Методические основы подготовки научно-квалификационной работы (диссертации) по строительным наукам. Учебное пособие по направлению подготовки 08.06.01

онного исследования, целей и задач работы, а также содержания основных разделов.

Взаключении подтверждается полнота изложения материалов диссертации в работах, опубликованных автором. Для этого необходимо сжато охарактеризовать основные публикации автора по теме его диссертационного исследования и отметить, что в публикациях отражены главные результаты диссертации, выводы и рекомендации автора.

Заключение содержит предложения членов комиссии о назначении ведущей организации по рассматриваемой диссертации и официальных оппонентов. Данное предложение должно опираться на соответствие профиля ведущей организации теме диссертационной работы и научную компетентность оппонентов в области исследований, представленных в диссертации.

Если тема диссертационной работы требует введения в состав диссертационного совета дополнительных членов для участия в заседании Совета при защите данной диссертации, комиссия рекомендует поименно ученых, которых следует ввести в Совет.

Заключение комиссии составляется в письменной форме и скрепляется подписью председателя комиссии и ее членов с указанием их ученых степеней и званий.

Всоответствии с Положением о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук (далее — Положение о диссертационном совете) комиссия должна также рекомендовать Совету дату защиты

идополнительныйсписокорганизацийдлярассылкиавторефератов.­ Подготовленное заключение комиссия передает в диссертаци-

онный совет. Той же комиссии может быть поручено в последующем подготовить проект заключения диссертационного совета по итогам защиты диссертации (с возможным, хотя и вовсе не обязательным участием соискателя и его научного руководителя, консультанта).

Заключение комиссии заслушивается на новом (втором по счету) заседании диссертационного совета, на которое приглашается соискатель. Комиссия в лице ее председателя высказывает свое

161

суждение о целесообразности принятия работы к защите, об официальных оппонентах и ведущей организации, об адресах рассылки автореферата.

При положительном решении диссертационного совета о принятии работы к защите такое решение содержит:

а) дату защиты (не раньше, чем через месяц после рассылки автореферата);

б) утвержденный состав официальных оппонентов; в) утвержденную ведущую организацию;

г) разрешение на печатание автореферата диссертации на правах рукописи тиражом, обеспечивающим рассылку как по обязательному списку организаций, устанавливаемому ВАК, так и по дополнительному списку, устанавливаемому диссертационным советом согласно рекомендациям специалистов.

При принятии к защите докторской диссертации диссертационный совет не позднее чем за три месяца до защиты представляет в Федеральную службу по надзору в сфере образования и науки (Рособрнадзор) для опубликования в Бюллетене ВАК РФ и размещения на официальном сайте ВАК в сети «Интернет» текст объявления, в котором указываются фамилия, имя и отчество соискателя, название диссертации, шифр специальности и отрасли науки (в соответствии с номенклатурой специальностей научных работников), название и адрес диссертационного совета, а также автореферат диссертации для размещения на указанном сайте. Рос­ обрнадзор не позднее чем за два месяца до защиты размещает на указанном сайте автореферат и текст объявления.

Объявление о защите диссертации на соискание ученой степени кандидата наук должно быть размещено в электронной библио­ теке диссертаций (ЭБД) не позднее двух месяцев до дня защиты.

При принятии к защите кандидатской диссертации диссертационный совет размещает на официальном сайте организации, при которой он создан, в сети «Интернет» не позднее чем за месяц до защиты автореферат и текст объявления, в котором указываются фамилия, имя и отчество соискателя, название диссертации, шифр специальности и отрасли науки (в соответствии с номенклатурой

162

специальностей научных работников), название и адрес диссертационного совета.

Текст объявления о защите докторской диссертации с указанием номера Бюллетеня ВАК РФ, в котором он был опубликован, и даты размещения на официальном сайте ВАК в сети «Интернет», а также текст объявления о защите кандидатской диссертации с указанием даты размещения на официальном сайте организации, при которой создан диссертационный совет, в сети «Интернет» приобщаются к аттестационным делам соискателей.

Типовой текст объявления и порядок оплаты его публикации в Бюллетене ВАК РФ устанавливаются Рособрнадзором.

Нарушение сроков размещения объявления является нарушением порядка представления к защите и защиты диссертации, установленногопостановлениемПравительстваРоссийскойФедерации от 24 сентября 2013 г. № 842 «О порядке присуждения ученых степеней». Данное нарушение в соответствии с п. 39 указанного постановления влечет отмену решения диссертационного совета и отказ в выдаче диплома.

Текст диссертации (а также технические правки в нем) после его размещения на сайте организации, на базе которой создан диссертационный совет, изменению не подлежит.

Защита докторской диссертации проводится после опубликования текста объявления в Бюллетене ВАК РФ и размещения на сайте ВАК в сети «Интернет» автореферата и текста объявления, а защита кандидатской — после размещения на сайте организации, при которой создан диссертационный совет, в сети «Интернет» автореферата и текста объявления.

Между тем в Положении предусматривается при определенных обстоятельствах возможность замены оппонентов и ведущей организации, а также перенос срока защиты диссертации.

В указанных случаях изменения в текст объявления и автореферат, размещенных на официальном сайте ВАК, не вносятся. Сообщения об указанных изменениях размещаются на официальном сайте организации. Вместе с тем сообщения об этих изменениях направляются членам диссертационного совета, принявшего дис-

163

сертацию к защите, а также адресатам, которым ранее по списку рассылкибылинаправленыдиссертацияиавторефератдиссертации.­ В случаях отзыва соискателем ученой степени диссертации с рассмотрения, предусмотренных Положением, организации необходимо представить в Минобрнауки России ходатайство о снятии объявления о защите и автореферата диссертации с официального сайта ВАК с приложением копии заявления соискателя об отзыве

диссертации с рассмотрения.

Согласно научной этике диссертационный совет до принятия решения об официальных оппонентах и ведущей организации должен получить их предварительное согласие на выполнение поручения. Просьба диссертационного совета иногда выражается в письменной форме, но чаще оказывается достаточно устного согласия.

Для принятия комиссией решения о приемлемости диссертации к защите необходимо заседание Совета.

Вполне допустимо и даже полезно участие самого диссертанта, его руководителя, консультанта в предварительном рассмотрении диссертации в диссертационном совете.

Выскажем ряд дополнительных замечаний по поводу ведущей организации и официальных оппонентов. Вначале о ведущей организации.

Согласно Положению «диссертационные советы назначают по диссертациям ведущие организации (предприятия), широко известные своими достижениями в соответствующей отрасли науки или народного хозяйства» [17].

Думается, что критерием выбора ведущей организации должны быть все же не столько трудно оцениваемые «достижения», сколько тот факт, что высшее учебное заведение, научно-исследователь- ская, проектно-конструкторская, технологическая, управленческая организации тесно связаны с проблемами, решаемыми в диссертации, и имеют в своем составе специалистов, глубоко разбирающихся в этих проблемах. Необходимо также иметь в виду, что в составе ведущей организации должно наличествовать научное подразделение, на заседании которого обсуждается отзыв ведущей организации. Обычно руководитель такого подразделения подписы-

164

вает отзыв, утверждаемый затем руководителем ведущей организации или его заместителем.

Не менее серьезна проблема поиска и выбора официальных оппонентов, достижения договоренности с ними о выступлении в данной роли в процессе защиты диссертации, поэтому их следует подбирать с особой тщательностью.

Ввыборе оппонентов основное слово должно принадлежать научному руководителю, руководящему составу и ведущим членам диссертационного совета, в том числе членам назначенной Советом комиссии. Но и диссертант в меру своей возможности должен приложить усилия к поиску ученых, которым можно доверить почетную

иответственную миссию.

Впроблеме выбора и назначения официальных оппонентов есть формальная сторона, заключающаяся в необходимости соблюдения требований Положения, и неформальная сторона, состоящая в том, что нужно найти достойных, ответственных людей, согласных принять на себя нелегкую обязанность.

Согласно Положению диссертационные советы назначают по диссертации официальных оппонентов из числа компетентных в данной отрасли науки ученых.

По докторской диссертации назначаются три официальных оппонента, имеющих ученую степень доктора наук. По кандидатской диссертации назначаются два официальных оппонента, из которых один должен быть доктором наук, а второй — доктором или кандидатом наук. В случаях, когда официальные оппоненты не могут быть определены диссертационным советом, они могут назначаться ВАК.

Официальными оппонентами не могут быть члены ВАК и сотрудники Министерства науки и высшего образования РФ, обеспечивающие деятельность ВАК, руководители экспертных советов ВАК, председатели, заместители председателей и ученые секретари диссертационных советов, в которых рассматривается диссертация, научные руководители соискателя, соавторы соискателя по опубликованным работам по теме диссертации, а также ректоры и проректоры вузов, руководители организаций и их заместители, сотрудники кафедр, лабораторий, секторов, отделов, где выполнялась диссертация или работает соискатель, а также где ведутся на-

165

учно-исследовательские работы, по которым соискатель является заказчиком или исполнителем (соисполнителем). Официальные оппоненты должны, как правило, являться сотрудниками разных организаций.

Таковы требования, которые должны быть соблюдены неукоснительно во избежание последующих недоразумений.

Согласно Положению официальный оппонент обязан представить письменный отзыв на основе изучения не только диссертации (и, естественно, автореферата), но и опубликованных работ соискателя по теме диссертации.

Официальный оппонент на основе изучения диссертации и опубликованных работ по теме диссертации представляет в диссертационный совет письменный отзыв, в котором оцениваются актуальность избранной темы, степень обоснованности научных ­положений, выводов и рекомендаций, сформулированных в диссертации, их достоверность и новизна, а также дается заключение о соответствии диссертации критериям, установленным настоящим Положением.

Копии отзывов официальных оппонентов вручаются соискателю не позднее чем за 10 дней до защиты диссертации.

Диссертационный совет вправе вернуть официальному оппоненту для переработки отзыв, не соответствующий указанным требованиям, или заменить официального оппонента, если он не выполняет установленные требования.

По замыслу, оппонент — лицо, выступающее с критикой, противник в споре. Такая трактовка применима к вашим конкурентам, но никак не к официальным оппонентам. Объективный, не скованный предубеждениями официальный оппонент — не противник, а главный союзник, реальная опора диссертанта. Другое дело, что оппонент согласно предписанной ему роли выступает как основной критик и способен выявить уязвимые места диссертации, но в то же время именно он способен оттенить и достоинства работы.

Не позднее чем за два месяца до защиты кандидатской диссертации на сайте организации, при которой создан диссертационный совет, в сети «Интернет» размещаются автореферат и текст объявления о защите.

166

Не позднее чем за три месяца до защиты докторской диссертации диссертационный совет должен представить в Рособрнадзор для опубликования в Бюллетене ВАК и размещения на сайте ВАК в сети «Интернет» текст объявления о защите и автореферат диссертации для размещения на указанном сайте.

Автореферат надлежит разослать не позднее чем за месяц до защиты диссертации. Это условие следует строго соблюсти, так как его легко проконтролировать.

Копии письменных отзывов официальных оппонентов и ведущей организации должны быть вручены защищающему диссертацию не позже чем за 10 дней до защиты диссертации.

После принятия диссертационным советом работы к защите должны быть реализованы ее пункты:

а) автореферат диссертации размножен в нужном количестве экземпляров (примерно 100), подписан ученым секретарем диссертационного совета с указанием даты защиты, завизирован соискателем, разослан адресатам по обязательному и дополнительному списку; в дополнительный список включены организации и лица, от которых можно надеяться получить отзыв, с отдельными из них достигнута предварительная договоренность;

б) диссертационная работа размножена в нужном количестве экземпляров (4-5), переплетена, завизирована соискателем на лицевой стороне;

в) диссертационная работа и автореферат переданы лично в руки официальным оппонентам и тем лицам в ведущей организации, которые будут готовить отзыв.

Диссертанту следует лично проследить за выполнением этих процедур, а если нужно, способствовать и участвовать в их реализации.

В течение срока, остающегося до защиты с учетом необходимости временного опережения, предстоит получить и передать в диссертационный совет:

1)справки о внедрении, использовании результатов выполненного в диссертации исследования в разных организациях;

2)составленные в соответствии с требованиями ВАК отзывы официальных оппонентов (в двух экземплярах), скрепленные их

167

личными подписями, заверенными печатью организации, в которой работает оппонент, или нотариально;

3)составленный в соответствии с требованиями ВАК отзыв ведущей организации в двух экземплярах, подписанный руководителем подразделения, одним-двумя ведущими научными сотрудниками организации, утвержденный одним из руководителей организации, подпись которого заверена гербовой печатью организации;

4)отзыв научного руководителя о работе соискателя в период подготовки им диссертации;

5)отзывы на автореферат в количестве 6–8 — для кандидатской

и12–15 — для докторской, в двух экземплярах каждый, скрепленные заверенной подписью составителей отзыва.

Письменный отзыв официального оппонента согласно Положению должен в обязательном порядке содержать оценку:

а) актуальности темы диссертации; б) степени обоснованности научных положений, выводов и ре-

комендаций, сформулированных в диссертации; в) достоверности и новизны положений, выводов, рекомендаций

работы.

Многие официальные оппоненты составляют отзывы, придерживаясь именно такой схемы, но отдельные предпочитают включать в отзыв краткое изложение содержания разделов диссертационной работы с комментариями и выделением наиболее значимых достижений диссертанта.

Принято считать, что отзыв официального оппонента должен содержать критическую часть, которая обычно следует за обстоятельным обзором содержания и результатов работы.

Такая критическая часть состоит из нескольких развернутых пунктов, в которых излагаются значимые недостатки работы содержательного, методического, стилистического характера, выявляются допущенные диссертантом (по мнению оппонента) ошибки. Как правило, оппонент затем указывает в отзыве, что допущенные в работе погрешности не снижают существенным образом качества диссертации и не влияют на общую положительную оценку работы.

168

Перед оппонентом стоит при этом не совсем простая задача: с одной стороны, надо выявить недочеты диссертации, с другой — ограничить их допустимой мерой.

Отзыв официального оппонента завершает итоговый вывод о том, что диссертационная работа представляет законченное исследование на актуальную тему, результаты которого имеют теоретическое и практическое значение, свидетельствуют о решении крупной научной задачи, прикладной проблемы.

Затем следует обязательное для положительного отзыва заключение, что диссертационная работа отвечает требованиям, предъявляемым Положением к кандидатским (докторским) диссертациям и соответствует профилю специальности, указанной в работе. Оппоненты иногда приписывают фразу, что соискатель достоин присуждения ему искомой ученой степени.

Желательно, чтобы отзыв официального оппонента содержал также утверждение о том, что основные результаты исследования, выполненного в диссертации, опубликованы в научной печати и что автореферат объективно и в полной мере отражает содержание диссертации. Объем солидного отзыва официального оппонента на кандидатскую диссертацию составляет 5-6 страниц, а на докторскую — 8–12 страниц.

Диссертационные советы назначают по диссертациям ведущие (оппонирующие) организации, широко известные своими достижениями в соответствующей отрасли науки.

В отзыве ведущей организации отражается значимость полученных автором диссертации результатов. В отзыве о работах, имеющих прикладной характер, должны также содержаться конкретные рекомендации по использованию результатов и выводов диссертации.

Отзыв ведущей организации утверждается ее руководителем или заместителем руководителя.

Копия отзыва ведущей организации вручается соискателю не позднее чем за 10 дней до защиты диссертации.

Диссертационный совет вправе вернуть ведущей организации отзыв, не соответствующий указанным требованиям, или заменить

169

ведущую организацию, если она не выполняет установленные требования.

По желанию соискателя диссертационный совет должен назначить защиту диссертации и при наличии отрицательных отзывов и заключений.

Отзыв ведущей организации отличается от отзывов официальных оппонентов не только тем, что это коллективный отзыв нескольких лиц, участвующих в его составлении, одобрении, утверждении. Если в отзывах официальных оппонентов акцент должен быть сделан на новизне, обоснованности, достоверности положений и результатов работы, то в отзыве ведущей организации в соответствии с Положением на первый план выходят:

а) значимость для науки и производства полученных автором диссертации результатов;

б) конкретные рекомендации ведущей организации об использовании результатов и выводов диссертационной работы (в каких областях науки, отраслях экономики, ведомствах, учреждениях, организациях целесообразно использовать работу, куда ее следует направить для практического применения).

В отзыве ведущей организации актуальность темы диссертации оценивается с прикладных позиций, а значимость декларированных в диссертации научных положений, выводов и результатов исследования — с точки зрения возможности (потенциальной и реализованной) их эффективного использования в науке, технике, производстве, социальной сфере.

Так как отзыв ведущей организации должен отражать мнение научного коллектива данной организации, то желательно, чтобы в его подготовке участвовали несколько ведущих работников по профилю диссертации, а проект подготовленного ими отзыва был обсужден на заседании научного подразделения, проблематика которого наиболее соответствует теме диссертации. Факт обсуждения и одобрения отзыва должен быть отражен в конце отзыва с указанием номера протокола и даты проведения научного совещания. Это чисто формальное правило, но необходимо его соблюдать.

По объемным параметрам отзыв ведущей организации обычно соответствует отзывам официальных оппонентов.

170