Методические основы подготовки научно-квалификационной работы (диссертации) по строительным наукам. Учебное пособие по направлению подготовки 08.06.01
.pdfВ ВАК РФ много лет обсуждался вопрос о формальных признаках практической значимости кандидатских диссертаций. Общепринятый перечень таких признаков до настоящего времени не разработан, но для отдельных групп специальностей экспертные советы выработали требования.
Направляемые в ВАК защищенные диссертации в части практического использования в народном хозяйстве научных результатов диссертационных работ должны удовлетворять по крайней мере одному из следующих требований:
1)по работам, не имеющим к моменту защиты конкретного прикладного вклада, но имеющим существенное значение для развития соответствующей отрасли знаний:
а) обоснованное заключение специализированного совета о том, что опубликованные к моменту защиты труды могут квалифицироваться как практическое использование результатов работ;
б) решение организаций, координирующих научно-исследова- тельские работы в данной области, или руководителей научно-ис- следовательских организаций о продлении научных исследований по теме защищаемой диссертации или развитии работ прикладного значения с указанием организаций, в планы которых они включены, и сроков проведения исследований;
в) разработка инструкций, методических указаний, нормативных документов или рекомендаций для практического использования результатов диссертационной работы, утвержденных министерством, ведомством или руководителем организации, где выполнялась работа, с рассылкой их до защиты диссертации по списку в организации и на предприятия для возможного практического использования;
г) разработка ГОСТов, ОСТов, ТУ, утвержденных компетентными органами;
2)по работам, содержащим прикладные результаты:
а) опытно-промышленное опробование результатов диссертационной работы, подтвержденное компетентным органом или руководителем объединения, предприятия, хозяйства, организации о практическом использовании с указанием конкретных мест реализации, сроков и ожидаемого эффекта;
41
б) практическое использование научных результатов диссертационной работы как минимум на одном из предприятий, хозяйств, организаций, подтвержденное соответствующим документом (актом), с изложением достигнутого технико-экономического, социального или другого эффекта и указанием дальнейшего практического использования на предприятиях, в компаниях, сроков реализации и ожидаемого эффекта;
в) решение компетентного органа или руководителя объединения, предприятия, компании, организации о практическом использовании результатов диссертационной работы с указанием формы реализации, сроков исполнения и ожидаемого эффекта;
г) разработка, внедрение ГОСТов, ОСТов, технических условий, СТО, утвержденных компетентными органами.
Одним из сложных вопросов является вопрос, что считать внедрением научно-исследовательской работы (НИР). Признаки внедрения в некоторой степени близки к признакам практической значимости диссертаций, но следует всегда помнить: внедрение первично, а практическая значимость вторична. Выше говорилось о многообразии предметов внедрения диссертационных результатов. Но эти предметы — как бы промежуточный продукт, а народное хозяйство интересует конечный продукт: новые техника, технология, материалы, конструкции. Применительно к новой технике в одном из нормативных документов четко указано, что НИР считается реализованной, если ее результаты использованы при разработке:
–образцов новой техники, перспективах их развития и рекомендаций на проектирование;
–технического задания (ТЗ) на создание новых и модернизацию существующих образцов;
–ТЗ на проведение новых научно-технических и опытно-кон- структорских работ (НИОКР), а также новых перспективных фундаментальных и поисковых НИР;
–методик испытаний и критериев оценки образцов и комплексов новой техники, документации для изготовления приборов и аппаратуры;
–информационных выпусков, пособий, справочников, наставлений, руководств, инструкций и других документов для новой техники.
42
ВПоложении о присуждении ученых степеней сказано: «В диссертации (или приложениях к ней) должны приводиться сведения, подтверждающие внедрение или практическое использование в народном хозяйстве полученных автором научных результатов, или соображения по конкретной реализации и использованию научных выводов» [17].
Вразделе «Практическое значение полученных результатов» необходимо дать краткую справку о внедрении результатов исследования с указанием названий организаций, в которых осуществлена реализация, форм реализации и реквизитов отчетных документов.
Внедрение результатов исследований — обязательное требование для всех диссертаций, и результаты внедрения должны найти самое полное отражение в текстах диссертации и автореферата. Для того чтобы это можно было сделать, внедрение нужно осуществлять
врамках общепринятых организационных форм. Опыт говорит, что используются две схемы внедрения научных результатов. Традиционный путь — через министерства, ведомства и их головные предприятия и более короткий и эффективный путь, при котором непосредственный выход на заинтересованные предприятия осуществляется еще в ходе теоретического поиска.
Наиболее совершенная форма организации работ по внедрению — заключение договора на передачу научно-технической продукции и оказание помощи в использовании заимствованного передового опыта.
Более простым и эффективным методом внедрения является заключение договора о творческом содружестве: в этом случае аспирант выступает в качестве основного, а иногда даже единственного исполнителя работ. Обычно стандартные формы договоров о творческом содружестве содержат специальные пункты о сроках внедрения передаваемых результатов исследований, что определяет последующее получение документов о внедрении.
Можно указать и другие апробированные формы организации работ по внедрению. Если аспирант участвует в выполнении хоздоговорной и госбюджетной НИР на предприятии, то всегда можно выделить часть работы, выполняемую непосредственно данным аспирантом. По завершении диссертации на нее могут быть оформ-
43
лены акты внедрения. При этом нужно учитывать, что в диссертацию нельзя включать материалы незаконченных НИР. Если без них обойтись нельзя, то необходимо в начале работы оговорить допустимость публикации таких материалов. Это должно найти отражение в договоре НИР.
Обычно внедрение оформляется актом, подписываемым представителями организации — передающей и использующей внедряемые материалы. Он утверждается руководством внедряющего предприятия. В акте должны быть указаны конкретные результаты диссертационной работы, использованные в опытно-конструктор- ских или других по характеру работах внедряющей организации, а также эффект внедрения, причем не только технический эффект (сокращение сроков разработки, повышение надежности, безопасности и др.), но и сумма годового экономического эффекта.
Для отражения личного вклада соискателя во внедренные работы можно пользоваться следующей формой: в той части акта внедрения, где описывалась суть нововведения, указывались авторы разработки по каждой части общего результата. Например, внедрялся автоматизированный комплекс, связанный с поиском оптимальных решений с учетом требований целевой функции. В акте был указан авторский коллектив из трех человек. В решении вопросов обеспечения соответствия оптимизации нормативным документам принимал участие аспирант. Он разработал программный комплекс управления ресурсными и конструктивными ограничениями для подготовки первичных документов. В акте был отражен этот факт с указанием его фамилии.
Различают следующие виды эффекта, учитываемые при оценке НИОКР:
–научно-технический, под которым понимается расширение знаний о природе, обществе и мышлении, характеризующееся выявлением новых фактов, связей, закономерностей, законов, разработкой принципиально новых способов, устройств и веществ;
–экономический эффект, под которым понимается экономия всех производственных ресурсов (живого труда, механизмов, материалов).
44
4. МЕТОДИКА И ТЕХНОЛОГИЯ РАБОТЫ НАД ДИССЕРТАЦИЕЙ
Технологией, как известно, называют последовательность и содержание процедур выполнения работы, а организацией — упорядочение действий ее исполнителей, распределение отдельных операций работы во времени и согласование их между собой. Искусство создания хорошей диссертационной работы состоит не только в ее содержательном наполнении; одновременно диссертанту надлежит овладеть технологией подготовки диссертации, и в этом видится одно из важных условий успеха. То есть надо представлять, что и как нужно делать, чтобы сделать качественную диссертацию.
4.1. Выбор научного руководителя. Общие положения
Научный руководитель назначается организацией, в которой выполняется диссертационная работа, обычно в процессе зачисления претендента на научную степень в аспирантуру или оформления его соискателем. Процедура согласования кандидатуры научного руководителя с аспирантом, соискателем формально не предусмотрена.
Научный руководитель — визитная карточка и диссертанта, и диссертации.
Не позднее трех месяцев после зачисления на обучение по образовательной программе подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре каждому обучающемуся назначается научный руководитель.
Целью назначения научного руководителя является организация и контроль научно-исследовательской деятельности аспиранта при подготовке научно-квалификационной работы (диссертации).
Научный руководитель помогает в планировании научно-ис- следовательской деятельности аспиранта, контролирует выполнение индивидуального учебного плана аспиранта, оказывает научную и методическую помощь аспиранту при работе над научноквалификационной работой (диссертацией), контролирует выполнение требований, предъявляемых ВАК РФ при защите на-
45
учно-квалификационной работы кандидата наук по соответствующей специальности научных работников.
Число обучающихся, научное руководство которыми одновременно осуществляет научный руководитель, определяется приказом ректора вуза.
Научный руководитель, назначенный обучающемуся, должен:
–иметь ученую степень (в том числе ученую степень, присвоенную за рубежом и признаваемую в Российской Федерации);
–осуществлять самостоятельную научно-исследовательскую, творческую деятельность (участвовать в осуществлении такой деятельности) по направленности (профилю) подготовки;
–иметь публикации по результатам указанной научно-иссле- довательской, творческой деятельности в ведущих отечественных
и(или) зарубежных рецензируемых научных журналах и изданиях;
–осуществлять апробацию результатов указанной научно-ис- следовательской, творческой деятельности на национальных и международных конференциях.
Назначение, смена научного руководителя, а также освобождение от исполнения обязанностей научного руководителя осуществляется приказом ректора вуза на основании решения Ученого совета института/Научно-технического совета.
4.1.1. Порядок назначения научного руководителя
Предварительное обсуждение кандидатуры научного руководителя происходит гласно на заседании кафедры/научного подразделения, за которым закреплен аспирант, при этом обязательно учитывается его педагогическая нагрузка.
Решение предварительного обсуждения кандидатур фиксируется в протоколе заседания кафедры.
На основании решения кафедры заведующий кафедрой/руководитель научного подразделения готовит представление, содержащее мотивированную оценку профессиональных и деловых качеств, результатов трудовой деятельности научно-педагогического работника, подтверждающее право на научное руководство аспирантами:
46
–ходатайство кафедры (выписка из протокола заседания кафедры), в котором обосновывается право научного руководства аспирантом в разрезе научных направлений кафедры;
–список основных научных трудов, опубликованных по соответствующей специальности подготовки аспиранта, за последние пять лет (не менее трех научных работ в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях);
–перечень научных конференций, в которых было зафиксировано участие научно-педагогического работника;
–документы, подтверждающие участие в творческих проектах,
ввыполнении хозяйственных договоров по НИР и грантов за последние три года.
Кандидатуры научных руководителей рассматриваются на заседании Ученого совете института/Научно-технического совета не позднее трех месяцев с момента зачисления аспирантов на обучение по программе аспирантуры.
Решение Ученого совета института/Научно-технического совета о рекомендации представленных кандидатур научных руководителей к работе с аспирантами фиксируется в протоколе заседания Ученого совета/Научно-технического совета.
Структурные подразделения, осуществляющие образовательную деятельность по программам аспирантуры, не позднее пяти дней с момента заседания Ученого совета института/Научно-техническо- госоветапредоставляютвотделаспирантурыследующиедокументы:
–выписку из протокола заседания кафедры/научного подразделения о предварительном обсуждении кандидатур научных руководителей;
–выписку из протокола заседания Ученого совета/Научно-тех- нического совета с рекомендацией к назначению научных руководителей.
Порядок освобождения от исполнения обязанностей научного руководителя, а также его смена аналогична порядку назначения научного руководителя.
На основании предоставленных выписок из протоколов заседаний кафедры/научного подразделения и Ученого совета инсти-
47
тута/Научно-технического совета отдел аспирантуры готовит приказы:
–о назначении научных руководителей;
–об освобождении от исполнения обязанностей научного руководителя;
–о смене научного руководителя.
Основанием для обсуждения вопроса о смене научного руководителя является:
–личное заявление научного руководителя;
–личное заявление аспиранта;
–изменение темы научно-исследовательской работы;
–завершение трудовых отношений научного руководителя с вузом;
–перевод аспиранта с одной образовательной программы на другую;
–закрепление аспиранта за другой кафедрой/научным подразделением.
Основанием для обсуждения вопроса об освобождении от исполнения обязанностей научного руководителя является:
–невыполнение научным руководителем возложенных на него обязанностей;
–несоответствие научного руководителя указанным требованиям.
Допускается назначать аспирантам, выполняющим научные исследования на стыке смежных научных специальностей, двух научных руководителей или научного руководителя и консультанта.
4.1.2. Права и обязанности научного руководителя
Научный руководитель аспиранта имеет право:
–формулировать собственную тематику исследований;
–проводить предварительное собеседование с кандидатами в аспирантуру;
–предлагать аспиранту тему научно-исследовательской работы;
–участвовать в обсуждении и инициировать рассмотрение вопросов относительно выполняемых им обязанностей научного ру-
48
ководителя и выполнения аспирантом индивидуального плана работы на заседаниях кафедры;
–ставить вопросы перед руководством кафедры/научного подразделения и Ученым советом института/Научно-технического совета о поощрении успешно обучающегося аспиранта, выдвижении его для участия в конкурсах и грантах;
–рекомендовать по согласованию с заведующим кафедрой/руководителем научного подразделения к отчислению аспиранта, не выполняющего индивидуальный план работы в установленные сроки;
–присутствовать на заседаниях диссертационного совета при университете, в случае обсуждения вопроса о представлении диссертации аспиранта к защите и на защите аспирантом диссертации;
–осуществлять взаимодействие с сотрудниками структурных подразделений университета для выполнения своих обязанностей научного руководителя;
–повышать квалификацию и совершенствовать навыки научного руководства диссертационными исследованиями, обмениваться опытом научного руководства с представителями иных научных школ и научно-педагогических коллективов.
Научный руководитель аспиранта обязан:
–организовать заполнение аспирантом индивидуального учебного плана работы в течение трех месяцев с момента зачисления,
атакже его согласование с заведующим кафедрой;
–контролировать и нести ответственность за выполнение аспирантом индивидуального учебного плана работы аспиранта;
–консультировать аспиранта в выборе темы, определении целей и задач научно-исследовательской работы, рассматривать и осуществлять корректировку индивидуального учебного плана работы аспиранта и темы научно-исследовательской работы;
–оказывать методическую помощь в определении аспирантом учебных дисциплин по выбору (индивидуальной образовательной траектории);
–организовать взаимодействие аспиранта и кафедры по следующим вопросам: прохождение промежуточной аттестации аспиранта; организация педагогической практики аспиранта; участие
49
аспиранта в научно-исследовательской деятельности; утверждение темы научно-исследовательской работы; обсуждение на заседании кафедры концепции и текста диссертации;
–руководить научно-исследовательской практикой аспиранта на соответствующей кафедре/структурном подразделении;
–руководить педагогической практикой аспиранта на соответствующей кафедре/структурном подразделении;
–обеспечивать своевременную промежуточную аттестацию аспиранта, делая заключение о целесообразности перевода аспиранта на следующий год обучения или о неаттестации аспиранта в связи с невыполнением последним индивидуального учебного плана работы и потерей связи с научным руководителем;
–присутствовать на заседаниях кафедры/научных подразделений, где проводится промежуточная аттестация назначенных ему аспирантов;
–участвовать в подготовке и оказывать содействие в публикации результатов научных исследований аспиранта;
–оказывать методическую помощь в подготовке научных публикаций и докладов, в том числе вычитку и правку текстов публикаций, докладов, диссертации и автореферата;
–оказывать содействие в проведении экспериментальной части научно-исследовательской работы;
–знать новейшие требования, предъявляемые ВАК РФ к диссертации на соискание ученой степени кандидата наук;
–составлять письменный отзыв на научно-квалификационную работу аспиранта;
–отчитываться о своей работе с аспирантами.
Научный руководитель должен периодически встречаться с аспирантом для контроля за ходом выполнения научно-исследо- вательской работы и подготовки научно-квалификационной работы, для консультаций по вызывающим затруднение вопросам. На каждый семестр составляется график плановых встреч (не реже одного раза в месяц) научного руководителя с аспирантом в университете.
Научный руководитель несет ответственность за актуальность темы и новизну научно-исследовательской работы, а также за пред-
50