конфискации имущества, полученного в результате совершения преступления, а также средств, оборудования

иорудий совершения преступления.

1.3. Документальное оформление наложения следователем ареста на имущество

В зависимости от процессуального порядка наложения ареста на имущество, рассмотренного выше, следователем выносятся:

1)постановление о возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на имущество;

2)постановление о производстве наложения ареста на имущество, подлежащее конфискации, в случаях, не терпящих отлагательства.

37 См.: Соколова М.В. Деятельность следователя по наложению ареста на имущество : диссертация на соискание ученой степени канд. юрид. наук. М., 2018. С. 167.

26

Вобоих постановлениях основной интерес представляют описательномотивировочная и резолютивная части.

Вописательно-мотивировочной части постановления о возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на имущество указываются сле-

дующие сведения:

1) дата возбуждения уголовного дела; 2) обстоятельства совершенного преступления: время, место, конкретные

общественно опасные действия и их последствия, умысел, цель, характер и размер вреда и другие обстоятельства, подлежащие доказыванию, предусмотренные п. 1–4 ч. 1 ст. 73 УПК РФ;

3) сведения о доказательствах, на основании которых установлена сумма причиненного имущественного ущерба (показания потерпевшего, протоколы выемки и осмотра документов, вещественные доказательства, например, кассовые чеки)38. Если причиненный ущерб не был частично возмещен до заявления гражданского иска, то сумма причиненного имущественного ущерба должна совпадать с суммой заявленного гражданского иска как в целом, так и по отдельным элементам, о чем говорилось выше: в противном случае на судебных стадиях вопрос о гражданском иске будет выделен для рассмотрения в рамках гражданского судопроизводства;

4) если по уголовному делу заявлен гражданский иск:

–дата и сумма заявленного по уголовному делу гражданского иска, данные лица, его заявившего;

–дата принятия решения о признании гражданским истцом по уголовному делу, фамилия, имя, отчество гражданского истца, сумма иска;

–дата принятия решения о привлечении лица в качестве гражданского ответчика, его фамилия, имя, отчество, сумма иска;

–перечень имущества, на которое планируется наложить арест, со стоимостью каждой вещи (по предварительной оценке) и указанием общей суммы, его местонахождение и данные собственника (иного владельца), а также указание на следственные и иные процессуальные действия, при помощи которых данное имущество выявлено (например, запрос в ГИБДД), и даты их проведения, а также следственные действия, подтверждающие права подозреваемого (обвиняемого, иного лица) на имущество;

–основание наложения ареста на имущество в целях обеспечения приговора в части заявленного по уголовному делу гражданского иска;

38 См.: Уханова Н.В. Об обоснованности несогласия прокурора на возбуждение дознавателем ходатайства перед судом о наложении ареста на имущество // Уголовное судопроизводство: современное состояние и стратегия развития : материалы международной научно-практической конференции / под ред. О.В. Химичевой. М. : Изд-во МосУ МВД России имени В.Я. Кикотя, 2017. С. 117.

27

5) если по уголовному делу выявлено имущество, полученное в результате совершения преступления, подлежащее конфискации (п. «а», «б» ч. 1 ст. 104.1

УК РФ):

–перечень имущества, подлежащего конфискации, со стоимостью каждой вещи (по предварительной оценке), его местонахождение и данные собственника, следственные и иные процессуальные действия, при помощи которых данное имущество выявлено и изъято (если оно изымалось);

–доказательства, подтверждающие, что данное имущество получено

врезультате преступных действий;

–указание на то, что расследуемое преступление включено в предусмотренный п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ перечень преступлений, преступные доходы от которых подлежат конфискации;

–основание наложения ареста на имущество в целях обеспечения приговора в части конфискации имущества, полученного в результате совершения преступления;

6) если по уголовному делу выявлено имущество, являющееся орудием, оборудованием или средством совершения преступления, которые подлежат конфискации (п. «г» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ):

–наименование каждого предмета с указанием, чем он являлся — орудием, оборудованием или средством совершения преступления, его местонахождение и данные собственника (иного владельца);

–следственные и иные процессуальные действия, в ходе которых установлен (обнаружен, изъят) каждый предмет, а также доказательства его относимости к уголовному делу, а именно чем подтверждается то, что предмет является орудием (оборудованием, средством) совершения преступления;

–стоимость каждого предмета (при необходимости);

–основание наложения ареста на имущество в целях обеспечения приговора в части конфискации орудий, оборудования или средств совершения преступления;

7) если за расследуемое преступление предусмотрено наказание в виде штрафа или, по условиям уголовного дела, могут быть наложены имуще-

ственного взыскания (см. п. 1.2 учебного пособия):

–перечень имущества, на которое планируется наложить арест, со стоимостью каждой вещи (по предварительной оценке) и общей суммой их стоимости, его местонахождение и данные собственника, а также указание на след-

28

ственные и иные процессуальные действия, при помощи которых данное имущество выявлено, и даты их проведения39;

–указание на то, что санкция статьи, которой предусмотрена ответственность за расследуемое преступление, содержит наказание в виде штрафа либо необходимо обеспечить иное имущественное взыскание (процессуальные издержки или денежное взыскание, которое может быть наложено на поручителя либо лицо, которому отдан под присмотр несовершеннолетний подозреваемый или обвиняемый), максимальный размер штрафа или другого взыскания;

–основание наложения ареста на имущество в целях обеспечения приговора в части взыскания штрафа или другого имущественного взыскания;

8) просьба о наложении запрета только на распоряжение имуществом либо о наложении запрета одновременно на распоряжение и на пользование имуществом. Здесь необходимо прописать, в чем именно должен выражаться запрет на распоряжение имуществом, например: запрет отчуждать, закладывать, иным образом обременять имуществом. Если излагается просьба о наложении запрета одновременно на распоряжение и пользование имуществом, то необходимо обоснование, по какой причине целесообразно установить запрет на пользование имуществом (например, во избежание износа имущества) и в чем конкретно он будет выражаться (например, запрет на сдачу квартиры внаем);

9) статьи УПК РФ и УК РФ, которыми руководствуется следователь при вынесении данного постановления (например, если арест накладывается в целях возможной конфискации имущества, то, кроме ст. 115 УПК РФ, указывается и соответствующий пункт ч. 1 ст. 104.1 УК РФ).

В резолютивной части рассматриваемого постановления излагается просьба, обращенная к конкретному суду (указывается его наименование):

а) о наложении ареста на конкретное имущество (с обозначением наименования, принадлежности и местонахождения каждого объекта);

б) об установлении запрета:

–только на распоряжение имуществом;

–одновременно на распоряжение и пользование имуществом.

К постановлению о возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на имущество, в целях обоснования заявленного ходатайства, должны быть приложены документы, подтверждающие его обоснованность. Приведем примерный перечень этих документов:

39 См.: Уханова Н.В. Деятельность дознавателя по производству наложения ареста на имущество : учебно-практическое пособие. М. : Изд-во МосУ МВД России имени В.Я. Кикотя, 2017. С. 64.

29

–копия постановления о возбуждении уголовного дела;

–копия постановления о признании лица потерпевшим, с указанием характера и размера причиненного вреда;

–копия заявления потерпевшим (или иным лицом) гражданского иска,

суказанием суммы иска;

–копия постановления о признании лица гражданским истцом, с указанием характера и размера причиненного вреда и суммы заявленного гражданского иска;

–копия постановления о привлечении лица в качестве гражданского ответчика;

–копии документов, указывающих на собственника (или иного владельца) имущества и его стоимость (по предварительной оценке);

–копии доказательств того, что имущество, на которое планируется наложить арест, получено в результате совершения преступления (если арест накладывается в целях конфискации имущества);

–копии доказательств того, что имущество, на которое планируется наложить арест, являлось орудием, оборудованием либо иным средством совершения преступления (если арест накладывается в целях конфискации имущества)40.

В описательно-мотивировочной части постановления о производстве

наложения ареста на имущество, подлежащее конфискации, в случаях, не терпящих отлагательства, указываются следующие сведения:

1)дата возбуждения уголовного дела;

2)обстоятельства совершенного преступления (время, место, конкретные действия, последствия и другие обстоятельства, подлежащие доказыванию, содержащиеся в п. 1–4 ч. 1 ст. 73 УПК РФ);

3)имущество, подлежащее конфискации:

а) полученное в результате совершения преступных действий; б) являющееся орудием, оборудованием или средством совершения пре-

ступления;

4)следственные или иные процессуальные действия, в ходе которых установлено (обнаружено, изъято — как по обстоятельствам дела) данное имущество;

5)если имущество было изъято — дата его осмотра и основные характеристики имущества;

6)доказательства того, что имущество было получено в результате совершения преступных действий либо является орудием (оборудованием, средством) совершения преступления;

40 См.: Уханова Н.В. Деятельность дознавателя по производству наложения ареста на имущество : учебно-практическое пособие. М. : Изд-во МосУ МВД России имени В.Я. Кикотя, 2017. С. 70.

30