Интегрированные системы управления безопасностью. Разработка и аудит. Практикум

ния отбора поставщиков. Этот план содержал лишь перечень возможных рисков и проблем. Начальник управления пояснил, что закупки прошли успешно и ничего делать для устранения рисков не пришлось.

2  В квартальных отчетах выявлены отдельные ошибки и неточности. Сотрудники планово-финансового отдела АО «ВторЧерМет» поясняют, что в помещении слишком яркий свет и в полдень изображение на мониторах едва различимо, а жалюзи на окнах не работают.

3  Сотрудник испытательной лаборатории не имеет рабочего места, оснащенного компьютером, при этом программы и инструкции по выполнению работ размещены только во внутренней компьютерной сети организации.

4  В организации одна из целей в области экологического менеджмента оказалась не достигнута, руководитель проекта поясняет, что еще до постановки цели были сомнения относительно достаточности ресурсов и квалификации персонала. Но он повлиять на эти факторы не мог, поэтому ничего предпринято не было.

5  В ходе проверки дробильно-обогатительного комплекса АО «Железная руда» было установлено, что не нанесены стрелки вращения на вращающихся частях оборудования. Электрик участка поясняет, что стрелки были, но стерлись.

6  При проверке склада хранения средств индивидуальной защиты АО «ХимТорг» было зафиксировано, что люки пожарных гидрантов не очищены от снега.

7  На ремонтной площадке пункта технического обслуживания ж/д станции Разгрузочная Управления ж/д транспорта горно-обогатительного комбината не соблюдается раздельный сбор отходов промышленного производства – в емкости для твердых коммунальных отходов находятся промасленная ветошь и песок, композиционные тормозные колодки б/у, картон, бумага, доски, металлолом и т.д.

8  При проведении аудита выявлено, что при анализе функционирования системы управления охраной труда и промышленной безопасностью подробно не разбирались происшедшие несчастные случаи и инциденты, не указывалось их количество, не анализировалась работа по консультированию с

61

работниками по вопросам промышленной безопасности, а также по рассмотрению предложений работников в области охраны труда и промышленной безопасности (из информационных ящиков).

9  В цехе обжига извести ПАО «ВостокСталь» членами добровольной газоспасательной дружины не проведены тренировки в газозащитной аппаратуре за II квартал 2021 года.

ПРИЛОЖЕНИЕ  15.4 Пример заполнения отчета

онесоответствии

№ситуации _3_ ОТЧЕТ О НЕСООТВЕТСТВИИ

Проверяемая компания Металлургическое производство

Организация должна планировать выполнение мероприятий в отношении существенных экологических аспектов

Формулировка несоответствия:

Переполнение контейнера для временного хранения промасленной ветоши

ПРИЛОЖЕНИЕ  15.5 Пример заполнения запроса

на проведение корректирующих действий

№ ситуации _3_ ЗАПРОС НА ПРОВЕДЕНИЕ КОРРЕКТИРУЮЩИХ ДЕЙСТВИЙ

Причина(ы) несоответствия:

1  Недостаточный объем контейнера.

2  Несоответствие графика вывоза отходов объему их образования.

3  Нарушение графика вывоза отходов по причине нехватки автотранспорта.

Коррекция на выявленное несоответствие:

62

Корректирующие действия на установленную причину несоответствия:

63

ПРАКТИЧЕСКОЕ ЗАНЯТИЕ  16 Оценка результативности

и эффективности интегрированной системы менеджмента

16.1  Общие сведения

Одним из основных способов получения информации с целью улучшения деятельности любой организации является определение результативности и эффективности ее процессов

исистем менеджмента (СМ) / интегрированной системы менеджмента (ИСМ).

Согласно международному стандарту ISO 9000:2015 [16.1] под результативностью понимается степень, с которой запланированные задачи выполнены и запланированные результаты достигнуты, а под эффективностью – отношение между достигнутым результатом и затраченными ресурсами.

Оценка результативности и эффективности подразумевает постоянный сбор и анализ определенных исходных данных, необходимых для оценки текущего состояния ИСМ/СМ, тенденций их изменения со временем и при необходимости идентификации процедур управления, требующих улучшения.

Проведение регулярной оценки ИСМ/СМ организации является одной из задач ее высшего руководства. Такая оценка, согласно требованиям как стандартов на ИСМ [16.2–16.5], так и международных/национальных стандартов на СМ [16.6– 16.17], должна проводиться на систематической основе через запланированные интервалы времени с целью обеспечения постоянной пригодности, соответствия и результативности, а также согласованности со стратегическими направлениями развития организации.

Внастоящее время единой общепризнанной методики оценки результативности и эффективности ИСМ не разработано, но в то же время существует много различных подходов

иметодик по оценке результативности и эффективности как ИСМ, так и отдельных СМ.

64

Применяют подходы к оценке результативности и эффективности СМ на основе системы сбалансированных показателей, обобщенной оценки риска, удовлетворенности заинтересованных сторон, оценки по результатам внутреннего аудита и т.д. Оценку результативности и эффективности можно рассматривать применительно к продукции или услуге, процессу или системе в целом, а также для всей организации или структурного подразделения, рабочего места или бизнес-процесса.

В области охраны окружающей среды, например, разработан ГОСТ Р ИСО 14031–2016 [16.18], позволяющий организациям проводить оценку экологической эффективности и обмениваться данными по этому вопросу, используя ключевые показатели эффективности, основанные на надежной и верифицируемой информации.

Подобный документ имеется и в области охраны труда – это ГОСТ 12.0.230.3–2016 [16.19], содержащий руководящие указания по планированию и применению процедур оценки результативности и эффективности деятельности организации в области охраны труда. Стандарт содержит принципы, показатели, критерии и методы оценки результативности и эффективности, руководствуясь которыми организация вправе самостоятельно выбирать приемлемые для нее показатели, критерии и методики оценки результативности и эффективности своей деятельности по охране труда.

Одной из наиболее известных в настоящее время методик оценки результативности систем менеджмента качества (СМК) является Методика оценки результативности системы менеджмента качества организации, разработанная специалистами при Центральном органе Системы добровольной сертификации «Военный Регистр» [16.20].

Существует ряд других методик, в которых предлагаются иные подходы к оценке результативности и эффективности. Следует также отметить, что многие организации разрабатывают свои уникальные методики такой оценки, в рамках которой анализируются наиболее важные для конкретной организации показатели.

65

16.2  Методика оценки результативности системы менеджмента качества организации

Методика оценки результативности СМК организации [16.20] устанавливает показатели и способ оценки результативности СМК организаций, осуществляющих исследования, разработку, производство, поставку, ремонт и утилизацию продукции.

Методика используется для количественной оценки результативности СМК с целью представления ее для анализа руководству и заказчику с заданной в организации периодичностью, а также для предоставления этой оценки экспертным комиссиям, проводящим внешний аудит для анализа наличия динамики постоянного улучшения СМК.

Оценка результативности СМК организации проводится на основе результатов внутреннего аудита, мониторинга и измерения процессов и продукции, анализа соответствующих данных для демонстрации пригодности и результативности СМК, а также ее постоянного повышения.

Оценка результативности СМК включает следующие этапы:

определение частных показателей второго уровня;

определение частных показателей первого уровня;

определение значения интегрального показателя результативности СМК;

интерпретация значения интегрального показателя результативности СМК.

Оценка результативности СМК рассчитывается как средневзвешенная оценка пяти частных показателей первого уровня R1–R5, приведенных в таблице  16.1.

Таблица  16.1 – Частные показатели первого уровня

66

Окончание таблицы  16.1

При расчетах частных показателей первого уровня, как и результативности СМК организации в целом, используется метод средневзвешенных оценок.

Определение частных показателей первого уровня производится на основе использования частных показателей второго уровня.

Величина частного показателя первого уровня R1 определяется как средневзвешенная оценка частных показателей второго уровня, приведенных в таблице  16.2, по формуле

i=1

где gi – коэффициент значимости i-го частного показателя второго уровня, приведенный в таблице  16.2; Si – значение i-го частного показателя второго уровня; в зависимости от вида деятельности из таблицы  16.2 выбираются либо все показатели, либо часть из них, например для организаций, выпускающих исключительно научно-техническую продукцию – только

S1 и S2.

67

Таблица  16.2 – Частные показатели второго уровня для расчета R1

Примечания.

1  В том случае, если организация занимается не только производством, но и проектированием, показатель S2 учитывается дважды, поскольку при выполнении НИР и (или) ОКР не все научно-технические отчеты (продукция) принимаются заказчиком сразу без замечаний.

2  Привыборепоказателей,покоторымрассчитываютсячастные критерии, учитывается, что величина показателя должна изменяться в диапазоне от 0 до 1. При этом 1 соответствует наилучшее возможное значение; 0 – наихудшее возможное значение.

Величина частного показателя первого уровня R2 определяется как средневзвешенная оценка частных показателей второго уровня, приведенных в таблице  16.3, по формуле

i=1

68

где di – коэффициент значимости i-го частного показателя второго уровня, приведенный в таблице  16.3; Ti – значение i-го частного показателя второго уровня; в зависимости от вида деятельности из таблицы  16.3 выбираются либо все показатели, либо часть из них, например для организаций, выпускающих исключительно научно-техническую продукцию, не могут быть использованы Т1 и Т2.

Таблица  16.3 – Частные показатели второго уровня для расчета R2

Величина частного показателя первого уровня R3 определяется как средневзвешенная оценка частных показателей второго уровня, приведенных в таблице  16.4, по формуле

i=1

где li – коэффициент значимости i-го частного показателя второго уровня, приведенный в таблице  16.4; Ui – значение i-го частного показателя второго уровня; в зависимости от вида деятельности из таблицы  16.4 выбираются либо все показатели, либо часть из них, например для организации, занимающейся и проектированием, и производством, необходимо использовать все показатели.

69

Таблица  16.4 – Частные показатели второго уровня для расчета R3

70