Экономика отрасли

цены, фирма может выпустить более качественный продукт для привлечения новых потребителей;

4) наличие в отрасли торговых объединений (ассоциаций). Такие ассоциации облегчают участникам картеля ведение переговоров

иконтроль за соблюдением соглашения в рамках торговых союзов.

15.3.Методы, предотвращающие нарушения картельного соглашения его участниками

Косновным методам предотвращения нарушения картельного соглашения относятся [3]:

• контроль цены и других показателей финаносово-производст- венной деятельности. Эффективный контроль картельных соглашений включает ряд показателей: квоты производства, ограничения покупки/продажи в отношении дилеров, нормы расходов на НИОКР,

территориальные и/или продуктовые ограничения маркетинговой

исбытовой деятельности;

•раздел рынка сбыта между участниками картеля. Каждому участнику выделяется особая территория или особый класс потребителей, позволяющих эффективно контролировать соблюдение соглашения и уменьшать последствия его нарушения (поскольку влияние фирмы оказывается только на выделенную область деятельности);

•использование особых условий. Например, продавец не будет продавать другим покупателям/дилерам по цене ниже установленного картелем уровня для данного класса товаров или потребителей;

•контрольные цены. Члены картеля могут договориться о том, что если цена на рынке падает ниже заранее определенного уровня (контрольной цены), каждая фирма-участник получает право осуществлять политику самостоятельно, в том числе расширять выпуск. Картель при этом фактически распадается, а период получения дополнительной прибыли фирмой-нарушителем сокращается.

15.4. Моделирование кооперативного стратегического взаимодействия

Теперь рассмотрим один из примеров кооперативной олигополии или модель картельного соглашения между фирмами-конкурен- тами. В условиях количественной конкуренции на рынке дуополии

221

задача максимизации прибыли для двух фирм заключается в выборе объёмов выпуска продукции q1 и q2. По аналогии с предыдущими моделями конкуренции по количеству продукции функция спроса имеет вид [5]

Р a bQ .

На основе уже представленного подхода к определению функции прибыли её формулу для картеля можно изобразить в следующем виде:

Это условие определяет систему двух одинаковых уравнений с двумя неизвестными (q1 и q2), которая имеет бесконечно много решений. Любая комбинация объёмов выпуска фирм, которая обеспечивает рыночный спрос, должна соответствовать системе уравнений.

a c Qm q1 q2 2b .

Таким образом, необходимое условие экстремума задаёт лишь совокупный объём производства картеля.

Примеры реализации картельных соглашений демонстрируют предприятия металлургической отрасли.

Рынок черной металлургии включает в себя три группы:

А). Большая тройка (Магнитогорский металлургический комбинат, «Северсталь», Новолипецкий металлургический комбинат).

Б). Шесть средних (Нижнетагильский комбинат, «Мечел», За- падно-Сибирский комбинат, Кузнецкий комбинат, «Носта», Оскольский металлургический комбинат).

222

В). Прочие малые заводы.

Первая группа производит около 55 % всего объема продукции, экспортируемой на внешний рынок, и около 97 % экспортируемого листового проката. Особенности рынка заключаются в следующем.

1.Количество фирм. Спрос на рынке формирует первая группа предприятий, значит, рынок олигополистический.

2.Барьеры входа на рынок. В начале 90-х годов барьеры являлись высокими за счет эффекта масштаба и монополизации рынка сырья.

3.Тип продукта. Продукт малодифференцированный. Стальной прокат и чугун и продукция из этого сырья.

4.Всеобщая взаимозависимость. Изменение спроса на производство продукции (закрытие ряда предприятий) может привести

кувеличению производительности, производство взаимозаменяемое.

5.Неценовая конкуренция. Использование научно-технических разработок.

Развитию кооперации способствовали условия реализации продукции на внутреннем и внешнем рынках. В период с 2001 г. до середины 2002 г. наблюдался кризис. В начале 2002 г. американская администрация вводит запретительные тарифы на российский стальной прокат. Это вызвало экономическое негодование, и в середине 2002 г. тарифы были снижены. Меняется структура рынка в Европе, договоры, предполагающие вывоз стального проката из России, стали на 30 % больше. С июля 2002 г. полностью отменена 5 % пошлина на экспорт черных металлов.

В августе 2002 г. по некоторым видам стальной продукции из Казахстана и Украины вводятся запретительные тарифы в размере от 20 до 40 %. С 2002 г. наблюдается рост цен по длинному прокату, арматурной стали. Повышение цен привело к росту доходов на крупных предприятиях. Средние предприятия объединяются. Мелкие предприятия производят виды продукции, цены на которые изменяются медленнее, их основная задача – формирование конкурентных преимуществ за счет монополизации определенных рынков. Рост объема реализации по четырем видам: кокс, чугун, сталь, прокат – «Северсталь» имеет положительную динамику по всем четырем видам (рост на 2–4 %); Магнитогорский комбинат: кокс – снижение на 3 %, по остальным увеличение на 7,5 %.

223

Основные барьеры для входа на данный рынок – высокий уровень инвестиций, местоположение и сложившиеся традиции в развитии отрасли. Магнитогорский комбинат покупает производственный стан за 50 млн долл., запуск агрегата для алюмоцинкования – 126 млн долл., «Северсталь» развивает аналогичный проект и он стоит 180 млн долл. Эти предприятия находятся на одинаковом расстоянии от основного потребителя товара. Для формирования новых рынков требуются дополнительные инвестиции, в частности инвестиционный проект строительства агрегатов по производству оцинкованного листа с лакокрасочным покрытием стоит 100 млн долл. Потребность в финансировании приводит к концентрации активов и бизнеса в виде горизонтальной интеграции, укрупнению компаний в холдинги и тресты. Этот процесс позволяет не только решать вопросы конкурентоспособности, выхода на внешний рынок, но и формировать энергосберегающие стратегии.

Для каждой фирмы, желающей вступить в картель, представляется важным оценить экономические последствия этого шага. Интересным с этой точки зрения представляется следующий пример.

Пусть на рынке имеется картель как ценовой лидер. Рыночный спрос описывается уравнением Qd = 100 – P. В отрасли действуют 10 одинаковых фирм, 6 из которых объединяются в картель. Предельные издержки каждой фирмы в долгосрочном периоде описываются уравнением МС = qi + 3. Объединенные в картель фирмы приобретают роль ценового лидера на рынке. Определите оптимальный объем выпуска картеля и некартелированных фирм и цену, которая складывается на рынке.

Сравните прибыль фирмы, входящей и не входящей в картель. Сделайте выводы об устойчивости картеля [2].

Решение:

Выразим рыночную цену из функции объема рыночного спроса.

P 100 Q .

Пусть с и qc – прибыль и объем продаж фирмы-участницы картеля, соответственно, а с и qn – прибыль и объем продаж фирмы, не участвующей в картеле. Определим функцию прибыли фирмы входящей в картель как

224

с 100 6qc 4qn q c qc 3 .

Функция прибыли фирмы не входящей в картель:

n 100 6qc 4qn q n qn 3 .

Используя данные функции, определим максимум прибыли, который могут получить фирмы.

Для подтверждения того, что данные выражения действительно характеризуют максимум прибыли фирм, необходимо и достаточно выполнение условия второго порядка:

Как видно из полученной системы неравенств, вторые производные функции прибыли по объемам продаж фирм меньше нуля. Следовательно, полученные экстремумы на самом деле характеризуют максимум прибыли фирм.

На основе полученных выражений становится возможным определить кривые реакции каждой фирмы.

Исходя из полученной системы уравнений определим кривую реакции фирмы последователя.

225

Поскольку по условиям задачи ценовым лидером на рынке является картель, для него следует оценить стратегический эффект, который включает в себя оценку влияния действий конкурирующей фирмы на прибыль фирмы, участвующей в картеле в ответ на ее рыночное поведение.

Теперь необходимо добавить стратегический эффект к прямому.

100 12qc 4qn 1 4qс 0, 75 0;

100 16qc 4qn 1, 75 0.

Отсюда получим кривую реакции фирмы-участницы картеля

Исходя из полученной системы кривых реакций, становится возможным определить методом подстановки оптимальные объемы продаж каждой фирмы. Для этого необходимо выразить одну переменную через другую:

Учитывая полученные объемы продаж каждой фирмы, можно определить совокупный объем продаж картеля и некартелированных фирм.

226

Совокупный объем продаж картеля 6·3,05 = 18,3 (ед. прод.). Совокупный объем продаж самостоятельно действующих фирм

4 · 10,09 = 40,36 (ед. прод.).

Рыночная цена

P 100 Q;

Р (100 6 3, 05 4 10, 09) 41,34 (ден. ед.).

Теперь путем подстановки полученных объемов продаж в функцию прибыли каждой фирмы определим выгоду от участия или неучастия в картеле.

Таким образом, можно сделать вывод, что участие фирмы в картеле не целесообразно, поскольку ее прибыль в условиях самостоятельного (некооперативного) поведения будет выше.

Вопросы для повторения

1.Что такое картель или картельное соглашение?

2.Какую прибыль, долгосрочную или краткосрочную, принимает во внимание фирма при оценке своей выгоды от участия в картеле и почему?

3.Какие факторы содействуют поддержанию картельного соглашения и почему?

4.Какие меры принимают участники картельного соглашения для предотвращения его нарушения?

5.Какие действия участников картеля подразумевает «наказание» по отношению к фирме, отклонившейся от картельного сговора?

6.В чем отличие модели кооперативного и некооперативного взаимодействия в условиях количественной олигополии?

227

Темы для эссе

1.Ценовые войны (основа для подготовки: Кабраль Луис М.Б. Организация отраслевых рынков: вводный курс; пер. с англ. А.Д. Шведа. – Минск: Новое знание, 2003. – С. 137–141).

2.Факторы способствующие сговору (основа для подготовки: Кабраль Луис М.Б. Организация отраслевых рынков: вводный курс; пер. с англ. А.Д. Шведа. – Минск: Новое знание, 2003. – С. 142–148).

Практические задания

15.1.В отрасли 5 производителей, на долю которых приходится 60 % рынка данной продукции, заключают соглашение о контроле за ценами. В настоящее время ценовая эластичность рыночного спроса –0,6, а ценовая эластичность конкурентных поставок некартелированных производителей составляет 0,75. Определите:

– эластичность спроса на поставки картеля;

– величину оптимальной ценовой надбавки, при которой картель максимизирует свою прибыль;

– оптимальную цену и объем сбыта картеля, если известно, что

вусловиях свободной конкуренции цена равна 24, а предельные издержки выпуска зависят от выпуска как MC(q) – 0,4q + 4;

– величину монопольной прибыли участников картеля и величину прибыли производителей в условиях свободной конкуренции. Какова норма прибыли картеля по сравнению с прочими производителями?

– потери «мертвого груза» от картеля [3].

15.2.На рынке действуют две фирмы с идентичными функциями издержек TC(q) = 10q. Функция спроса на товар описывается уравнением Q = 1500 – 50Р. Найдите параметры рыночного равновесия:

– по Штакельбергу;

– по Курно;

– пo Бертрану;

– при наличии картеля.

Сравните общественное благосостояние, выигрыши потребителей и производителей при равновесиях разного типа [3].

228

15.3. На рынке действуют два продавца с идентичными производственными функциями. Они заключают соглашение о разделе рынка. Если обе фирмы будут следовать соглашению, их прибыль будет составлять по 80 млн руб. ежегодно. Если обе фирмы нарушат соглашение, они получают прибыль по 30 млн руб. Если одна фирма нарушит соглашение, а вторая нет, то нарушитель получает 150 млн руб. прибыли, а соблюдавшая соглашение сторона – 10 млн руб. Какие стратегии фирм формируют Парето-равновесие? Что будет служить равновесием по Нашу в неповторяющейся игре, в повторяющейся игре? Почему для ответа на последний вопрос важно знать значение дисконтирующего множителя вероятности повторных продаж [3]?

15.4.На рынке действуют две одинаковые фирмы, средние издержки которых постоянны и равны 4. Рыночный спрос на товар Q = 40 – Р. Фирмы выбирают объем мощностей. После выбора на рынке фирмы конкурируют ценами (цены являются стратегическими переменными). Пусть фирмам доступны два варианта мощностей: 10 и 20. Найдите равновесные ценовые стратегии фирм для каждого уровня мощности. Какую роль играет выбор мощности в качестве фактора предварительного соглашения фирм на рынке? Что может служить здесь фактором соглашения [2]?

15.5.На рынке с годовым спросом Q = 100 – р действуют две фирмы – А и В, выпускающие идентичные продукты. По причине идентичности продуктов, если одна фирма устанавливает более низкую цену, все потребители отдают предпочтение именно ее продукту. Если у обеих фирм цена одинаковая, потребителям становится безразлично, у кого покупать, и спрос на продукты обеих фирм распределяется поровну. Предельные издержки постоянны, а ограничения по мощностям отсутствуют.

1. Каковы цены однопериодного равновесия Нэша рА и рВ?

2. При каких ценах совокупная прибыль фирм будет максимальной?

Допустим, что ни одна фирма не в состоянии отследить цену другой, пока не установит свою собственную на год. Допустим также, что обеим фирмам известно, что, если они снизят цену, им больше никогда не представится возможность прийти к сотрудничеству, как описано в пункте 1.

229

3.Если процентная ставка равна 10 %, образуется ли с установлением цены, определенной в пункте (b), равновесие Нэша в повторяющейся игре с участием обеих фирм? А если процентная ставка 110 %? Какова наивысшая процентная ставка, при которой цена, максимизирующая совокупную прибыль фирм, отличается устойчивостью?

4.Рассуждая логически (не используя формул), определите, как изменится ваш ответ на вопрос (3), если ни одна из фирм не в состоянии точно определить, изменилась ли цена конкурента. В частности, что изменится в вашем ответе, если вероятность выявить изменения цены в том периоде, в котором оно происходит, составляет 0,7?

(Примечание. Не пытайтесь определить новые состояния равновесия.)

Вернемся к ситуации в пункте (3) с процентной ставкой 10 %. Теперь допустим на рынке данного товара происходит спад. Спрос Q = A – p, где в текущем периоде А = 100, однако ожидается, что величина А будет каждый год сокращаться на 10 % (т.е. до 90 в следующем году, затем до 81 и т.д.).

5.В таком случае существует ли равновесие Нэша в повторяющейся игре, если обе фирмы устанавливают монопольную цену, рассчитанную в пункте (2)[7]?

230