Гражданско-правовое регулирование несостоятельности (банкротства). Учебное пособие

Досудебная санация

Вгл. II установлена лишь одна из мер по предупреждению банкротства - возможность предоставления финансовой помощи (проведения досудебной санации). При осуществлении этой меры должник или иные лица могут принять на себя определенные обязательства в пользу лиц, предоставивших помощь.

Данная мера фактически предусматривает возможность полного изменения правоотношения. Вместо просроченного обязательства должника возникает новое правоотношение, в котором имеется лицо, предоставившее средства для расчетов по этому обязательству и ставшее вследствие этого новым кредитором, и лица, которые приняли на себя новые обязательства должника. Поскольку такая трансформация допустима лишь с согласия всех управомоченных лиц, при этом возможно также изменение самого обязательства.

ВЗаконе не указано, что вновь принятые обязательства третьих лиц перед новым кредитором должны соответствовать первоначальному обязательству должника. Таким образом, первоначальное обязательство может существенно измениться как по субъектному составу, так и по кругу регулируемых отношений. С учетом этого при проведении досудебной санации необходимо обратить особое внимание на соблюдение требований налогового законодательства, которое, в частности, не допускает замены обязанного лица.

2. Подача заявления в суд

Производство по делам о банкротстве является особым видом арбитражного процесса, при котором нет истца и ответчика (неиско-

вое производство). В деле о банкротстве нет спорного правоотно-

шения. В п. 1 ст. 52 Закона установлено, что по делу о банкротстве может быть вынесено решение либо о признании должника банкротом с открытием конкурсного производства, либо об отказе в признании должника банкротом и прекращении производства по делу. По сути, в результате рассмотрения дела о банкротстве суд разрешает вопрос об установлении юридического факта банкротства или не банкротства должника в конкретном случае. Выносимое при этом решение не подтверждает и не опровергает наличие или отсутствие правоотношений, существующих между, например, заявителем-

41

кредитором и должником, а также не преобразует существующие между ними правоотношения.

В п. 1 ст. 33 и ч. 4 ст. 38 Закона установлена исключительная территориальная подсудность данной категории дел: их рассматривает арбитражный суд по месту нахождения должника, указанному в его учредительных документах. Иначе говоря, дело о банкротстве рассматривается арбитражным судом того субъекта Российской Федерации, в котором должник зарегистрирован в качестве юридического лица.

Федеральные арбитражные суды округов, а также ВАС РФ не могут рассматривать дела о банкротстве по первой инстанции.

Заявление о признании должника банкротом принимается арбитражным судом при соблюдении условий, установленных в ст. 6 Закона для возбуждения дела о банкротстве (превышения суммы задолженности для юридических лиц - 100000 рублей, а для физических лиц - 10000 рублей), а также при наличии у должникаорганизации признаков банкротства. У должника-гражданина также должны быть установлены признаки банкротства, но только внешние (более чем трехмесячная просрочка исполнения обязательств - ст. 3 Закона), так как на этапе принятия заявления не определяется соотношение суммы обязательств должникагражданина со стоимостью принадлежащего ему имущества.9

Лица, участвующие в деле о банкротстве

Лицами, участвующими в деле о банкротстве, считаются те участники дела, которые имеют непосредственный материальный интерес в его исходе. В ст. 40 АПК РФ указано, что в делах о банкротстве к числу лиц, участвующих в деле, относятся заявитель и заинтересованные лица. В первую очередь, это должник и кредиторы - лица, имущественные права которых были ущемлены до возбуждения дела или будут затронуты в ходе реализации процедур банкротства.

В ст. 34 Закона должник и арбитражный управляющий указаны как различные лица, участвующие в деле. Вместе с тем во время внешнего управления и конкурсного производства именно арбитражный управляющий представляет интересы должника. В

9 О несостоятельности (банкротстве) : Федеральный закон РФ от 26.10.2002 № 127-ФЗ // СПС Гарант по состоянию на 20.05.2009.

42

связи с этим возникают следующие ситуации. Например, при подаче кредитором апелляционной или кассационной жалобы в ходе указанных процедур банкротства в соответствии с ч. 3 ст. 260, ч. 3 ст. 277 АПК РФ он обязан уведомить всех лиц, участвующих в деле, т.е. и должника, и внешнего (конкурсного) управляющего, представляющего должника. Нарушение данного правила влечет за собой оставление жалобы без движения (ст. 263, 280 АПК РФ).

Права и обязанности лиц, участвующих в деле, определены в ст. 41 АПК РФ и конкретизированы нормами Закона применительно к каждой из процедур банкротства.

Лица, участвующие в арбитражном процессе по делу о банкротстве

Категория лиц, участвующих в арбитражном процессе по делу о банкротстве, в АПК РФ не выделяется. Предусмотренная в его ст. 54 категория иных участников арбитражного процесса (представители лиц, участвующих в деле, а также лица, содействующие осуществлению правосудия: эксперты, свидетели, переводчики, помощник судьи и секретарь судебного заседания), очевидно, не соотносится с лицами, указанными в ст. 35 Закона.

Выделение данной категории участников арбитражного процесса необходимо для предоставления им определенных процессуальных полномочий. Эти полномочия меньше, чем у лиц, участвующих в деле. Тем не менее участники арбитражного процесса по делу о банкротстве вправе заявлять жалобы на действия арбитражного управляющего, решения собрания кредиторов или комитета кредиторов, нарушающие их права и законные интересы (см. п. 3 ст. 60 Закона).

Представительство в деле о банкротстве

1.Круг представителей граждан и организаций, участвующих

вделе или в процессе по делу о банкротстве, расширен по сравнению с АПК РФ. Помимо руководителей, штатных сотрудников организации, а также адвокатов (ч. 5 ст. 59 АПК РФ) и лиц, оказывающих юридическую помощь (ч. 3 ст. 59 АПК РФ), представителями в деле о банкротстве могут быть также аудиторы, оценщики, экономисты и иные специалисты. При этом следует учитывать общие ограничения, установленные в ст. 60 АПК РФ для отдельных категорий лиц на осуществление ими функций представителей

43

(судьи, следователи, прокуроры, помощники судей и работники аппарата суда, а также лица, не обладающие полной дееспособностью либо состоящие под опекой или попечительством).

2.Правила подтверждения полномочий руководителей организаций соответствуют общему порядку, установленному в ч. 1 ст. 61 АПК РФ. Как правило, полномочия подтверждаются тремя документами: учредительными документами, в которых должно быть определено, какой орган этого юридического лица уполномочен вести дела организации в суде, документом о назначении конкретного лица руководителем данного органа или организации, а также документом, удостоверяющим его личность.

3.Законные представители защищают в арбитражном процессе права и законные интересы недееспособных лиц. Это могут быть родители, усыновители, опекуны или попечители. В соответствии с ч. 2 ст. 59 АПК РФ они вправе поручить ведение дела в арбитражном суде другому избранному ими представителю.

4.При оформлении доверенности на представление интересов в арбитражном суде помимо общих положений ст. 185 ГК РФ необходимо также руководствоваться специальными нормами ст. 62 АПК РФ, п. 1 ст. 37 Закона и др. В них указаны те полномочия представителя, которые не считаются предоставленными доверителем, если они специально не указаны в доверенности.

Заявление должника

Заявление должника подается в арбитражный суд в случаях, установленных ст. 8, 9 Закона. Оно должно быть подписано лицом, уполномоченным подписывать такое заявление от имени должника. Несоблюдение данного правила влечет возврат заявления (ст. 44 Закона, п. 4 ст. 128, ст. 129 АПК РФ).

В заявлении, подаваемом в арбитражный суд, должны содержаться все необходимые реквизиты, данные о должнике, а также иные сведения, указанные в Законе. К нему прилагаются документы, указанные в ст. 38 Закона.

Несмотря на различный порядок удовлетворения в рамках дела о банкротстве гражданина его обязательств, связанных и не связанных с осуществлением им предпринимательской деятельности, и те, и другие должны быть указаны в заявлении должника-гражданина.

44

Копия заявления должника направляется как лицам, участвующим в деле о банкротстве (ст. 34 Закона), так и лицам, участвующим в арбитражном процессе по делу о банкротстве (ст. 35 Закона).

Документы, прилагаемые к заявлению должника

1.Перечень документов, прилагаемых к заявлению должника, установлен в ст. 126 АПК РФ и ст. 38 Закона. Отсутствие како- го-либо из указанных в них документов влечет оставление заявления без движения (ст. 128 АПК РФ) на срок, определенный судом для представления недостающего документа. В случае непредставления его до истечения данного срока заявление подлежит возвращению (ст. 129 АПК РФ, ст. 44 Закона).

Исключение составляют случаи, когда подача заявления является обязанностью должника (ст. 9 Закона). Тогда заявление должника принимается, а недостающие документы истребуются арбитражным судом при подготовке дела о банкротстве к судебному разбирательству (абз. 2 п. 1 ст. 42 Закона).

2.Состав документов, прилагаемых к заявлению должника, призван подтвердить обстоятельства, которые послужили основанием для подачи данного заявления. Как правило, лицо, уполномоченное подписывать заявление должника, не вправе принимать такое решение самостоятельно. Соответственно к заявлению должника должно быть приложено решение органа, уполномоченного на принятие такого решения.

Список кредиторов и должников заявителя с расшифровкой задолженности, бухгалтерский баланс и иные документы позволяют арбитражному суду оценить обоснованность данного заявления.

К заявлению должны быть также приложены документы, подтверждающие направление копии заявления и приложенных к нему документов всем конкурсным кредиторам и уполномоченным органам (п. 1 ст. 126 АПК РФ).

3.Копии всех приложенных документов должны быть заверены самим должником, а в необходимых случаях - нотариусом или иным уполномоченным должностным лицом.

Заявление конкурсного кредитора

1. Заявление конкурсного кредитора подается в письменной форме. Оно должно быть подписано уполномоченным лицом кон-

45

курсного кредитора. Несоблюдение данного правила влечет возврат заявления (ст. 44 Закона, п. 4 ст. 128, ст. 129 АПК РФ).

2.В заявлении конкурсного кредитора должны быть указаны данные о кредиторе, его требованиях к должнику, доказательства их обоснованности, а также определена СРО, из числа членов которой будет утвержден арбитражный управляющий.

В соответствии с п. 5 ст. 231 Закона в течение года со дня вступления в силу Закона кредитор вправе не указывать в заявлении о признании должника банкротом СРО, из числа членов которой должен быть утвержден временный управляющий. В таком случае арбитражный суд направляет в регулирующий орган (Минюст РФ) запрос о представлении кандидатур временного управляющего.

Кредитор вправе указать в заявлении дополнительные требования к кандидатуре временного управляющего (ст. 23 Закона). К нему прилагаются документы, указанные в ст. 40 Закона.

В этом же заявлении конкурсный кредитор вправе заявить ходатайство об обеспечении заявления о признании должника банкротом, которое рассматривается по правилам, установленным в п. 7 ст. 42 Закона.

3.Требование Закона о направлении кредитором копии своего заявления должнику соответствует общему требованию арбитражного процессуального законодательства об обязательном уведомлении другой стороны о подаче заявления в суд. Документ, подтверждающий направление указанной копии, должен быть приложен к заявлению кредитора (п. 1 ст. 40 Закона, п. 1 ст. 126 АПК РФ).

4.Право требования конкурсного кредитора, учитываемое для целей подачи заявления о признании должника банкротом, может возникнуть из обязательств различного рода (п. 2 ст. 4 Закона). Конкурсный кредитор вправе объединить их в одном заявлении.

5.В отличие от искового производства, в котором арбитражный суд первой инстанции вправе объединить несколько однородных дел, в которых участвуют одни и те же лица, в одно производство для совместного рассмотрения (ч. 2 ст. 130 АПК РФ), при рассмотрении вопроса о возбуждении производства по делу о банкротстве суд не вправе объединять заявления кредиторов. Они подлежат рассмотрению по очереди в порядке их поступления в суд (п. 8 ст. 42 Закона). Вместе с тем несколько конкурсных кредиторов

46

вправе объединить свои требования. Для этого они должны подписать одно заявление, в котором указаны их объединенные требования.

Принятие заявления о признании должника банкротом

1.Арбитражный суд обязан возбудить производство по делу

опризнании должника банкротом при наличии одновременно нескольких «слагаемых». Например, для возбуждения дела о банкротстве по заявлению конкурсного кредитора или уполномоченного органа, если иное не установлено Законом или АПК РФ применительно к отдельным случаям, необходимо, чтобы:

в данном правоотношении имелся надлежащий субъектный состав (должник являлся индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом в соответствующей организационно-правовой форме, кредитор - управомоченным лицом, право требования которого соответствует ст. 4 Закона, а право на обращение в суд подтверждено согласно ст. 7 Закона);

у должника был установлен признак банкротства (формальное требование, так как просрочка уплаты долга к концу судебной процедуры по его истребованию и месячного срока на исполнительное производство наверняка будет значительно превышать три месяца);

было выполнено условие, необходимое для возбуждения производства по делу о банкротстве (размер задолженности в совокупности превышал 100000 рублей);

имелось процессуальное основание для возбуждения производства по делу о банкротстве (заявление управомоченного лица, составленное и оформленное должным образом, с приложенными к нему необходимыми документами, в соответствии со ст. 37-41 Закона);

были соблюдены правила о подведомственности и подсудности (ст. 6, 33 Закона, п. 1 ч. 1 ст. 33 АПК РФ).

2.При отсутствии оснований для отказа в принятии заявления (ст. 43 Закона), оставления его без движения (ст. 128 АПК РФ) или возвращения (ст. 44 Закона, ст. 129 АПК РФ), арбитражный суд выносит определение о его принятии. Одно из указанных определений должно быть вынесено в течение пяти дней с даты поступления в арбитражный суд заявления о признании должника банкротом.

47

Возможность обжалования определения о принятии заявления не предусмотрена ни в Законе, ни в АПК РФ. Можно предположить, что согласно п. 3 ст. 61 Закона такое определение подлежит обжалованию в апелляционном порядке в течение 14 дней. Постановление суда апелляционной инстанции будет окончательным, т.е. дальнейшее обжалование этого определения Закон не допускает.

Необходимость уведомления лиц, участвующих в деле, установлена также в ст. 121 АПК РФ с целью обеспечения реализации принципа состязательности сторон (ч. 2 ст. 9 АПК РФ). Возможность предъявления дополнительных требований к кандидатуре арбитражного управляющего установлена ст. 23 Закона.

Истребование арбитражным судом документов бухгалтерской отчетности должника осуществляется в случаях, когда обращение в арбитражный суд является обязательным для должника (ст. 9, абз. 2 п. 1 ст. 42 Закона). В остальных случаях отсутствие требуемых документов влечет оставление заявления без движения на срок, определенный судом для представления недостающих документов (ст. 128 АПК РФ), по истечении которого решается вопрос о принятии заявления (ст. 42 Закона, ст. 127 АПК РФ) либо об отказе в принятии (ст. 43 Закона) или о его возвращении (ст. 44 Закона, ст. 129 АПК РФ).

С принятием заявления о признании должника банкротом возбуждается производство по делу о банкротстве данного должника. Возможная процедура банкротства вводится судом лишь после проверки обоснованности требований заявителя. Такая проверка проводится в судебном заседании с обязательным вызовом сторон, которые могут представить свои пояснения и доказательства по фактам, указанным в поступившем заявлении. Неявка должника или непредставление им своего отзыва не препятствует рассмотрению заявления.

Если требования заявителя будут признаны арбитражным судом обоснованными, то вводится процедура наблюдения или для отдельных случаев (например, банкротство ликвидируемого либо отсутствующего должника) открывается конкурсное производство. Законодательством может быть предусмотрено применение и иных процедур банкротства (например, мировое соглашение).

Заявления о признании должника банкротом не могут быть объединены арбитражным судом и рассматриваются поочередно.

48

Дело о банкротстве возбуждается на основании первого из принятых заявлений. Соответственно арбитражный управляющий назначается из числа членов СРО, указанной в его заявлении.

Остальные заявления конкурсных кредиторов и уполномоченных органов в этом случае рассматриваются в качестве заявлений о вступлении в дело и проверке обоснованности требований данных кредиторов для целей их внесения в реестр требований кредиторов.

Меры по обеспечению заявленных требований кредиторов

Перечень обеспечительных мер содержится в ст. 91 АПК РФ. Он включает наложение ареста на имущество должника, запрещение ему совершать определенные действия, приостановление взыскания по исполнительному документу и др. Согласно этой норме арбитражным судом могут быть приняты и иные обеспечительные меры, не упомянутые в данной статье, а также одновременно может быть принято несколько обеспечительных мер. Основания и порядок их применения определены в гл. 8 АПК РФ. Указанные меры применяются лишь по ходатайству лица, участвующего в деле о банкротстве (ст. 34 Закона), на которого в определенных случаях может быть возложено предоставление встречного обеспечения (ст. 94, 99 и др. АПК РФ).

Досрочная отмена обеспечительных мер предусмотрена также нормами арбитражного процессуального законодательства (ст. 97 АПК РФ), которое предусматривает возможность для обжалования такого определения (ч. 5 ст. 97 АПК РФ). Отмена, как и введение мер по обеспечению требований кредиторов, производится арбитражным судом по ходатайству лиц, участвующих в деле. Следует учитывать, что применение обеспечительных мер без достаточных оснований может повлечь необходимость возмещения убытков должника, понесенных им вследствие их применения (ст. 98 АПК РФ).

Оперативность в применении мер по обеспечению требований кредиторов является необходимой составляющей их эффективности. Вследствие этого определение об их применении подлежит немедленному исполнению. Изложенное не исключает возможности обжалования таких определений в десятидневный срок в апелляционной инстанции (ч. 3 ст. 223 АПК РФ), в которой обжа-

49

луются судебные акты, не вступившие в законную силу (ч. 1 ст. 257 АПК РФ).

При подготовке дела о банкротстве к рассмотрению судья должен совершить следующие действия: провести судебное заседание по проверке обоснованности требований заявителя к должнику (ст. 48 Закона), рассмотреть заявления, жалобы и ходатайства лиц, участвующих в деле о банкротстве (ст. 34, 46 и др. Закона), установить обоснованность требований кредиторов (ст. 71 Закона). Кроме того, судья может принять меры для примирения сторон (п. 4 ст. 50 Закона, ст. 225 АПК РФ).

Возможность примирения сторон подразумевает урегулирование конфликта, связанного с неисполнением должником своих обязательств. Необходимо учитывать, что до этого кредитор уже принял все возможные меры по взысканию долга, вплоть до обращения взыскания на имущество должника.

Для снятия конфликта между должником и кредиторами помимо мирового соглашения законодательством предусмотрена возможность применения иных примирительных процедур. АПК РФ расширяет роль арбитражного суда в этом процессе, предписывая ему принятие мер для примирения сторон, содействия им в урегулировании спора (ст. 138). Точное определение указанных в законодательстве «иных примирительных процедур» отсутствует. В ч. 2 ст. 135, ч. 2 ст. 158 АПК РФ установлена возможность обращения сторон к посреднику, к которым стороны вправе обратиться для урегулирования их разногласий.

Институт посредников, как и иные примирительные процедуры, является новым для современного российского права, вследствие чего отсутствуют опыт и устоявшаяся практика его применения.10

Срок рассмотрения дела о банкротстве

Поскольку в деле о банкротстве стадия арбитражного процесса подготовки дела о банкротстве к рассмотрению по существу совпадает с процедурой банкротства - наблюдением, то и общий срок, установленный в ст. 152 АПК РФ, увеличен до семи месяцев. В течение данного срока должны быть проведены все мероприятия, составляющие данную процедуру банкротства.

10 Белых В.С., Дубинчин А.А., Скуратовский М.Л. Правовые основы несостоятельности (банкротства). - М., 2005. С. 56.

50