Интеллектуальная собственность. Ч.I. Лекции

Управление интеллектуальной собственностью

на право коммерческой реализации технологий, созданных на средства федерального правительства.

Федеральным законом о передаче технологии H.R.3773 [20] государственные служащие наделяются правом получать вознаграждение в виде роялти в случае создания совместных научно-технических предприятий на основе федеральных лабораторий и частного сектора. Он содержит положения о выплате государственными органами изобретателям — государственным служащим 15% роялти за передачу изобретения по лицензии. Вместе с тем правительственные органы могут избрать альтернативный вариант распределения роялти при соблюдении условия, что изобретателю будет гарантирована выплата фиксированной суммы за каждый год получения роялти, а также предусмотрена процентная доля от роялти в том случае, когда поступления превышают пороговый уровень, установленный правительственным органом. Такая система обеспечивает государственным ведомствам и лабораториям достаточную гибкость при решении вопроса о вознаграждении и облегчает федеральным органам сбор роялти за изобретения, передаваемые ими по лицензии частным предприятиям. В системе вознаграждений предусматривается многообразие и других наград служащим, предоставляемых работодателем в обмен на уступку изобретений или иных результатов, полезных для него. Такие награды могут иметь денежное выражение, соответствующее сумме наличного вознаграждения, и на практике представляют собой ценные подарки изобретателям, оплату их отпускных путешествий и туристических поездок, а также скидки при приобретении товаров или услуг фирмы-работодателя.

Существенное значение для стимулирования изобретательства имеет моральное поощрение авторов. Как свидетельствуют данные приведенной ниже таблицы, самыми распространенными моральными стимулами является присуждение специальных почетных званий, включение в члены изобретательских клубов, выдача изобретателям удостоверений, грамот, медалей и других знаков отличия, публикации об авторах и созданных изобретениях в центральных, отраслевых или собственных печатных органах фирмы.

Корпорации ИБМ, Рэдио Корпорейшн оф Америка присуждают изобретателям специальное звание «Член научного общества». Та же мера поощрения используется и некоторыми другими компаниями, например Миннесота Майнинг энд Мэньюфекчюринг компани, учредившими статус научного общества или клуба изобретателей, членство в которых призвано не заменить, а дополнить денежное вознаграждение. Для получения звания «Член научного общества» и вступления в такой клуб служащему необходимо приобрести в компании устойчивую репутацию исследователя, имеющего успешные результаты в виде подачи заявок на изобретения, получения патентов, активного содействия научному и производственному процветанию фирмы.

Определенным моральным стимулом для изобретателей являются научные публикации. Однако работодатели обычно не включают в систему авторских вознаграждений какие-либо выплаты за публикации. Это связано с тем, что количество публикаций часто несоизмеримо с их научной ценностью. В качестве примера обычно приводят тот факт, что формализованное описание тео-

151

Тема 13/15

рии относительности Эйнштейна заняло всего несколько печатных строк, а сообщение о принципах транзистора содержалось в 15-страничном «Письме к издателю» («Физикал Ревью»). Очевидно, количество публикаций не может служить подходящей мерой для оценки творческого вклада служащих.

Исключением являлась Рэдио Корпорейшн оф Америка, которая выплачивала специальное вознаграждение автору за принятую публикацию в своем печатном органе (RCA Technical Notes). В данном случае фирма руководствуется следующими соображениями: поскольку в публикациях служащих практически всегда содержатся сведения об участии компании в исследованиях, что повышает ее престиж в научном сообществе, у настоящих и будущих клиентов, то авторы таких публикаций заслуживают соразмерного вознаграждения. При этом важно, что научные и технические публикации являются весомой частью заслуг служа- щих-изобретателей, учитываемых при повышении их в должности в исследовательских корпорациях, таких как РКА, Белл Телефон Лабораториз, ИБМ и др.

Анализ системы стимулирования изобретателей позволяет проследить наличие корреляции между политикой в отношении служащих-изобретателей, выражающейся в системе распределения патентных прав и системе вознаграждения авторов, и результатами их изобретательской деятельности в виде созданных ими изобретений.

В табл. 13.2 приводятся абсолютные и относительные показатели изобретательской активности рассмотренных ранее американских корпораций [17].

Необходимо учитывать, что выдача определенного количества патентов в определенном году зависит и от таких переменных, как специфическая область,

152

Управление интеллектуальной собственностью

к которой относится изобретение, пропускная способность ведомства по патентам и товарным знакам, направление патентной политики корпораций, экономическая, торговая, научная ситуация в стране. Кроме того, низкий ранг корпораций Галф Ойл, Юнайтед Стейтс Стил в таблице объясняется, помимо прочего, еще и тем, что компании, преимущественно использующие и обрабатывающие сырье, имеют меньший по численности исследовательский персонал и, следовательно, меньший «выход» изобретений.

Анализ абсолютных патентных показателей позволяет сделать вывод о том, что промышленные корпорации, обладающие большими трудовыми ресурсами

иматериальными фондами и, таким образом, имеющие экономическую базу для выполнения широкомасштабных исследований (Дженерал Моторс), имеют возможность получать больше патентов служащих практически независимо от наличия программ стимулирования изобретательства, хотя ИБМ и Вестингауз Электрик, занимающие соответственно 2-е и 3-е места, издавна осуществляют обширную программу вознаграждений за изобретения.

Однако размеры корпораций (и об этом свидетельствуют относительные показатели таблицы) не являются решающими. Белл Телефон Лабораториз — единственная чисто исследовательская организация среди рассматриваемых фирм — лидирует в списке несмотря на то, что ее штат составляет всего 2% от числа служащих Дженерал Моторс. И это при том, что она не проводит ка- кой-либо политики вознаграждения работников за созданные ими изобретения. Система поощрения изобретательства там заключается в существенном повышении заработной платы активно работающим изобретателям. За Белл Телефон Лабораториз в списке закономерно следуют Полароид, Вестингауз Электрик, Рэдио Корпорейшн оф Америка, ИБМ — компании, осуществляющие активную политику стимулирования изобретательства.

Подводя итоги анализа различных форм стимулирования изобретательства в зарубежных странах, использующих патентную форму охраны, можно сделать следующие выводы.

Практика применения работодателем таких форм поощрения изобретате- лей-служащих, как повышение заработной платы, продвижение по службе, специальные премии, награды и льготы, вознаграждение в виде акций фирмынанимателя, части платежей роялти, соответствующие формы признания заслуг

ит. д., свидетельствуют о том, что в большинстве случаев они являются более гибкими и управляемыми рычагами стимулирования изобретательства и оценки творческого вклада автора, чем даже непосредственное получение прав на изобретение.

Распределение патентных прав между автором и работодателем может стать средством поощрения изобретателя-служащего. В отличие от системы распределения патентных прав, приведенные выше формы компенсации, составляющие систему вознаграждения авторов, предлагают обеим сторонам больше вариантов, подходящих для деликатного решения проблем компенсации за результаты различной степени важности, созданные различными субъектами. Кроме того, зачастую они в большей степени соответствуют интересам и пожеланиям служащих, которые могут предпочесть денежную выплату другим

153

Тема 13/15

формам компенсации. Практика патентных судов свидетельствует о том, что такие альтернативные формы компенсации значительно реже становятся объектом спора или недобросовестного использования, так как ими легче управлять и они лучше поддаются к административному регулированию.

Безусловно, возможность получать крупные суммы вознаграждений имеют индивидуальные, независимые изобретатели, на свои средства создавшие изобретения и запатентовавшие их. В этом случае патентная система стимулирует их наилучшим образом. Если же рассматривать положение наемного изобретателя, то возможные потери вследствие отказа от прав на патент компенсируются ему работодателем в той или иной форме, что неизбежно снижает для него значение и ценность обладания патентными правами.

Подводя итоги, можно сделать вывод, что в зарубежных странах государство стало мощным спонсором инновационной деятельности, постоянно совершенствуя систему стимулирования изобретательства, основанную на использовании патентной формы правовой охраны изобретений. При этом важно отметить, что программы государственной поддержки изобретательства основываются на использовании механизма экономической заинтересованности в научно-техническом развитии и ускорении внедрения его достижений в производство. Создание такого экономического механизма в нашей стране послужило бы базой для преодоления экономического кризиса и дальнейшего подъема экономики.

Государственная поддержка патентования за рубежом отечественных ОИС

Постановлением Правительства РФ «О государственной поддержке патентования за рубежом результатов научно-технической деятельности организаций

иучреждений Российской академии наук» от 05.11.99 № 1221 решено:

1.Определить Российскую академию наук прямым получателем средств в иностранной валюте, выделяемых из федерального бюджета на расходы, связанные с патентованием за рубежом результатов научно-технической деятельности, полученных научными организациями и учреждениями Российской академии наук, и поддержанием в силе ранее выданных им патентов за рубежом (далее именуется — патентование).

2.Разрешить Российской академии наук использовать по согласованию с Министерством финансов РФ часть валютных средств, получаемых от продажи лицензий, на финансирование расходов, связанных с патентованием.

3.Министерству финансов РФ выделить в 1999 г. Российской академии наук за счет средств, предусмотренных в федеральном бюджете на 1999 год по разделу «Международная деятельность», 130 тыс. долл. США на финансирование расходов, связанных с патентованием.

4.Российской академии наук обеспечить целевое использование средств, выделяемых из федерального бюджета в соответствии с настоящим постановлением.

5.Постановление распространяется на результаты научно-технической деятельности, которые являются объектами исключительных прав научных организаций и учреждений Российской академии наук или на которые этими

154

Управление интеллектуальной собственностью

организациями и учреждениями были поданы в установленном порядке заявки на получение исключительных прав, если заявки были поданы, а указанные права получены до даты вступления в силу соответственно Постановлений Правительства РФ «О первоочередных мерах по правовой защите интересов государства в процессе экономического и гражданско-правового оборота результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения» от 29.09.98 № 1132 и «Об использовании результатов научно-технической деятельности» от 02.09.99 № 982.

Список литературы

1.Miller Charles E., Zhang Hailing. The 1986 US Tax Law. Its ratification and impact on intellectual property activities // China Patents and Trademarks. 1987. № 4. Р. 77–79.

2.Duck So Han. The outcome of the technological development policy for the development of the economy of the Republic of Korea // Intellectual Property in Asia and the Pacific. 1986. July. № 4. Р. 6–31.

3.Chi Shaojic. PRC view of technology transfer // Les Nouvelles. 1986. V. XXI. № 3. P. 124–125.

4.Fox M., Gadlar M.L., Robertson A.B. Finding outlets for Inventiveness // Industrial Property. 1982. V. 4. № 2. P. 66–69.

5.Цачева Л. За паритет в обслуживании на изобретательство // Изобретательство и рационализаторство. 1987. № 9. С. 23–25.

6.Journal of Japanese Group of AJPPJ. 1985. V. 10. P. 7.

7.Nadudvary Z. As innovacio allami tamogatasanak fex iranyzatai a fejlett tokes orszagoklan // Ujitok Lapja. 1985. № 19. Old. 6–7.

8.Наука и техника современного капитализма. Социально-экономический справочник. М.: Мысль, 1987.

9.Ткаченко А.Н. Венчурный бизнес в процессе создания и освоения изобретений // Вопросы изобретательства. 1988. № 10. С. 57–62.

10.Business America. 1986. V. 6. № 9. P. 6.

11.Bruinsma А. Аcademic capitalism at work // Les Nouvelles. 1986. V. XXI. № 2. P. 109–

110.

12.Аксенова В.П. Структурные изменения в экономике зарубежных стран // Сб. науч. тр. НИЭИ Госплана СССР. М., 1986.

13.Лынник Н.В. О материальном стимулировании изобретательства // Вопросы изобретательства. 1989. № 11. С. 8–12.

14.Андрощук Г.А. Стимулирование инновационной деятельности в зарубежной практике // Вопросы изобретательства. 1989. № 12. С. 53–56.

15.Cooley R.B. An update: employee suggestion programs // Journal of the patent and trademark office society. 1987. V. 69. № 9. P. 503–519.

16.Озу К. Осуществление патентных операций в японской промышленности (доклад). М.: ТПП СССР, 1982.

17.Патентное законодательство зарубежных стран. М.: Прогресс, 1987.

18.Brunsvold B.G. Recent Developments in the Law relating to licensing // Les Nouvelles. 1986. V. XXI. № 4. P. 203–204.

19.Бромберг Г.В. Сборник нормативно-методических материалов по стимулированию инновационной деятельности. М.: ИНИЦ Роспатента, 2006.

155

Тема

14/15

Использование патентной информации при прогнозировании научно-технического развития

Цель прогнозирования с использованием патентной информации при принятии стратегических решений — выявить возможные направления развития продукции и технологий разрабатываемого научно-технического сектора.

Прогнозирование научно-технического развития представляет собой большую ценность для стратегического планирования бизнеса, т. к. уже на начальной стадии инновационного проекта ожидаемые параметры разработки можно сопоставить с прогнозируемым развитием соответствующих технологий и продуктов. Результаты подобного прогнозирования имеют общестратегическое значение при разработке долгосрочных программ и формулирования концепций развития ключевых технологий фирмы.

Из всех методов прогнозирования методы с использованием патентной информации — наиболее подходящие для мониторинга изменений в области конкретных технологий. Именно такой подход может дать максимально точную информацию о готовящихся в ближайшее время новинках в различных областях научного прогресса и позволяет корректировать курс крупных бизнес-проектов

иразличных научно-исследовательских задач. Возможно, создание некоего единого центра, обрабатывающего всю поступающую информацию, в т. ч. патентную, может помочь в развитии данного подхода к прогнозированию и заметно облегчить задачу получения наиболее полной картинки текущего состояния дел.

Изобретения или теории, сильно опережающие время, могут и не прижиться в силу множества различных внешних факторов. В качестве яркого примера можно привести математическую теорию фракталов, которая была разработана еще в XIX в. и считалась не более чем игрушкой. Однако почти столетие спустя ученые нашли ей применение в компьютерной области, и сейчас, например, на фракталах основаны многие методы обработки и сжатия изображений.

Комплексный прогноз включает элементы специального научно-техниче- ского анализа, социальных исследований предпосылок и последствий вариантов развития, конъюнктурно-экономической проработки и др. В значительной степени такую информацию содержит патентная статистика, с учетом которой ряд авторов предлагают формировать решения по обоснованию уровня

идинамики инвестиций в те или иные направления НИОКР [5]. Главными элементами массива патентной информации, в рамках которого могут, по мнению авторов, проводиться статистические исследования, являются охранные

157

Тема 14/15

документы и сведения об изобретательской активности в данной области техники.

Поскольку прогнозирование научно-технического развития является комплексной задачей, можно выделить в ней ряд направлений и по отдельности рассмотреть их.

Фундаментальные исследования. Данное направление играет ключевую роль в прогнозировании НТР, но срок окупаемости исследований в этой сфере зачастую очень долгий. Поэтому именно здесь очень важно, чтобы государство брало на себя финансирование, а также оказывало помощь в поиске инвесторов.

Прикладные исследования. Здесь используются традиционные методы прогнозирования (описанные в данном материале) с поправкой на то, что задача поиска отечественных и зарубежных Кулибиных играет очень большую роль, и приоритет у этой задачи должен быть высоким. Та же Америка тратит на это очень большие деньги1.

Сведения о патентах-аналогах, собственных подлежащих правовой охране технических решениях, о патентной чистоте объекта разработки и его комплектующих в отношении Российской Федерации и зарубежных стран, а также о тенденциях изобретательской активности в данной области содержатся в отчете о патентных исследованиях, который должен представляться вместе с другими материалами заявки на конкурс.

Патентные исследования

Целью патентных исследований является получение исходных данных для обеспечения высокого технического уровня и конкурентоспособности объектов техники, использования современных научно-технических достижений и исключения неоправданного дублирования исследований и разработок.

Основная (аналитическая) часть отчета о патентных исследованиях в общем случае включает разделы:

—технический уровень и тенденции развития объекта хозяйственной деятельности;

—использование объектов промышленной (интеллектуальной) собственности и их правовая охрана;

—исследование патентной чистоты объекта техники;

—анализ деятельности хозяйствующего субъекта и перспектив ее развития. В приложение к отчету о патентных исследованиях включают:

—задание на проведение патентных исследований;

—регламент поиска;

—отчет о поиске;

—описания изобретений, аннотации документов и другие справочные материалы, отобранные при проведении поиска.

Таким образом, результаты патентных исследований содержат значительный объем объективной информации, которая позволяет экспертам с большой степенью вероятности определить не только значимость того или иного изоб-

1 Стражников Д.С., Васильев П.А.

158

Использование патентной информации при прогнозировании научно-технического развития

ретения, но и его потенциальную эффективность, т. е. способность с меньшими затратами максимально полно обеспечить удовлетворение соответствующей потребности общества.

Методические рекомендации (МР) по использованию результатов патентных исследований основываются на многолетнем опыте этой работы в организациях и на предприятиях страны. В них описаны виды и характер представления основных результатов работ, предусмотренных государственным стандартом «Система разработки и постановки продукции на производство. Порядок проведения патентных исследований» (ГОСТ Р 15.011-96), приведена характеристика отдельных видов источников используемой патентной и другой научно-технической информации.

Содержащийся в МР способ предполагает составление двумерного графика, где горизонтальная ось задает время, а вертикальная — число изобретений, новых полезных моделей, промышленных образцов и т. д. (ОПС).

Для каждого значения горизонтальной оси, соответствующей дню/месяцу/ году (для каждой ситуации нужна своя точность), выставляется соответствующее значение количества ОПС. По этим точкам выстраивается график, дальнейший спад или подъем которого можно прогнозировать.

Как пример можно рассмотреть следующий график1. В нем ясно видно, что в 1990-м году было 10 изобретений в определенном направлении, в 1991-м — 15, и так далее. Также мы видим, что этот график имеет тенденцию спада, так что можно прогнозировать и дальнейшее его падение.

В данном подходе используется предположение, что «пиковые» рубрики изобретательской активности соответствуют областям нынешних общественных потребностей. Это и сильная, и слабая сторона подхода2. Сильная, посколь-

1 Саакян Л.С.

2 Баранов М.И.

159

Тема 14/15

ку не требуется привлекать никаких данных, кроме патентной информации. С другой стороны, если предположение в каком-то случае окажется неверным, оно может повести экономику целого государства по неверному пути. Поэтому некоторые исследователи считают, что без экспертной консультации невозможно принимать правильные решения, хотя при этом страдает обьективность прогноза. Усиленное финансирование тех направлений, по которым увеличивается изобретательская активность — не всегда разумный шаг. Во-первых, если изобретательская активность растет, то, возможно, потребность достаточно быстро удовлетворится без инвестиций. Во-вторых, рост активности в данной области может быть связан с «модой». Оригинальные идеи часто влекут за собой череду публикаций и патентов с улучшениями этих идей и это совсем не обязательно означает существование реальной потребности в инвестировании в это направление.

Альтернативный подход

Представляется, что выбор приоритетных направлений в развитии науки и техники должен осуществляться на основе сопоставления потребностей общества, народного хозяйства и потенциальных возможностей того или иного технического решения.

Взначительной мере такой подход условен, поскольку прогнозировать потребности и возможности их удовлетворения — дело весьма трудное. Скорее речь может идти о сопоставлении различных технических решений, предназначенных для удовлетворения потребностей [12].

Изобретение представляет собой потенциальную возможность удовлетворения определенной общественной потребности, как уже отмечалось выше. Количественное выражение этой потребности в том или ином виде фиксировалось в соответствующем разделе Комплексной программы научно-техниче- ского прогресса и его социально-экономических последствий. Поэтому с помощью комплексной программы можно было определить, насколько и с какими затратами то или иное устройство, способ, вещество, в основе которых лежит изобретение, способно удовлетворить соответствующую общественную потребность.

Внастоящее время такой информации о будущих, да и нынешних потребностях общества в том или ином техническом решении, сконцентрированной

вдоступном источнике, нет. Представляется, что ее роль способны выполнять данные об изобретательской и инновационной активности в различных областях техники.

Действительно, заявленные в настоящее время технические решения могут реализоваться в будущем, через некоторый промежуток времени. И в тех направлениях, где сейчас возникает «пик» изобретательской активности, спустя определенный период времени начинает обретать плоть соответствующее ему новое научно-техническое направление.

Так же как изобретательская активность отражает будущие потребности в том или ином научно-техническом направлении, активность в использовании

160