Методические рекомендации по оформлению диссертаций, порядку проведения предварительной экспертизы и представления к защите

- использованием современного, пробированного научно-методического

(математического) аппарата, корректным выбором используемых общих и частных показателей и критериев, а также применяемых и разрабатываемых математических моделей;

- сочетанием теоретических исследований с большим объемом экспери-

ментальных исследований.

Достоверность и обоснованность подтверждаются:

- результатами математического и (или) физического моделирования,

данными лабораторных экспериментов, натурных (полунатурных) испытаний;

- высокой сходимостью теоретически (аналитически) полученных резуль-

татов с экспериментальными данными, а также с результатами натурных испы-

таний и (или) практического внедрения;

- сходимостью результатов моделирования с имеющимися эксперимен-

тальными данными;

- получением из вновь разработанных общих научных положений (выво-

дов, рекомендаций, моделей, зависимостей и т.п.) широко известных частных научных результатов;

- результатами опытно-конструкторских разработок, опытом практиче-

ского внедрения предложений;

-результатами испытаний предлагаемых технических и организационных решений;

-тем, что полученные результаты имеют ясную физическую трактовку и не противоречат известным данным.

3.4.1.11 Научные положения, выносимые на защиту, представляют со-

бой именно научные, а не практические положения, которые автор обязуется защищать. Научные положения – это выраженные в виде четких формулировок основные научные идеи, имеющие обоснование, как ранее известные, так и вновь выдвинутые в процессе исследование.

22

Научные положения представляют собой результаты-сведения. Среди научных положений, являющихся результатами исследований, можно выделить результаты методического характера (методики, методы и другие элементы научно-методического аппарата) и результаты фактографического характера

(научные факты, научные выводы и научные рекомендации).

(Положения надо формулировать так, чтобы было видно, какие новые научные результаты защищаются соискателем по данной диссертации. При этом должны быть видны не только результаты какого-то анализа или изме-

рения отдельных параметров, а, прежде всего, что следует из них: какие зако-

номерности установлены, какие механизмы и какая физическая сущность яв-

лений или процессов раскрыты, что нового в определении параметров их про-

текания обосновано на основании теоретических и экспериментальных иссле-

дований.

Если это касается применения новых методик, то в этом разделе должно быть убедительно показано, что они являются лучшими и позволяют получить новые, ранее недоступные сведения в соответствующих отраслях знания.

В социальной сфере такие методики должны обеспечивать эффектив-

ный способ обучения, воспитания и т.д. с раскрытием механизма получения такого эффекта, т.е. давать ответ на вопрос, почему это может быть.

В области получения новых материалов должен содержаться ответ, за счет использования каких эффектов или закономерностей эти материалы об-

ладают новыми эффективно действующими характеристиками по сравнению

сизвестными.

Вобласти технологий положения должны доказывать эффективность и обосновывать механизм применения новых технологий для получения улуч-

шенной продукции, снижения затрат труда и средств на единицу продукции,

повышения производительности труда, уменьшения экологической нагрузки на

окружающую среду и т.д.

23

В обязательном порядке излагаемые в этом подразделе материалы должны согласовываться с материалами, приведенными в подразделах 3.4.1.7

– 3.4.1.9 настоящих рекомендаций и не противоречить им).

3.4.1.12 Личный вклад автора в получении научных результатов. При-

водятся сведения, характеризующие степень личного участия автора в получе-

нии научных результатов. (Должно быть отражено разграничение вклада со-

искателя в научные результаты, вошедшие в диссертацию, от вклада соавто-

ров совместных публикаций).

3.4.1.13В разделе «Апробация диссертации» автор должен представить сведения о публичных обсуждениях материалов диссертационной работы на научных конференциях, симпозиумах, советах, расширенных коллоквиумах кафедры (кафедр) ВУЗа, НИИ, или в других организациях. (Здесь приводятся сведения о научных съездах, конференциях, симпозиумах, совещаниях и других коллегиальных форумах научной общественности, на которых докладывались соискателем результаты исследований по теме диссертации. При этом должны быть указаны даты и места проведения таких форумов. Соискатель должен приводить объективные данные, т.е. в перечне форумов должны быть только те, где он сам лично докладывал и участвовал в обсуждении).

3.4.1.14Публикация основных положений работы заключается в пред-

ставлении перечня изданий, в которых отражено основное содержание диссер-

тационной работы). (В разделе указывается количество монографий, статей в научных журналах, сборниках научных трудов, тезисов докладов и выступле-

ний на конференциях и других форумах научной общественности, описаний изобретений к патентам и авторским свидетельствам, в которых опублико-

ваны результаты исследований по диссертации. При этом необходимо приве-

сти общее количество опубликованных материалов, в том числе и принадле-

жащим лично соискателю (на основании справок о долевом участии, которые составляются соавторами соответствующих научных работ).

24

При этом следует иметь в виду следующее важное требование ВАК Рос-

сии [1] – «Защита докторской диссертации проводится не ранее чем через два месяца, а кандидатской – не ранее чем через месяц после публикации работ со-

искателя, отражающих основные научные результаты диссертации».

3.4.1.15 Реализация результатов исследований заключается в указании,

где и в чѐм конкретно могут быть использованы или уже использованы полу-

ченные результаты исследований (например, при выполнении НИР (указать название), при обосновании предложений (указать конкретно каких), в разра-

ботке установки (устройства, комплекта, комплекса) и т.д.).

Реализованными (внедренными) считаются диссертационные работы, ес-

ли научные результаты, полученные в соответствии с целями проведенных в них исследований, нашли применение в документах, утвержденных соответ-

ствующими должностными лицами не ниже руководителей организаций (пред-

приятий, учреждений, учебных заведений и т.п.) или их заместителей для ис-

пользования в народном хозяйстве, в том числе на водном транспорте.

К таким документам, представляющим собой формы реализации научных результатов, относятся:

-основные направления, программы и перспективные планы развития науки и техники;

-перспективные планы фундаментальных и поисковых исследований;

технические (специально-технические) задания на проведение научно-

исследовательских и опытно-конструкторских работ;

- технические (специально-технические) требования и задания на созда-

ние новых и модернизацию существующих образцов техники (оборудования),

сооружений и объектов;

- руководящие документы для народного хозяйства, в том числе водного транспорта: уставы, наставления, руководства, инструкции, указания, планы,

методики, рекомендации и другие, официально введенные документы, регла-

25

ментирующие вопросы создания (строительства), испытания, эксплуатации,

хранения (сбережения) техники (оборудования), сооружений и объектов;

-требования к стандартам и стандарты на материалы, изделия и др.;

-авторские свидетельства на изобретения, принятые к внедрению;

-документация для изготовления приборов и аппаратуры в народном хозяйстве;

-учебные планы и программы для вузов;

-алгоритмы и программы, принятые установленным порядком в государ-

ственный фонд алгоритмов и программ, республиканские ведомственные фон-

ды, а также в частные фонды (библиотеки) алгоритмов и программ организаций

(предприятий, учреждений учебных заведений и т.п.).

Кроме того, отдельные результаты, полученные исполнителями диссер-

тационных работ, считаются реализованными, если на них имеется ссылка в публикациях каких-либо других авторов.

3.4.1.16 Раздел «Структура и объѐм работы» должен содержать крат-

кую реферативную информацию о содержании каждого раздела работы (эта часть раздела не всегда приводится в диссертациях, особенно в кандидатских,

что, в принципе, не противоречит существующим требованиям), количестве страниц, рисунков, таблиц, приложений и использованных источников. (Здесь помещаются сведения о структуре диссертации, наличии введения, общей ха-

рактеристики работы, сведений о количестве разделов, наличии приложения.

Здесь же приводятся данные о полном объеме диссертации в страницах, а

также об объеме, занимаемом иллюстрациями, таблицами и приложениями с указанием их количества, и о количестве используемых литературных источ-

ников, в том числе иностранных).

Например: Диссертация состоит из введения, шести разделов, заключения и трех приложений, изложена на 333 страницах. Основной текст диссертации из-

ложен на 315 страницах и включает 32 рисунка, 33 таблицы, список использо-

ванных источников в количестве 387 наименований, в том числе 18 зарубежных авторов.

26

3.4.2 Изложение перечисленных в пункте 3.4.1 элементов введения начи-

нается с абзацного отступа, а их наименования печатается с выделением,

например, вразрядку (через один интервал), курсивом или полужирным шриф-

том строчными буквами без подчеркивания.

3.5 Основная часть

3.5.1 Основная часть диссертации должна содержать данные, отражаю-

щие сущность проведенных исследований, методики и основные результаты выполненной работы. Основную часть диссертации разделяют на разделы и подразделы [3]. (Каждый раздел должен заканчиваться основными выводами по разделу, каждый предыдущий раздел должен являться базой для следующе-

го раздела. Например, первый раздел – обзор существующих моделей объекта,

второй раздел – разработка новой модели объекта, третий раздел – про-

граммная реализация модели и экспериментальное исследование с моделью.

Четвертый раздел – реализация на практике и подтверждение адекватности модели реальному объекту. Объем разделов должен быть относительно сба-

лансированным, не должно быть слишком маленьких и слишком больших раз-

делов. Например, для кандидатской диссертации: первый раздел 25…30 стр.,

второй – 30…40 стр., третий – 30…40 стр. и четвертый – 25…30 стр.).

3.5.2 Разделы должны иметь порядковые номера в пределах всей диссер-

тации, обозначенные арабскими цифрами без точки и записанные с абзацного отступа, причѐм слово «раздел» перед номером раздела помещать не следует.

Подразделы должны иметь нумерацию в пределах каждого раздела. Номер подраздела состоит из номеров раздела и подраздела, разделенных точкой. В

конце номера подраздела точка не ставится. Разделы, как и подразделы, могут состоять из одного или нескольких пунктов.

Если диссертация не имеет подразделов, то нумерация пунктов в ней должна быть в пределах каждого раздела и номер пункта должен состоять из номеров раздела и пункта, разделенных точкой. В конце номера пункта точка не ставится, например:

27

1 Типы и основные размеры

1.1

1.2 Нумерация пунктов первого раздела диссертации

1.3

2 Технические требования

2.1

2.2 Нумерация пунктов второго раздела диссертации

2.3

Если диссертация имеет подразделы, то нумерация пунктов должна быть в пределах подраздела и номер пункта должен состоять из номеров раздела, под-

раздела и пункта, разделенных точками, например:

3 Методы испытаний

3.1 Аппараты, материалы и реактивы

3.1.1 3.1.2 Нумерация пунктов первого подраздела третьего раздела дис-

сертации

3.1.3

3.2 Подготовка к испытанию

3.2.1 3.2.2 Нумерация пунктов второго подраздела третьего раздела диссер-

тации

3.2.3

Если раздел или подраздел состоит из одного пункта, он также нумеруется.

Если текст диссертации подразделяется только на пункты, они нумеруют-

ся порядковыми номерами в пределах диссертации. Пункты, при необходимо-

сти, могут быть разбиты на подпункты, которые должны иметь порядковую нумерацию в пределах каждого пункта, например: 4.2.1.1, 4.2.1.2, 4.2.1.3 и т.д.

Внутри пунктов или подпунктов могут быть приведены перечисления.

Перед каждой позицией перечисления следует ставить дефис или, при необхо-

димости ссылки в тексте документа на одно из перечислений, строчную букву,

после которой ставится скобка (точка после скобки не ставится). Для дальней-

шей детализации перечислений необходимо использовать арабские цифры, по-

сле которых ставится скобка, а запись производится с абзацного отступа, как показано в следующем примере:

28

а)________________

1)______________

2)______________

б)________________

Каждый пункт, подпункт и перечисление записывают с абзацного отсту-

па, знаков препинания после скобки не ставят.

Разделы, подразделы должны иметь заголовки. Пункты, как правило, за-

головков не имеют.

Заголовки должны четко и кратко отражать содержание разделов, подразделов.

Заголовки следует печатать с прописной буквы, без точки в конце, не подчеркивая. Переносы слов в заголовках не допускаются. Если заголовок со-

стоит из двух предложений, то их разделяют точкой.

Между заголовком и текстом должно быть расстояние в две свободные строки. Расстояние между заголовками раздела и подраздела – одна строка.

Расстояние между текстом предыдущего подраздела и заголовком последую-

щего подраздела – одна строка.

3.5.3 Каждый раздел диссертации рекомендуется начинать с нового листа

(страницы).

3.5.4 В выводах по разделу указываются конкретные полученные резуль-

таты в данном разделе.

3.5.5 Единицы физических величин в диссертации приводятся в соответ-

ствии с требованиями ГОСТ 8.417-2002.

3.6 Заключение (выводы) (на практике часто этот раздел диссертации именуют как заключение, что соответствует требованиям ГОСТ [3], хотя по тексту Положения ВАК… [1] речь идет именно о «выводах», например, пункты

9, 24, 25).

Выводы должны содержать оценку полноты решений поставленной цели

(отдельных задач), краткое описание того, что сделано (исследовано) в диссер-

тационной работе и что в результате этого получено, оценку разработанных ре-

комендаций и исходных данных по конкретному использованию результатов

29

диссертации, оценку технико-экономической эффективности внедрения. Если определение технико-экономической эффективности невозможно, то необхо-

димо указать прикладную, народнохозяйственную, научную, социальную зна-

чимость работы.

(При этом соискатель должен помнить, что этот раздел является весьма важным, так как он подвергается глубокому и всестороннему анализу на всех этапах рассмотрения диссертации, а также берется за основу при со-

ставлении заключений и отзывов экспертов и оппонентов, головной организа-

ции. В этом разделе необходимо конкретно отразить основные результаты исследований и выводы по диссертации, которые раскрывают как их новизну,

так и научную значимость, практическую ценность. Оптимальным является,

например, не более шести – восьми пунктов выводов для кандидатской дис-

сертации. При этом выводы должны быть крупными обобщающими, подво-

дящими итог выполненной диссертационной работе. Их последовательность определяется логикой построения диссертационной работы. Желательно,

чтобы каждый пункт заканчиваться ссылками на собственные публикации соискателя, в которых отражено содержание этого пункта. Следует предо-

стеречь соискателя от простого суммирования выводов по отдельным разде-

лам. Из выводов по работе должно быть ясно, что именно отличает эту дис-

сертацию от других, выполненных по тому же направлению исследований. Со-

искатель должен помнить, что пункты общих выводов должны теснейшим образом связаны, как с названием диссертации, целью и задачами исследова-

ний, научными положениями, выносимыми на защиту, так и с выводами, ко-

торые соискатель делает по результатам в конце разделов).

Выводы, как правило, рекомендуется начинать с обобщенного (не нуме-

рованного) вывода типа: «В диссертации поставлена и решена важная научно-

техническая проблема (задача) по ... (в формулировке названия темы или близ-

кой к ней)».

В ходе ее решения получены следующие основные наиболее важные и новые научные результаты:…

30

Например, первый результат – касается разработки постановки задачи на проведение исследований: «На основе анализа исследуемого процесса, тео-

ретического обобщения состояния методического обеспечения по данной зада-

че сформулированы цели и задачи исследований, предложена система основ-

ных и вспомогательных показателей, определены факторы, оказывающие наибольшее влияние на выбранные показатели, выбрана система ограничений и допущений при проведении исследований, сформулированы смысловая и фор-

мализованная постановка задачи исследования, предложена методическая схе-

ма еѐ решения».

Вторая группа результатов относится к разработке комплекса математи-

ческих моделей, методик и методов, предназначенных для..., с указанием кон-

кретных методических результатов. Для каждой модели метода (методики)

должны быть указаны:

-наименование... (с акцентом на назначение);

-методическая основа или идея («изюминка»), особенности, элементы новизны;

-возможности и области применения.

В конце описания этой группы результатов должна быть фраза типа: «…Все методические разработки доведены до соответствующих алгоритмов и реализованы на …. Была подтверждена их работоспособность. Кроме того, они многократно были использованы в течение 20.. – 20..гг. в ходе исследований по КНИР (НИР)…».

Третья группа результатов должна содержать, например:

-наиболее характерные «закономерности» влияния основных параметров системы, процесса (характеристики средств, параметры внешних условий и т.д.) на показатели эффективности технической системы (процесса) и т.д.;

-конкретные рекомендации по параметрам (техническим характеристи-

кам) системы, режимам ее функционирования и т.д.

- возможные области применения полученных оценок и рекомендаций.

31