Методические основы подготовки научно-квалификационной работы (диссертации) по строительным наукам. Учебное пособие по направлению подготовки 08.06.01

Кметодологическим основам и методам исследования тесно примыкает подраздел Информационная база исследования, который иногда включается в состав предшествующего ему подраздела. В нескольких строчках данного подраздела указывается, что в числе информационных источников диссертации использованы: а) научные источники в виде данных и сведений из книг, журнальных статей, научных докладов и отчетов, материалов научных конференций, семинаров; б) статистические источники в виде отечественных и зарубежных статистических материалов, отчетов органов государственной, региональной, ведомственной статистики, материалов разных организаций, фондов, институтов; в) официальные документы в виде кодексов законов, законодательных и других нормативных актов, в том числе положений, инструкций, докладов, проектов; г) результаты собственных расчетов и проведенных экспериментов.

Следующий подраздел введения под названием Научная новизна исследования (одна-две страницы) особо важен, поэтому к нему следует отнестись с повышенным вниманием. Научная новизна работы должна быть не только продекларирована, но и подтверждена, конкретизирована.

Задача диссертанта состоит в том, чтобы на основании изучения проблемы выявить исходную границу между знанием и незнанием

опредмете исследования. Все, что удалось диссертанту в части продвижения этой границы в область незнания, есть свидетельство новизны работы. В этом смысле о научной новизне свидетельствуют подчеркивающие отличия диссертации от других исследований тезисы введения, которым правомерно приписывать слово «впервые», и элементы научной новизны, представляющие личный вклад автора в решение проблемы. Заметим, что требование научной новизны носит гораздо более жесткий характер по отношению к докторским диссертациям, чем к кандидатским.

Кчислу признаков, позволяющих утверждать о научной новизне диссертации, относятся:

а) постановка новой научной проблемы; б) введение новых научных категорий и понятий, развивающих

представление о данной отрасли знаний;

101

в) раскрытие новых закономерностей протекания естественных процессов;

г) применение новых методов, инструментов, аппарата исследования;

д) разработка и научное обоснование предложений об обновлении объектов, процессов и технологий, используемых в технике, экономике и управлении;

е) развитие научных представлений об окружающем мире, природе.

Так как новое, по определению, есть то, что отличается от старого, уже известного, то именно такое отличие — наиболее убедительное доказательство новизны. Поэтому, доказывая новизну исследования, необходимо всемерно использовать обороты: «отличающийся тем, что», «вновь полученный», «установленный автором», «развивающий ранее известное».

Явные признаки научной новизны и ее конкретные элементы должны быть присущи только определенной части диссертационной работы. Но эта часть должна быть заметной, существенной, особенно в докторской диссертации.

Приходится отмечать, что реально объективное суждение о степени научной новизны диссертации способны формировать только квалифицированные, непредвзятые эксперты на основе достаточно глубокого ознакомления с материалами диссертации.

В подразделе Практическая значимость исследования (полстраницы) принято перечислять, в каких областях прикладной деятельности, какими органами и организациями, в какой форме используются и могут быть использованы результаты выполненного исследования и рекомендации, высказанные в работе.

Подраздел Апробация результатов исследования (полстраницы) содержит сведения о практической проверке основных положений и результатов диссертационной работы, а также областях научной, прикладной, учебной деятельности, в которых результаты исследования нашли применение. В этом же подразделе указывается, где и когда докладывались результаты исследований и были опубликованы.

102

Иногда в завершение введения приводятся перечень основных положений, выносимых на защиту (объемом примерно в полстраницы) и краткое описание структуры диссертационной работы, обосновывающее логику ее построения (примерно страница текста).

Выделение основных положений диссертационной работы, выносимых на защиту, в самостоятельный подраздел введения не лишено смысла. Этот подраздел в концентрированной форме аккумулирует выводы и рекомендации, излагаемые в конечной части работы или после каждой главы. Благодаря размещению кратких выводов по работе в ее начальной части создается возможность лучше и глубже воспринимать содержание диссертации в его взаимосвязи с результатами исследования, которые и должны быть отражены в положениях, выносимых на защиту.

Подготовка введения требует особой тщательности не только потому, что в нем в концентрированной форме представлены основные идеи диссертации. Важность введения заключена еще и в том, что оно представляет собой прообраз будущего автореферата. Чтобы облегчить важнейшую процедуру подготовки автореферата, следует заранее заготовить добротное введение.

Правила составления списка литературных источников более просты. Библиографический список формируется чаще всего в алфавитном порядке в соответствии с фамилиями авторов литературных источников. Если автор источника не указан в списке (при наличии многих авторов, в случае сборников статей разных авторов или материалов, не обладающих индивидуальным авторством), в алфавит выстраиваются названия источников. Возможно и построение списка по тематическому принципу, по хронологическому принципу и по видам издания (монографии, сборники, журнальные статьи и т.п.), однако при этом система ссылок на источники затрудняется. В библиографические списки не принято включать такие источники, как энциклопедии, справочники, научно-попу- лярные издания, газетные статьи.

Наиболее серьезная проблема, связанная с формированием списка литературы в диссертационной работе, состоит в необходимо-

103

сти увязки каждого из упоминаемых в списке источников с текстом диссертационной работы, что удостоверяется наличием ссылок на источник. Ссылка на источник в тексте диссертации осуществляется посредством указания его алфавитного номера в квадратных скобках после изложения содержания источника или указания фамилии его автора.

По поводу заключения, содержащего выводы из выполненного исследования и вытекающие из него рекомендации, можно сказать следующее. Иногда усердные диссертанты в конце каждой главы основной части работы приводят промежуточные выводы в виде резюме, отражающего в концентрированной форме, примерно в страничном объеме содержания главы. Наличие таких выводов позволяет упростить составление заключения по работе.

Заключение обычно занимает от двух-трех до пяти-шести страниц текста. Оно в концентрированном виде должно отражать основные результаты работы. На выводы и рекомендации, следующие из диссертационного исследования, следует обращать самое серьезное внимание, уделить формулированию заключения максимум усилий, так как:

а) они отражают результативность и значимость работы; б) выводы и рекомендации входят в автореферат практически в

том же виде, что и в диссертацию, поэтому они заведомо станут предметом внимания тех, кто будет знакомиться с авторефератом; в) многие вопросы на предварительной и заключительной защите задают именно на основании сделанных выводов и рекомен-

даций; г) материалы, формулировки из заключения используются в ка-

честве «строительного материала» в процессе подготовки решений о принятии диссертации к защите и о присуждении ученой степени.­ Выводы должны обладать краткостью и четкостью, быть конкретными. Рекомендации в меру возможности нужно формулиро-

вать предметно и адресно.

104

5.ПОДГОТОВКА И ОФОРМЛЕНИЕ ОСНОВНОЙ ЧАСТИ ДИССЕРТАЦИИ И АВТОРЕФЕРАТА

Диссертация обязана иметь:

–титульный лист;

–содержание;

–перечень условных обозначений (при необходимости);

–введение:

–основную часть;

–выводы;

–список использованных источников;

–приложения (при необходимости).

Написание автореферата — заключительный этап выполнения диссертационной работы перед подачей ее на защиту. Назначение автореферата — широкое ознакомление научных работников с методикой исследования, фактическими результатами и основными выводами диссертации.

Структурно автореферат состоит из общей характеристики работы, основного содержания, выводов, списка опубликованных автором трудов по теме.

Основная часть диссертации воплощена в ее разделах, главах, параграфах, где излагается собственно содержание работы, а также в заключении, где, как указывалось, излагаются выводы и рекомендации. Это определяющая в объемном и содержательном отношении часть отражает не только существо работы, во многом ясное из введения, но и ее детальное содержание, внутреннюю логику построения.

Оформление титульного листа

Титульный лист является первой страницей диссертации, служит источником информации, необходимой для обработки и поиска документа.

На титульном листе приводят следующие сведения:

–наименование организации, где выполнена диссертация;

–статус диссертации — «на правах рукописи»;

105

–фамилию, имя, отчество диссертанта;

–название диссертации;

–шифр и наименование специальности (по номенклатуре специальностей научных работников);

–искомую степень и отрасль науки;

–фамилию, имя, отчество научного руководителя или консультанта, ученую степень и ученое звание;

–место и год написания диссертации.

К диссертации прилагают дополнительный титульный лист на русском языке, если работа написана на другом языке.

В многотомной диссертации каждый том должен иметь титульный лист. На титульном листе каждого тома ставят порядковый номер тома.

Оформление оглавления

Оглавление — перечень основных частей диссертации с указанием страниц, на которые их помещают.

В многотомных диссертациях каждый том имеет собственное оглавление, первый том включает оглавление для всей диссертации.

Заголовки в оглавлении должны точно повторять заголовки в тексте. Не допускается сокращать или давать заголовки в другой формулировке. Последнее слово заголовка соединяют отточием с соответствующим ему номером страницы в правом столбце оглавления.

5.1. Логико-структурный подход формирования основной части диссертации

Шаг 1. После проведения литературного обзора и изучения предмета исследования записываются проблемы (пока никак логически не увязывая их между собой).

Чтобы учесть по максимуму все проблемы, необходимо оценить центральную со следующих позиций: конструктивные проблемы; технологические проблемы; эксплуатационные проблемы; нормативные проблемы; проблемы влияния внешних факторов.

106

Шаг 2. Логически выстраивается зависимость записанных проблем друг от друга по принципу «от причины к следствию» (строится дерево проблем).

Центральная проблема — теоретические проблемы → методологические проблемы →методические проблемы →практические проблемы → нормативные проблемы.

Шаг 3. Из полученного дерева проблем выбираются стратегические проблемы, которые реально решить за 3-4 года при имеющихся возможностях наличия экспериментального оборудования, апробации

ит.п.

Витоге получается дерево выбранных стратегических проблем, которые будут решаться в рамках диссертационной работы.

Шаг 4. Выбранные стратегические проблемы трансформируются как цели, задачи, мероприятия и действия. Формулируется тема диссертации.

Для этого предварительно определяются:

1) ожидаемые результаты диссертационной работы;

2) научные положения, которые будут выноситься на защиту.

Пример: «Результаты»

Научнаяновизнарезультатовисследованийсостоитвследующем:­

–разработке математической модели сжатого железобетонного элемента для изучения динамических нагрузок в колонне при стандартных огневых режимах в высотных зданиях (НДС, прочность бетона, предел текучести арматуры, обрыв стержней, превышение максимальной скорости и ускорения деформаций бетона и арматуры);

–оценке влияния температуры на динамические характеристики сжатых железобетонных элементов;

–обосновании выбора оптимального сечения и армирования несущего железобетонного элемента в зависимости от скорости нагружения;

–обосновании подхода к расчету новой несущей конструкции высотного здания как вязкоупругого элемента с учетом демпфирующих свойств, позволяющих снизить динамические нагрузки при нарушении эксплуатационного режима;

107

– обосновании учета снижения динамических характеристик бетона и арматуры при огневых воздействиях при проектировании несущих железобетонных конструкций для обеспечения устойчивости от прогрессирующего разрушения зданий и сооружений.

Пример: «Научные положения»

Научные положения, выносимые на защиту:

–реологические свойства сжатого железобетонного элемента как вязкоупругого материла, позволяющие снизить динамические нагрузки при нарушении эксплуатационного режима;

–характеристики сжатых железобетонных элементов при прогрессирующем разрушении должны формироваться, исходя из условий обеспечения минимальных динамических нагрузок и безопасной величины деформации арматуры, при этом длина анкеровки арматуры является определяющим фактором при оценке его параметров;

–аналитические выражения, математическая модель, принципы расчета и проектирования системы сжатых железобетонных конструкций при нарушении нормального режима эксплуатации зданий с учетом критериев оптимизации и надежности.

Как уже упоминалось, основная часть диссертации строится не на нормативной, а на творческой основе, к ее формированию в наименьшей степени приложен жестко заданные рецепты, универсальные установки и правила. Видимо, поэтому в получивших распространение и повсеместно используемых диссертантами официальных руководствах и методических рекомендациях, детально освещающих процедуру прохождения работы в разных инстанциях, а также правила оформления и порядок защиты диссертаций, собственно написанию диссертации уделяется минимальное внимание. Постараемся изложить наиболее типичные закономерности, присущие написанию основной части диссертационной работы, не углубляясь при этом в детали, обусловленные спецификой подготовки работ по отдельным научным отраслям и специальностям.

Приступая к написанию разделов диссертации, надо видеть общие очертания работы в виде ее структурного построения по главам

108

и параграфам. Такое видение уже должно иметь место, так как еще при выработке и утверждении темы диссертационной работы просматривалась и ее структура. Составляя индивидуальный план работы, аспирант (докторант) вынужден представлять в общих чертах содержание диссертации, расположение ее разделов и связь между ними. Так что к моменту, когда диссертант приступил к написанию материалов отдельных глав диссертации, образ работы должен явным образом сложиться в его сознании, представлении.

Существуют разные типы композиций диссертационных работ, которые, насколько нам известно, не классифицированы и не представлены в явном виде в литературных источниках по проблематике написания диссертационных работ [5].

Подобно архитектуре зданий и сооружений количество стилей неисчерпаемо, и каждый диссертант вправе придерживаться собственного стиля. Проще избрать композицию из числа известных, прибегая разве что к комбинации отработанных исторической практикой подходов.

Обрисуем в общих чертах наиболее распространенные подходы к структуризации основного содержания диссертационной работы, чтобы дать диссертанту возможность выбора стиля построения научного труда. В качестве критерия выделения разных композиционных схем построения диссертации избран классификационный признак, характеризующий подход к выделению и расположению глав диссертации.

I. Системно-проблемное структурирование диссертации состоит в том, что вся структура диссертации непосредственно и целиком «нанизывается» на научную проблему, решаемую в работе, т.е. проблема служит не только отправной позицией, но пронизывает насквозь всю работу. Диссертация строится по схеме: сущность проблемы и ее постановка — предлагаемые способы решения проблемы — подтверждение и практическое значение результатов решения проблемы. Системность такой структуры состоит в разделении проблемы на составные части в виде подпроблем, решении отдельных подпроблем и дальнейшем сведении результатов решения подпроблем в общее решение всей проблемы. Примерный макет содержания основной части кандидатской диссертации, структури-

109

рованной по системно-проблемному принципу имеет следующий вид.

Глава 1. Критический анализ состояния проблемы.

1.1.Развернутая постановка проблемы с учетом ее исходного состояния.

1.2.Точки зрения других авторов на проблему и пути ее решения. Анализ предшествующих работ.

1.3.Обоснование программы проведенных в диссертации исследований и принятого метода исследования.

1.4.Генеральный замысел решения проблемы — теоретическое

иметодическое обоснование.

Глава 2. Предлагаемые способы решения проблемы.

2.1.Расчленение проблемы на составляющие ее подпроблемы.

2.2.Способы и пути решения подпроблем.

2.3.Соединение результатов решения подпроблем и предлагаемое на этой основе решение всей проблемы.

Глава 3. Проверка и подтверждение результатов исследования.

3.1.Проверка предложенного способа решения проблемы на основе собственных расчетов, опытов, экспериментов, данных.

3.2.Сопоставление полученного результата с другими имеющимися данными, подтверждающее достоверность, прогрессивность, перспективность полученных в диссертации результатов.

3.3.Практическое приложение результатов решения проблемы.

3.4.Перспектива, которую открывают науке и практике итоги диссертационного исследования.

По такой же достаточно универсальной схеме может быть построена и докторская диссертация, с той лишь существенной разницей, что проблема должна быть более масштабной и значимой. Кроме того, решение каждой из крупных подпроблем и целевых задач выделяется в докторской диссертации в отдельную главу, а применяемые в работе методы и обоснования должны быть более обстоятельными.

Естественно, что в зависимости от характера проблемы, отрасли знаний, специальности содержание глав и параграфов изменяется, варьируется, но общие принципы построения диссертации в целом сохраняются.

110