Интегрированные системы управления безопасностью. Разработка и аудит. Практикум

Окончание таблицы  16.4

Примечание – Если при испытаниях дефектов не выявлено, то U4 исключается.

Величина частного показателя первого уровня R4 определяется с учетом фактических величин критериев результативности процессов, определенных организацией как необходимые для СМК, а также достижения поставленных на год целей организации в области качества по формуле

К∑рп Wi +∑Кц Zj

где Wi – «вклад в R4» i-го критерия результативности процессов; Zj – «вклад в R4» j-го критерия достижения целей; Крп – количество критериев результативности процессов; Кц – количество критериев достижения поставленных на год целей.

Величина Wi «вклад в R4» i-го критерия результативности процессов принимает значение в зависимости от того, какие действия требуется произвести при фактической величине критерия:

71

Корректирующие действия требуются, если фактическое значение критерия результативности хуже установленного норматива или имеется отрицательная динамика по сравнению с предыдущим периодом.

Корректирующие действия не требуются, если фактическое значение критерия результативности находится в допустимом диапазоне установленного норматива или лучше установленного норматива, а также при нахождении в допустимом диапазоне установленного норматива с положительной динамикой по сравнению с предыдущим периодом.

В случае подведения промежуточных итогов несколько раз в год (например, поквартально) Wi рассчитывается как среднее арифметическое всех промежуточных итогов.

Величина Zj «вклад в R4» j-го критерия достижения цели, поставленной на год, принимает значение в зависимости от того, достигнута ли цель:

Величина частного показателя первого уровня R5 определяется как средневзвешенная оценка частных показателей второго уровня, приведенных в таблице  16.5, по формуле

∑2 (mi Vi )

i=1

где mi – коэффициент значимости i-го частного показателя второго уровня, приведенный в таблице  16.5; Vi – значение i-го частного показателя второго уровня.

72

Таблица  16.5 – Частные показатели второго уровня для расчета R5

Примечание – В случае наличия существенно разнородной закупаемой продукции показатель V2 следует определять как среднее значение частных показателей, установленных организацией для групп однородной продукции.

Значение интегрального показателя результативности СМК представляет собой количественную величину RСМК, определяемую по формуле

i=1

где βi – коэффициент значимости i-го частного показателя первого уровня, приведенный в таблице  16.1; Ri – значение i-го частного показателя первого уровня.

Степень результативности СМК определяется в зависимости от полученных значений RСМК по таблице  16.6.

Таблица  16.6 – Интерпретация полученных значений RСМК

73

Пример  16.1

Провести расчет результативности СМК для АО «СветПроект». Организация проводит научно-исследовательские (НИР) и опытно-конструкторские работы (ОКР), а также выпускает продукцию (небольшие объемы серийного производства). СМК организации включает базовые процессы (проектирование и разработка, производство) и обеспечивающие процессы (закупки, подготовка персонала).

Ниже представлены результаты деятельности организации за год.

Всего актов приемки НИР, ОКР – 30, из них принято без замечаний – 25. Два из 20 научно-технических отчета (НИР, ОКР) были приняты заказчиком не с первого предъявления. Вся продукция серийного производства сдана заказчику с первого предъявления. Рекламаций не было. От заказчика не было замечаний, не оформленных в виде рекламаций, но признанных организацией.

Отдел технического контроля (ОТК) при операционном контроле забраковал 2 % продукции. С первого предъявления сдано ОТК 95 % продукции, 5 % продукции было принято с отклонениями по согласованию с заказчиком. Повторяющихся несоответствий продукции по данным из записей было 5 %.

Не имеют документального подтверждения проведения анализа входных данных 18 % заданий на проектирование, а 23 % НИР, ОКР и их этапов не имеют документального подтверждения проведения анализа выполняемых работ. Три из пяти опытных образцов имеют документально оформленные программы и методики испытаний. Из пяти опытных образцов четыре имеют документальное подтверждение проведения анализа дефектов, выявленных при их испытании. Проведенный анализ пяти внесенных изменений в проект показал, что четыре из них оказали положительное влияние на изменение конструкции, а одно никак не повлияло.

Доля технологического оборудования, для которого плановые сроки проведения проверки на технологическую точность не были соблюдены, составляет 12 %. Доля технологического оборудования, для которого плановые сроки проведения наладочных и ремонтных работ не были соблюдены,

74

составляет 16 %. Специальных и особо ответственных технологических процессов, имеющих свидетельства аттестации, в организации 90 %. Часть оборудования прошла поверку и аттестацию не в запланированные сроки (13 %). Только 95 % продукции выпущено и принято в соответствии с производственным планом.

В организации имели место нарушения технологической дисциплины (5 % от проверенных технологических операций). Из 50 человек персонала 42 прошли обучение и аттестацию в соответствии с установленными требованиями.

Из восьми поставщиков по семи имеются документально подтвержденные сведения об оценке и повторной оценке. В общем количестве поставленной продукции доля брака составляет 10 %.

На год организацией было принято восемь целей в области качества, из них одна не выполнена. Сведения о мониторинге критериев оценки результативности процессов приведены в таблице  16.7.

Таблица  16.7 – Сведения о мониторинге критериев оценки результативности процессов

75

Решение

1  Определим частный показатель первого уровня R1, характеризующий удовлетворенность потребителей (заказчиков) качеством выпускаемой организацией продукции. Для этого на первом этапе установим частные показатели второго уровня. Показатель S1 рассчитаем исходя из количества актов приемки НИР, ОКР и их качества (приняты без замечаний) S1 = 25/30 = 0,83. Показатель S2 включает два показателя, так как из научно-технических отчетов (НИР, ОКР) несколько были приняты заказчиком не с первого предъявления, в то время как продукция серийного производства была вся сдана заказчику с первого предъявления. Таким образом, S21 = (20 – 2)/20 = 0,9 и S22 = 1. Показатель S3 = 1, так как рекламаций не было. А также в связи с тем, что от заказчика не было замечаний, не оформленных в виде рекламаций, но признанных организацией, S4 = 1.

Далее по формуле (16.1) с учетом коэффициента значимости каждого показателя (таблица  16.2) рассчитаем частный показатель первого уровня R1:

R1 = 0,83 1,0 +0,9 1,0 +1,0 1,0 +1,0 1,0 +1,0 0,6 =0,9413. 1,0 +1,0 +1,0 +1,0 +0,6

2  Определим частный показатель первого уровня R2, характеризующий соответствие требованиям к продукции. Для этого на первом этапе рассчитаем частные показатели второго уровня. Поскольку ОТК при операционном контроле забраковал 2 % продукции, то показатель T1 = 1 – 0,02 = 0,98. С первого предъявления было сдано ОТК 95 % продукции, поэтому T2 = 1 – 0,05 = 0,95. Так как 5 % продукции было принято с отклонениями по согласованию с заказчиком, то T3 = 1 – 0,05 = = 0,95. Повторяющихся несоответствий продукции по данным из записей было 5 %, поэтому T4 = 1 – 0,05 = 0,95.

Величину частного показателя первого уровня R2 рассчитаем по формуле (16.2) также с учетом коэффициента значимости каждого показателя (таблица  16.3):

R2 = 0,98 0,7 +0,95 0,7 +0,95 1,0 +0,95 1,0 =0,9562. 0,7 +0,7 +1,0 +1,0

76

3  Определим частный показатель первого уровня R3, характеризующий степень выполнения требований стандарта [16.6], зависящих от вида деятельности организации. Для этого на первом этапе рассчитаем частные показатели второго уровня для процесса проектирования, выбирая необходимые из таблицы  16.4 в зависимости от вида деятельности организации. Показатель U1 = 0,82, так как 18 % заданий на проектирование не имеют документального подтверждения проведения анализа входных данных. Показатель U2 = 0,77, так как 23 % НИР, ОКР и их этапов не имеют документального подтверждения проведения анализа выполняемых работ. Показатель U3 = 0,6, поскольку три из пяти опытных образцов имеют документально оформленные программы и методики испытаний, а показатель U4 = 0,8, так как четыре опытных образца из них имеют документальное подтверждение проведения анализа дефектов, выявленных при их испытании. В связи с тем, что проведенный анализ пяти внесенных изменений

впроект показал, что четыре из них оказали положительное влияние на изменение конструкции, а одно никак не повлия-

ло, показатель U5 = 5/5 = 1.

На втором этапе рассчитаем частные показатели второго уровня для производства, выбирая необходимые из таблицы  16.4 в зависимости от вида деятельности организации.

Показатель U6 = 0,88, так как доля технологического оборудования, для которого плановые сроки проведения проверки на технологическую точность не были соблюдены, составляет 12 %.

Показатель U7 = 0,84, так как доля технологического оборудования, для которого плановые сроки проведения наладочных

иремонтных работ не были соблюдены, составляет 16 %. В связи с тем, что специальных и особо ответственных технологических процессов, имеющих свидетельства аттестации, в органи-

зации 90 %, показатель U8 = 0,9. Так как в организации имели место нарушения технологической дисциплины (50 % от про-

веренных технологических операций), то показатель U9 = 0,95. Показатель U10 = 0,87 в связи с тем, что часть оборудования прошла поверку и аттестацию не в запланированные сроки (13 %). U11 = 0,95, так как только 95 % продукции выпущено и принято

всоответствии с производственным планом. Из 50 человек пер-

77

сонала 42 прошли обучение и аттестацию в соответствии с установленными требованиями, поэтому U12 = 0,84.

Величину частного показателя первого уровня R3 рассчитаем по формуле (16.3) также с учетом коэффициента значимости каждого показателя (таблица 16.4):

4  Определим частный показатель первого уровня R4, характеризующий степень достижения целей организации в области качества и установленных критериев оценки результативности процессов. По таблице  16.7 количество критериев результативности процессов Крп = 5, а количество критериев достижения поставленных на год целей Кц = 8 (на год организацией принято восемь целей в области качества).

По формуле (16.5) и на основании исходных данных, представленных в таблице  16.7, определим Wi – «вклад в R4» каждого из пяти критериев результативности процессов. Результат занесем в таблицу  16.8. Zj – «вклад в R4» каждого из восьми критериев достижения целей определим по формуле (16.6):

Кц =8

∑ Zj =7.

j=1

Таким образом, величина частного показателя первого уровня R4 по формуле (16.4) составит

R4 = 4,255+8+7 =0,8654.

5  Определим частный показатель первого уровня R5, характеризующий качество продукции поставщиков. Для этого на первом этапе рассчитаем частные показатели второго уровня. Показатель V1 = 7/8 = 0,875, так как из восьми поставщиков

78

только по семи имеются документально подтвержденные сведения об оценке и повторной оценке, а показатель V2 = 1 – 0,1 = = 0,9, так как в общем количестве поставленной продукции доля брака составляет 10 %.

Таблица  16.8 – Определение Wi – «вклад в R4» каждого

из пяти критериев результативности процессов организации

79

Величину частного показателя первого уровня R5 рассчитаем по формуле (16.7) с учетом коэффициента значимости этих двух частных показателей (таблица  16.5):

R5 = 0,875 0,7 +0,9 1,0 =0,8897. 0,7 +1,0

6  Проведем количественную оценку результативности СМК. Величина RСМК определяется как средневзвешенное частных критериев R1, R2, R3, R4 и R5 (коэффициенты значимости см. в таблице  16.1):

В соответствии с таблицей  16.6 делаем вывод о том, что степень результативности СМК организации достаточная.

Вывод. На основании количественной оценки установлена степень результативности СМК организации – достаточная.

Задание  16.1

Оценить динамику изменения степени результативности СМК АО «СветПроект» за следующий относительно рассмотренного в примере  16.1 год. Ниже представлены результаты деятельности организации.

Всего актов приемки НИР, ОКР – 30, из них принято без замечаний – 20. Три из 25 научно-технических отчетов (НИР, ОКР) были приняты заказчиком не с первого предъявления. Вся продукция серийного производства сдана заказчику с первого предъявления. От заказчика не было замечаний, не оформленных в виде рекламаций, но признанных организацией.

ОТК при операционном контроле забраковал 1,5 % продукции, 4 % продукции было принято с отклонениями по согласованию с заказчиком. Повторяющихся несоответствий продукции по данным из записей было 6 %.

Не имеют документального подтверждения проведения анализа входных данных 18 % заданий на проектирование, а

80