Методические рекомендации по оформлению диссертаций, порядку проведения предварительной экспертизы и представления к защите

МИНИСТЕРСТВО ТРАНСПОРТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

МОСКОВСКАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ АКАДЕМИЯ ВОДНОГО ТРАНСПОРТА

В.К. Новиков, Е.А. Корчагин

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ОФОРМЛЕНИЮ ДИССЕРТАЦИЙ, ПОРЯДКУ

ПРОВЕДЕНИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ К ЗАЩИТЕ

Альтаир-МГАВТ Москва

2011

3

4

Новиков В.К., Корчагин Е.А. Методические рекомендации по оформ-

лению диссертаций, порядку проведения предварительной экспертизы и

представления к защите.– М., Альтаир-МГАВТ, 2011,– 88 с.

В пособии содержатся рекомендации по оформлению диссертаций и ав-

торефератов, предварительной экспертизе диссертации, порядку представления диссертации в диссертационный совет для предварительной защиты, которые подготовлены на основе требований ВАК России, государственных стандартов,

а также обобщения практического опыта работы авторов и ряда ведущих уче-

ных при работе над диссертациями и в диссертационных советах различных ор-

ганизаций. В рекомендациях не описывается порядок оформления документов после защиты диссертации, так как он изложен в СК-ДП – 7.5.2 «Организация и проведение защиты кандидатской /докторской диссертации» (МГАВТ).

Рецензенты: д.т.н., профессор В.Д. Костюков;, к.т.н., профессор В.Г.Фомин.

Рассмотрены и рекомендованы к изданию диссертационным советом по приему защиты докторских диссертаций при МГАВТ.

Рекомендованы к изданию Учебно-методическим советом МГАВТ.

© МГАВТ, 2011 © Новиков В.К., © Корчагин Е.А.

5

ПРЕДИСЛОВИЕ

Оформление любого научного труда, а диссертации в особенности, явля-

ется одним из важнейших стадий работы над ним. Придание соответствующей формы тексту диссертации имеет принципиальное значение, поскольку диссер-

тация – это научно-квалификационная работа и ее оформление должно соответ-

ствовать требованиям, предъявляемым к таким работам. Причем, как показыва-

ет практика работы над диссертациями, определенные элементы оформления нельзя откладывать «на потом» – на то время, когда текст в своей основе уже будет написан. Об оформлении нужно думать по ходу работы над темой, в про-

цессе создания первых рукописей диссертации. Ведь диссертация состоит не только из текстовой описательной части, но включает в себя формулы, прило-

жения, таблицы, графики, которые должны быть представлены в соответству-

ющем виде.

В пособии содержатся рекомендации по оформлению диссертаций и ав-

торефератов, предварительной экспертизе диссертации, порядку представления диссертации в диссертационный совет для предварительной защиты, которые подготовлены на основе требований ВАК России, государственных стандартов,

а также обобщения практического опыта работы авторов и ряда ведущих уче-

ных при работе над диссертациями и в диссертационных советах различных ор-

ганизаций. В рекомендациях не описывается порядок оформления документов после защиты диссертации, так как он изложен в СК-ДП – 7.5.2 «Организация и проведение защиты кандидатской /докторской диссертации» (МГАВТ).

Авторы будут признательны и благодарны всем, кто посчитает возмож-

ным и целесообразным высказать свои рекомендации и пожелания по дальней-

шему совершенствованию данных методических рекомендаций.

6

4.1Общие требования . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37

4.2Изложение текста диссертации . . . . . . . . . . . . . . . . 38

4.3Нумерация страниц . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42

4.4Иллюстрации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42

4.5Построение таблиц . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43

варительной защиты . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58

Список использованных источников при разработке методических реко-

мендащий . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63

1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1 Настоящие Методические рекомендации определяют рекомендуемый порядок оформления докторских и кандидатских диссертаций и авторефератов,

которому должны отвечать диссертации – научно-квалификационные работы,

представляемые на соискание ученой степени доктора или кандидата наук.

1.2 Диссертация на соискание ученой степени доктора наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой на основании выполненных ав-

тором исследований разработаны теоретические положения, совокупность ко-

торых можно квалифицировать как новое крупное научное достижение, либо решена крупная научная проблема, имеющая важное социально-культурное или хозяйственное значение, либо изложены научно обоснованные технические,

экономические или технологические решения, внедрение которых вносит зна-

чительный вклад в развитие экономики страны и повышение ее обороноспо-

собности.

Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой содержится решение задачи,

имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний, либо изложены научно обоснованные технические, экономические или технологиче-

ские разработки, имеющие существенное значение для экономики или обеспе-

чения обороноспособности страны [1].

1.3 Соискатель ученой степени доктора наук представляет диссертацию в виде специально подготовленной рукописи, научного доклада или опублико-

ванной монографии.

Соискатель ученой степени кандидата наук представляет диссертацию в виде специально подготовленной рукописи или опубликованной монографии.

Диссертация должна быть написана единолично, содержать совокупность новых научных результатов и положений, выдвигаемых автором для публичной защиты, иметь внутреннее единство и свидетельствовать о личном вкладе авто-

ра в науку.

8

Предложенные автором новые решения должны быть строго аргументированы и критически оценены по сравнению с другими известными решениями.

В диссертации, имеющей прикладное значение, должны приводиться сведения о практическом использовании полученных автором научных результатов, а в диссертации, имеющей теоретическое значение,– рекомендации по использованию научных выводов.

1.4Кандидатская диссертация может быть написана без руководителя, а также под руководством доктора или кандидата наук, имеющего ученое звание. Допускается иметь двух руководителей только в случае написания диссертации на стыке наук, причѐм один из руководителей должен быть доктором наук. Иметь двух руководителей кандидатов наук – не рекомендуется.

При написании докторской диссертации, как правило, соискатель имеет научного консультанта – доктора наук, профессора.

1.5Оформление диссертации в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 20.04.2006 №227 должно соответствовать требованиям, установленным Министерством образования и науки РФ [1], а в соответствии с Приказом министерства образования и науки РФ от 09.01.2007 №2 (Приложение №5) [2] – требованиям, предъявляемым к работам, направляемым в печать. Более конкретных рекомендаций по порядку оформления нет. Учитывая не полную определенность этих требований, на практике принято оформлять диссертацию как научно - квалификационную работу в соответствии с ГОСТ 7.32 – 2001 (Отчет о научно-исследовательской работе. Структура и правила оформления.) и др. ГОСТами [3–6]), соблюдая при этом все соответствующие требования Положения ВАК [1].

1.6Диссертация на соискание ученой степени доктора наук в виде научного доклада, подготовленная соискателем на основе совокупности ранее опубликованных им научных и опытно-конструкторских работ по соответствующей отрасли знаний (не менее 50 работ в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях), имеющих большое значение для науки и практики, представ-

9

ляет собой краткое обобщенное изложение результатов проведенных им иссле-

дований и разработок, известных широкому кругу специалистов [1].

Защита докторской диссертации в виде научного доклада проводится с разрешения экспертного совета Высшей аттестационной комиссии на основа-

нии ходатайства диссертационного совета. Порядок представления такого хода-

тайства устанавливается в Положении о диссертационном совете.

Диссертация в виде монографии является научным книжным изданием, со-

держащим полное и всестороннее исследование темы, прошедшим научное рецен-

зирование и удовлетворяющим критериям, установленным Положением ВАК [1].

1.7 Основные научные результаты диссертации должны быть опублико-

ваны в научных изданиях.

Основные научные результаты докторской диссертации должны быть опубликованы в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях. Ре-

зультаты кандидатской диссертации должны быть опубликованы хотя бы в од-

ном ведущем рецензируемом журнале или издании. Перечень указанных жур-

налов и изданий определяется Высшей аттестационной комиссией.

Применительно к специальности 05.22.19.– «Эксплуатация водного транспорта, судовождение» наиболее предпочтительными периодическими научными и научно-техническими изданиями, выпускаемыми в РФ, являются:

Речной транспорт, Водные ресурсы, Наука и техника транспорта, Гидротехни-

ческое строительство, Морской сборник, Морской флот.

К опубликованным работам, отражающим основные научные результаты диссертации, приравниваются дипломы на открытия и авторские свидетельства на изобретения, выданные Государственным комитетом Совета Министров

СССР по делам изобретений и открытий, патенты на изобретения; свидетель-

ства на полезную модель; патенты на промышленный образец; программы для электронных вычислительных машин; базы данных; топологии интегральных микросхем, зарегистрированные в установленном порядке; депонированные в организациях государственной системы научно-технической информации ру-

кописи работ, аннотированные в научных журналах; работы, опубликованные в

10

материалах всесоюзных, всероссийских и международных конференций и сим-

позиумов; публикации в электронных научных изданиях, зарегистрированных в федеральном государственном унитарном предприятии «Научно-технический центр «Информрегистр» в порядке, согласованном с Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки [1].

1.8 При написании диссертации соискатель обязан давать ссылки на ав-

тора и источник, откуда он заимствует материалы или отдельные результаты.

При использовании в диссертации идей или разработок, принадлежащих соавторам, коллективно с которыми были написаны научные работы, соиска-

тель обязан отметить это в диссертации.

Указанные ссылки должны делаться также в отношении научных работ соискателя, выполненных им как в соавторстве, так и единолично.

Вслучае использования заимствованного материала без ссылки на автора

иисточник заимствования диссертация снимается с рассмотрения вне зависи-

мости от стадии ее рассмотрения без права повторной защиты.

1.9 Требования к названию диссертации. Если не предъявлять особых требований, наиболее естественным является название темы диссертационной работы, выражающее предмет исследования. Например, «Способы управления судном в сложных метеорологических условиях».

Однако, учитывая научно-квалификационный характер работы (пункт 8

Положения…[1]), которая в соответствии с пунктом 9 этого же Положения…,

должна засвидетельствовать «личный вклад автора в науку», Высшая аттеста-

ционная комиссия всегда предъявляла требование, чтобы название темы было направляющим, ориентирующим: для соискателя – что надо сделать в науке, а

для тех, кто занимается экспертизой диссертации,– что именно надо оценивать.

Ранее такое требование выполнялось упрощенно: название начиналось со слова «Исследование...», после которого указывался предмет исследования. В

приведенном примере – «Исследование способов управления процессом...».

Слово «Исследование...» в названии темы не только не вносит дополнительной

11