Методические рекомендации по оформлению диссертаций, порядку проведения предварительной экспертизы и представления к защите

ясности, но и является избыточным (ненужным). Позже после разъяснений необходимости отражения в наименовании темы сути исследования стали пре-

обладать названия, начинающиеся словами: «Совершенствование...» и «Повы-

шение...», например, «Совершенствование способов управления процессом...».

Нетрудно видеть, что слова «Совершенствование...» и «Повышение...» (если они не относятся к развитию научно-методического аппарата или методики ис-

следования) ничего дополнительного не вносят по сравнению с темой, выра-

жающей, лишь предмет исследования (от чего уже отказались).

Поэтому в последнее время предъявлено более четкое требование: назва-

ние темы диссертации должно отражать научную проблему (задачу) диссерта-

ционного исследования, то есть не только предмет, но и научную цель и (или)

метод исследования. Начинать название со слов «Совершенствование...» и «Повышение...» по уже указанной причине не рекомендуется.

Названия тем, например, кандидатских диссертаций, сформулированных

всвете изложенного требования, более или менее удачными можно считать:

-«Обоснование состава, средств и способов построения перспективной системы навигации»;

-«Разработка методического аппарата оценки эффективности управления судном в сложных метеорологических условиях»;

-«Повышение эффективности контейнерных перевозок на водном транспорте»;

-«Методика оценки коэффициента надежности морских причалов с уче-

том особенностей … водного бассейна»;

- «Совершенствование методики оценки эффективности применения ла-

зерной системы створных маяков с целью обоснования рекомендаций по обес-

печению безопасности функционирования судов» (слово «Совершенствова-

ние...» касается развития методики исследования);

- «Оценка эксплуатационной надежности портальных кранов».

Приведенные примеры названия тем диссертаций выражают научную за-

дачу – указаны предмет и научная цель или метод исследования.

12

Обычно название тем «методических» диссертаций отражает их конкрет-

ную методическую направленность и варианты их формулировки близки,

например, для кандидатских диссертаций к следующим названиям: «Комплекс-

ная методика обоснования…», «Метод оценки эффективности…», «Оптимиза-

ция состава…», «Метод обоснования требований к …» и др.

В интересах более точной формулировки темы диссертации и решаемой научной проблемы (задачи) соискателям и научным консультантам (руководи-

телям) диссертационных работ рекомендуется детально ознакомиться с паспор-

том специальности, по которой защищается диссертация.

1.10 Тема диссертации должна соответствовать определенным пунктам паспорта специальности 05.22.19 – Эксплуатация водного транспорта, судо-

вождение – объектам и области исследования. Содержание паспорта специаль-

ности в Приложении А.

13

2 СТРУКТУРА ДИССЕРТАЦИИ

Структурными элементами диссертации являются:

-титульный лист;

-содержание;

-перечень определений, обозначений и сокращений;

-введение;

-основная часть;

-заключение;

-список использованных источников;

-приложения.

3 ТРЕБОВАНИЯ К СТРУКТУРНЫМ ЭЛЕМЕНТАМ ДИССЕРТАЦИИ

3.1 Титульный лист

Титульный лист диссертации является ее первой страницей и оформляет-

ся в соответствии с Приложениями Б, В [2, Приложения 5 и 6]. Все экземпляры диссертации подписываются соискателем на титульном листе под строкой

«Фамилия, имя, отчество».

3.2 Содержание

3.2.1 Содержание включает: определения, обозначения и сокращения;

введение; наименование всех разделов, подразделов, пунктов (если они имеют наименование); заключение; список использованных источников и наименова-

ние приложений с указанием номеров страниц, с которых начинаются эти эле-

менты диссертации.

3.2.2 При написании диссертации, состоящей из двух и более частей, в

каждой из них должно быть свое содержание. При этом в первой части поме-

щают содержание всей диссертации с указанием номеров частей, в последую-

щих – только содержание соответствующей части. Допускается в первой части вместо содержания последующих частей указывать только их наименования.

14

3.2.3 Слово «Содержание» записывают в виде заголовка с прописной буквы. Наименования, включенные в содержание, записывают строчными бук-

вами, начиная с прописной буквы.

Пример оформления содержания диссертации приведен в Приложении Г.

3.3 Определения, обозначения и сокращения

3.3.1 Определения

3.3.1.1 Структурный элемент «Определения» содержит определения, не-

обходимые для уточнения или установления терминов принятых автором и ис-

пользуемых в диссертации.

3.3.1.2 Перечень определений начинают со слов: «В настоящей диссерта-

ции применяют следующие термины с соответствующими определениями».

3.3.2 Обозначения и сокращения

3.3.2.1 Структурный элемент «Обозначения и сокращения» содержит пе-

речень обозначений и сокращений, применяемых в данной диссертации.

3.3.2.2Запись обозначений и сокращений проводят в порядке приведения их в тексте диссертации с необходимой расшифровкой и пояснениями.

3.3.2.3Допускается определения, обозначения и сокращения приводить в одном структурном элементе «Определения, обозначения и сокращения».

3.3.2.4Перечень определений, обозначений и сокращений должен распо-

лагаться столбцом. Слева в алфавитном порядке приводят термины, сокраще-

ния, условные обозначения, символы, справа через тире, которое располагается по вертикали на одном уровне, их определение и детальную расшифровку, че-

рез запятую ставят размерность. Знак препинания в конце определения, рас-

шифровки не ставится.

Примерный порядок оформления перечня определений, обозначений и сокращений приведен в Приложении Д.

3.3.2.5 Если сокращения, условные обозначения, символы, единицы и термины повторяются в диссертации менее трех раз, отдельный список не со-

15

ставляют, а расшифровку дают непосредственно в тексте диссертации при пер-

вом упоминании.

3.4 Введение

3.4.1 Введение содержит краткую оценку современного состояния иссле-

дуемой проблемы (задачи), в котором излагается:

-актуальность темы;

-научная проблема (задача);

-цель (цели) и задачи исследования;

-объект исследования;

-предмет исследования;

-методы исследования;

-научная новизна;

-теоретическая значимость;

-практическая значимость;

-достоверность полученных результатов;

-научные положения, выносимые на защиту;

-личный вклад автора в получении научных результатов;

-апробация диссертации;

-публикация основных положений работы;

-реализация результатов исследования;

-структура и объѐм работы.

3.4.1.1Актуальность темы должна содержать обоснование необходи-

мости выполнения данной диссертации (требования соответствующих руково-

дящих документов в рассматриваемой области и уровень их выполнения суще-

ствующими средствами, методами и способами (наличие противоречий, напри-

мер, между требованиями; состоянием методического, информационного, тех-

нического и технологического обеспечения и уровнем их выполнения); несо-

вершенство (отсутствие) искомых средств, методик, методов, способов; состоя-

16

ние передовых достижений в отечественной и зарубежной практике по рас-

сматриваемой теме), положения и доводы, свидетельствующие в пользу значи-

мости решения проблемы (задачи) исследуемой в диссертации.

3.4.1.2 Научная проблема (задача) – научная проблема (задача) выража-

ется, как правило, в виде пары, включающей предмет исследования и цель ис-

следования. При этом целесообразно исходить из следующего важного поло-

жения - к формулированию научной задачи переходят после выявления проти-

воречия в науке (типа «то, чем располагает наука, уже не может удовлетво-

рить»), в то время как к формулированию цели (целей) исследования приступа-

ют после осознания противоречия, возникшего в практике (типа «то, что имеет практика, ей недостаточно»), и формулирования научной проблемы (задачи).

Иногда в зависимости от направления диссертационного исследования при ее разработке и оформлении формирование научной проблемы (задачи)

осуществляют после формулирования цели работы, что, в конечном итоге, не влияет на их содержания.

Пример научной задачи в кандидатской диссертации – оптимизация це-

лераспределения… (целераспределение – предмет, а его оптимизация – цель исследования). Или, например: «Разработка методики обоснования общих тех-

нических требований к маломерным судам…, предназначенным для…», «Со-

вершенствование научно-методического аппарата оценки эффективности…».

3.4.1.3 Цели и задачи исследования – формулировка главной цели, кото-

рая видится в решении поставленной проблемы (задачи) диссертации. В соот-

ветствии с основной целью выделяются три-четыре целевые задачи, которые необходимо решить для достижения главной цели исследования. Эти целевые задачи должны раскрывать сущность и последовательность проводимых в ходе выполнения диссертации исследований. (Не рекомендуется формулировку цели начинать со слов «Исследование...», «Изучение...» и т.д., так как эти слова указывают на процесс достижения цели, а не на саму цель. Определяя задачи исследования, рекомендуется употреблять слова: «Изучить...», «Устано-

17

вить...», «Определить...», «Обосновать...», «Выявить...» и т.д. Здесь требует-

ся особая тщательность, имея в виду то обстоятельство, что именно задачи определяют название и содержание основных разделов диссертации).

3.4.1.4 Объект исследования – область научных изысканий в пределах,

которых существует исследуемая проблема (задача). (Объект исследования -

это процесс или явление, содержащие проблемную ситуацию, т.е. часть ре-

ального мира, которая познается и исследуется в диссертации). Часто в этом подразделе или даже в самостоятельном подразделе возникает необходимость определить границы исследований. Например, при разработке диссертационной работы на тему «Оценка опасности перевозки токсичных химических веществ водным транспортом» следует однозначно определить с какого этапа (момента)

начинается процесс перевозки и каким заканчивается, о каких конкретных ток-

сичных веществах идет речь и т.д.

3.4.1.5 Предмет исследования – узок и конкретен, из объекта исследова-

ния выделяется часть системы или процесса, являющегося непосредственным предметом исследования. (Предмет исследования – это то, что находится в границах объекта исследований и является его частью, по которой существу-

ет проблема, исходя из которой, определяется тема диссертационного иссле-

дования, его цель и задачи).

3.4.1.6 Методы исследования. Методика исследования представляет со-

бой вполне определенную совокупность элементов (методов, приемов, опера-

ций, средств, более элементарных методик) известного и предлагаемого науч-

но-методического аппарата, применяемых в определенной логической последо-

вательности в ходе проведения исследования или его составной части, имею-

щей относительно самостоятельное значение (например, методика эксперимен-

та), для решения конкретной научной проблемы (задачи).

Более детальное описание методов и методик, использованных для реше-

ния конкретных вопросов проведения исследований, приводится в соответ-

ствующих разделах основной части диссертации.

18

3.4.1.7 Научная новизна должна отражать научные результаты, получен-

ные соискателем в ходе выполнения диссертационной работы. (При формули-

ровании признаков научной новизны результатов проведенных исследований соискатель должен показать их отличие от известных результатов, это поз-

волит установить степень новизны. Для этих целей, как правило, используют-

ся слова: «Впервые получено...», «Усовершенствовано...», «Обеспечено даль-

нейшее развитие...» и т.д. Обязательным требованием к этому разделу являет-

ся необходимость раскрытия признаков, в чем же состоит эта новизна).

К числу признаков, позволяющих утверждать о научной новизне диссер-

тации, относятся, например:

-постановка новой научной задачи;

-введение новых научных категорий и понятий, развивающих представ-

ление о данной отрасли знаний;

- раскрытие новых закономерностей протекания естественных и обще-

ственных процессов;

-применение новых методов, инструментов, аппарата исследования;

-разработка и научное обоснование предложений об обновлении объек-

тов, процессов и технологий;

- развитие научных представлений об окружающем мире, природе, обществе.

Научная новизна исследования должна быть не только продекларирована,

но и однозначно подтверждена в ходе теоретических и экспериментальных ис-

следований.

3.4.1.8 Теоретическая значимость. Теоретическая значимость получен-

ных научных результатов исследований по теме диссертации определяется тем,

чем они развивают научные представления о соответствующем явлении или процессе, раскрывают сущность механизмов и закономерностей их протекания,

в какой степени способствуют развитию науки и служат базой для дальнейших исследований по избранной тематике. Полученные и сформулированные в дис-

сертационной работе результаты теоретической значимости во многом «выте-

19

кают» из формулировок научной новизны, приведенных в предыдущем под-

пункте.

При изложении в диссертации результатов, являющихся теоретическим вкладом в науку, типичными могут быть, например, следующие слова и выра-

жения, как:

- теория, методология, теоретические (методологические, методические)

основы (положения);

- научный (научно-методический, методический, математический) аппа-

рат (подход, метод, методика) обоснования (анализа, оценки, формализации,

синтеза, построения, оптимизации, прогнозирования);

- теоретическое (теоретико-экспериментальное, математическое, количе-

ственное) обоснование (доказательство);

-закономерность, принцип, правило, гипотеза, постановка задачи;

-формализованное (математическое) описание, математическая модель;

-математические предложения (соотношения), аксиома, теорема, форму-

ла (формульное соотношение), математическая зависимость;

-рациональный (оптимальный) способ (подход, прием, метод, методика);

-обоснованный вывод (рекомендация, предложение);

-установленный эффект.

(При этом соискатель должен помнить, что в любой диссертационной работе только вклад, и притом вклад в науку, признается ее квалификацион-

ной составляющей, именно той частью, по которой судят об уровне квалифи-

кации соискателя как ученого, поэтому надо знать отличие исследования на уровне диссертационной работы от исследования, например, в ходе выполне-

ния НИР.

Исследование в ходе выполнения НИР – это любое исследование на тео-

ретическом и (или) на эмпирическом уровне, выполняемое с использованием из-

20

вестного научно-методического аппарата, либо с помощью вновь предлагае-

мого (усовершенствованного), то есть на уровне вклада в науку или без него.

Исследование на уровне кандидатской, а тем более докторской, диссер-

тационной работы – это исследование на достаточно высоком теоретиче-

ском уровне, содержащее вклад в науку – новое решение актуальной научной задачи или решение крупной научной проблемы – в докторской диссертации).

3.4.1.9 Практическая значимость должна отражать практические ре-

зультаты, полученные в ходе выполнения диссертационной работы в конкрет-

ных областях деятельности, какими организациями и в какой форме с конкрет-

ным указанием возможности применения (например, разработана установка,

позволяющая сделать…, создано устройство, способное…, предложена модель

(чего-то), которая… и т.п.).

3.4.1.10 Достоверность полученных результатов. Основные требова-

ния, предъявляемые к любому научному результату,– достоверность (правиль-

ность, справедливость) и обоснованность (доказательность).

Достоверность полученного научного результата – это его закономерно выражающаяся обусловленность объективно существующими в соответствую-

щей предметной области причинно-следственными связями.

Обоснованность научного результата – это наличие убедительного дока-

зательства его достоверности.

Достоверность и обоснованность научных результатов исследований обеспечиваются:

-учетом представительного количества факторов, влияющих на решение научной проблемы (задачи);

-использованием исходных данных, полученных из практики, а также на полунатурных моделях и апробированных математических (или физических)

моделях;

-обоснованным выбором основных допущений и ограничений, принятых

вкачестве исходных при формулировании постановок научных задач;

21