Глава IV. Международное сотрудничество в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма

Статья 10. Обмен информацией и правовая помощь

1. Учитывая, что терроризм, организованная преступность, теневая экономика, а также легализация незаконных доходов носят не просто международный, а глобальный характер, противодействие перечисленным явлениям также организовано на международном уровне.

Наряду с общей концепцией внешней и внутренней политики все государственные органы Российской Федерации уделяют должное внимание международному сотрудничеству и в сфере противодействия легализации преступных доходов. Правовому регулированию гражданско-правовых отношений, осложненных иностранным элементом, в которых одной из сторон выступает иностранное лицо, либо объект гражданских прав находится за границей, посвящены нормы Раздела VI "Международное частное право" 3 части ГК РФ (статьи 1186-1224). Главной особенностью этих положений представляется применение императивных норм, направленных на защиту государственных и общественных интересов РФ, к отношениям с участием иностранных субъектов права, независимо от системы права, которое подлежит применению.

В преамбуле Федерального закона от 15 июля 1995 г. N 101-ФЗ "О международных договорах Российской Федерации" обозначено, что международным договорам принадлежит важная роль в защите основных прав и свобод человека, в обеспечении законных интересов государств.

Международные договоры - это существенный элемент стабильности международного правопорядка и отношений России с зарубежными странами, функционирования правового государства, который по определению означает международное соглашение, заключенное Российской Федерацией с иностранным государством (или государствами), с международной организацией либо с иным образованием, обладающим правом заключать международные договоры, в письменной форме и регулируемое международным правом, независимо от того, содержится такое соглашение в одном документе или в нескольких связанных между собой документах, а также независимо от его конкретного наименования.

Нормами п. 2 ст. 1 ФЗ "О международных договорах Российской Федерации" определены категории международных договоров РФ (межгосударственные, межправительственные и договоры межведомственного характера), а также виды и наименования (договор, соглашение, конвенция, протокол, обмен письмами или нотами, иные виды и наименования международных договоров).

Порядок представления предложений о заключении международного договора РФ регламентирован нормами ст. 9 ФЗ "О международных договорах Российской Федерации", в которой в частности обозначено, что:

предложения о заключении международных договоров от имени РФ представляются Президенту РФ Министерством иностранных дел РФ, а предложения о заключении международных договоров от имени Российской Федерации по вопросам, относящимся к ведению Правительства РФ, представляются в Правительство РФ;

федеральные органы исполнительной власти и уполномоченные организации представляют Президенту РФ (Правительству РФ) предложения о заключении международных договоров по вопросам, входящим в их компетенцию, совместно с Министерством иностранных дел РФ или по согласованию с ним;

предложения о заключении международных договоров РФ межведомственного характера представляются в Правительство РФ федеральными органами исполнительной власти или уполномоченными организациями по вопросам, входящим в их компетенцию, совместно с Министерством иностранных дел РФ или по согласованию с ним.

предложение о заключении международного договора должно содержать проект договора или его основные положения, обоснование целесообразности его заключения, определение соответствия проекта договора законодательству Российской Федерации, а также оценку возможных финансово-экономических и иных последствий заключения договора;

федеральные органы исполнительной власти и уполномоченные организации вправе проводить по согласованию с Министерством иностранных дел РФ консультации с соответствующими органами иностранных государств, международных организаций или иных образований в целях подготовки проектов международных договоров.

Говоря о разработке и применении международных договоров РФ, сошлемся на постановление Пленума ВС РФ от 31 октября 1995 г. N 8 "О некоторых вопросах применения судами Конституции Российской Федерации при осуществлении правосудия", в п. 5 которого указывается, что судам при осуществлении правосудия надлежит исходить из того, что общепризнанные принципы и нормы международного права, закрепленные в международных пактах, конвенциях и иных документах (в частности, во Всеобщей декларации прав человека, Международном пакте о гражданских и политических правах, Международном пакте об экономических, социальных и культурных правах), и международные договоры Российской Федерации являются в соответствии с ч. 4 ст. 15 Конституции РФ частью ее правовой системы. Этой же конституционной нормой определено, что если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора.

Учитывая это, суд при рассмотрении дела не вправе применять нормы закона, регулирующего возникшие правоотношения, если вступившим в силу для Российской Федерации международным договором, решение о согласии на обязательность которого для Российской Федерации было принято в форме федерального закона, установлены иные правила, чем предусмотренные законом. В этих случаях применяются правила международного договора РФ.

При этом судам необходимо иметь в виду, что в силу п. 3 ст. 5 ФЗ "О международных договорах Российской Федерации" положения официально опубликованных международных договоров Российской Федерации, не требующие издания внутригосударственных актов для применения, действуют в Российской Федерации непосредственно. В иных случаях наряду с международным договором Российской Федерации следует применять и соответствующий внутригосударственный правовой акт, принятый для осуществления положений указанного международного договора.

Создание и развитие российской системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, происходило под сильным влиянием, а иногда и давлением международных организаций, и в первую очередь ФАТФ.

Необходимо упомянуть, что законодательные меры противодействия легализации преступных доходов были приняты в России с заметным опозданием относительно других европейских государств. В начале XXI века Россия еще не имела закона регулирующего противодействие легализации криминальных доходов. В связи с чем в июне 2000 г. наша страна попала в так называемый Черный список ФАТФ. Данный список содержал перечень стран, не принимавших меры по борьбе с отмыванием преступных доходов, и к ним могли быть применены экономические санкции. При таких условиях и был в срочном порядке разработан и принят комментируемый Закон. Исключение Российской Федерации из Черного списка ФАТФ последовало в сентябре 2002 г.

В настоящий момент Россия принимает участие в деятельности практически всех международных организаций, работа которых направлена на противодействие легализации. Ведущую роль среди данных организаций играют уже упомянутая ФАТФ, Интерпол и группа "Эгмонт".

Помимо указанных организаций в октябре 2004 г. решением Учредительной конференции, состоявшейся в Москве, по типу ФАТФ была создана Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ). В состав ЕАГ вошли Белоруссия, Казахстан, Киргизия, Китай, Россия и Таджикистан. Конференция приняла решение о предоставлении статуса наблюдателей в ЕАГ Великобритании, Италии, США и ряду других стран и международных организаций, в частности ФАТФ, Мировому банку, Международному валютному фонду, Интерполу.

К основным задачам ЕАГ относятся содействие в распространении международных стандартов с учетом особенностей региона, разработка и проведение совместных мероприятий, а пределах компетенции подразделений финансовых разведок; координация программ сотрудничества и технического содействия с международными организациями.

Взаимодействие с Интерполом со стороны нашей страны осуществляет МВД России. С 1996 г. действует Национальное центральное бюро Интерпола (НЦБ Интерпола) - подразделение МВД России, имеющее статус главного управления. НЦБ обеспечивает сотрудничество правоохранительных и иных государственных органов Российской Федерации с правоохранительными органами иностранных государств - членов международной организации уголовной полиции и Генеральным секретариатом Интерпола.

Основной задачей НЦБ является эффективный международный обмен информацией об уголовных преступлениях, выполнение запросов иностранных и международных правоохранительных органов и организаций, наблюдение за выполнением странами - участницами Интерпола договоров по борьбе с преступностью.

Международное законодательство, регламентирующее противодействие легализации преступных доходов, содержит систему нормативных правовые актов, соответствующих научно обоснованным подходам мирового сообщества к борьбе с данным явлением, входящим в разряд наиболее опасных проявлений организованной преступности. Вместе с тем эта система обладает свойствами "гибкости", позволяющими признать обязательность указанных норм государствам с различными историческими и правовыми традициями, что и обусловливает необходимость изучения некоторых обстоятельств методологического характера, с учетом которых должны рассматриваться проблемы имплементации соответствующих международных актов в правовой системе Российской Федерации.

От Российской Федерации в работе ФАТФ принимают участие представители МИД РФ, Минфина РФ, ФСБ и Банка России, возглавляемые руководителем Росфинмониторинга.

Также активную деятельность в рамках международного сотрудничества осуществляет Центральный Банк РФ, который ведет работу по изучению международных требований и законодательства зарубежных стран в области противодействия отмыванию преступных доходов. Центральный Банк систематизирует накопленный опыт борьбы с отмыванием доходов, полученных преступный путем, через кредитные организации, осуществляет мониторинг текущей ситуации в мире. Для ознакомления российского банковского сектора с международным опытом Банк России доводит имеющуюся информацию до сведения кредитных организаций путем издания соответствующих информационных писем в пределах своей компетенции.

Представители Банка России на постоянной основе участвуют в работе российской делегации на пленарных заседаниях и заседаниях рабочих групп ФАТФ. Банк России тесно сотрудничает по вопросам противодействия отмыванию преступных доходов со Всемирным банком, Международным валютным фондом, активно взаимодействует с Европейским союзом.

2. В соответствии со Страсбургской конвенцией стороны назначают центральный орган или, если это необходимо, органы, отвечающие за направление запросов и ответов на них, исполнение таких запросов или их передачу органам, обладающим необходимой компетенцией для их исполнения. От Российской Федерации таким центральным органом выступает Росфинмониторинг

В неотложных случаях запросы и сообщения могут направляться непосредственно судебными органами и прокуратурой. Любой запрос или сообщение могут быть переданы через Международную организацию уголовной полиции (Интерпол). Все запросы делаются в письменной форме, также разрешается использовать современные средства телекоммуникаций, например телефакс.

В любом запросе указываются:

1) орган, делающий запрос, и орган, проводящий расследование или судопроизводство;

2) предмет и основание для запроса;

3) вопросы, включая относящиеся к делу факты (такие, как дата, место и обстоятельства правонарушения), по которым проводится расследование или судопроизводство, за исключением случая, когда делается запрос об уведомлении, если сотрудничество требует принятия принудительных мер;

4) тексты положений законодательства или, если это невозможно, изложение применимого закона;

5) заявление о том, что запрашиваемая мера или любые другие меры аналогичного характера могут быть приняты на территории запрашивающей страны в соответствии с ее собственным законодательством.

В запросе о принятии предварительных мер, касающемся наложения ареста на имущество, которое может стать объектом постановления о конфискации, содержащего требование выплатить определенную сумму, указывается также максимальная сумма, которая должна быть получена за счет этого имущества. Если запрос не соответствует предъявляемым требованиям, если указанные в нем сведения недостаточны для того, чтобы можно было принять решение по нему, запрашиваемая сторона может просить внести изменения в запрос или дополнить его необходимой информацией.

Государства-участницы Конвенции оперативно информируют запрашивающую сторону о:

1) действиях, предпринятых по запросу;

2) окончательном результате действий, предпринятых по запросу;

3) отказе, отсрочке или условиях в отношении всего или части любого запроса;

4) любых обстоятельствах, делающих невозможным исполнение запрашиваемых мер или способных значительно замедлить их исполнение;

5) в случае необходимости принятия предварительных мер по запросу, о тех положениях своего внутреннего законодательства, которые автоматически потребуют отмены этих мер.

Отметим, что ч. 2 комментируемой статьи изменена положениями Федерального закона от 27 июня 2011 г. N 162-ФЗ, так в ее составе отражен принцип взаимности, который согласно п. 2 ст. 2 Федерального закона от 8 декабря 2003 г. N 164-ФЗ "Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности" означает предоставление одним государством (группой государств) другому государству (группе государств) определенного режима международной торговли взамен предоставления вторым государством (группой государств) первому государству (группе государств) такого же режима. Взаимность служит целям установления совокупности обозначенных (в Международном договоре, соглашении и т.п.) условий, которыми могут пользоваться субъекты (граждане и организации) иностранного государства или ряда государств на территории России. Предоставление иностранным лицам каких-либо прав и наделение их обязанностями при соблюдении требования, что собственные граждане и организации данного государства будут обеспечены аналогичными правами в иностранном государстве, именуется взаимностью. Следует полагать, что в комментируемой сфере вопросы взаимности обусловливают эффективное взаимодействие России в лице Росфинмониторинга (других субъектов) с другими государствами (в лице иностранных организаций) в области ПОД и ФТ.

Согласно положениям ст. 1189 ГК РФ о взаимности иностранное право подлежит применению в РФ независимо от того, применяется ли в соответствующем иностранном государстве к отношениям такого рода российское право, за исключением случаев, когда применение иностранного права на началах взаимности предусмотрено законом. При этом, когда применение иностранного права зависит от взаимности, предполагается, что она существует, если не доказано иное.

Следует добавить, что условие соблюдения принципа взаимности обозначено в правовом механизме выдачи и транзитной перевозки лиц, совершивших преступления, связанные с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма. То есть, когда у Российской Федерации нет соответствующего договора с иностранным государством, которое запрашивает выдачу, указанные лица могут быть выданы за преступления, связанные с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма при условии соблюдения принципа взаимности (см. ст. 12 комментируемого Закона).

3. При обмене информацией может быть поставлено условие об исполнении запроса с требованием о том, чтобы полученная информация или доказательства не будут использоваться или не передаваться, без предварительного согласия, органами запрашивающей стороны для расследований или судопроизводства помимо тех, о которых говорится в запросе.

При обмене информацией сторона может потребовать, чтобы сохранялись в тайне факты и содержание запроса и раскрывались только в той мере, в которой это необходимо для исполнения запроса. Обычные издержки, связанные с исполнением запроса, покрываются запрашиваемой стороной. Если издержки значительны или носят чрезвычайный характер, стороны договариваются об условиях исполнения запроса и покрытия издержек.

Отказ от сотрудничества возможен в том случае, если:

1) запрос противоречит основным принципам правовой системы запрашиваемой стороны;

2) исполнение запроса может нанести ущерб суверенитету, безопасности, общественному порядку или другим существенным интересам запрашиваемой стороны;

3) запрашиваемая сторона считает, что дело, в связи с которым сделан запрос, не является достаточно важным для того, чтобы оправдать принятие запрашиваемой меры;

4) преступление, в связи с которым сделан запрос, является политическим или финансовым преступлением;

5) преступление, в связи с которым сделан запрос, не считается преступлением по законодательству запрашиваемой стороны, если оно совершено на территории, находящейся под ее юрисдикцией.

Несмотря на предусмотренные основания к отказу, рекомендации ФАТФ призывают страны быстро, конструктивно и эффективно предоставлять как можно более широкую взаимную правовую помощь в связи с проведением расследований, уголовным преследованием и сопутствующими процедурами по делам об отмывании денег и финансировании терроризма. В частности, странам следует:

1) не устанавливать запреты или необоснованные ограничительные условия в отношении предоставления взаимной правовой помощи;

2) обеспечить наличие у себя ясных и эффективных процедур исполнения запросов о взаимной правовой помощи;

3) не отказывать в исполнении запроса о взаимной правовой помощи только на том основании, что преступление считается также связанным с налоговыми вопросами;

4) не отказывать в исполнении запроса о взаимной правовой помощи на том основании, что законы требуют от финансовых учреждений соблюдения тайны или конфиденциальности.

Во избежание конфликта юрисдикций следует уделять внимание разработке и применению механизмов для определения наилучшей территориальной подсудности для судебного преследования обвиняемых в интересах правосудия по делам, которые подлежат судебному преследованию в более чем одной стране.

Странам следует в максимально возможной степени оказывать взаимную правовую помощь независимо от отсутствия двойной подсудности. В тех случаях, когда требуется двойная подсудность для взаимной правовой помощи или экстрадиции, это требование должно считаться удовлетворенным вне зависимости от того, квалифицируют ли обе страны такое правонарушение по той же категории правонарушений или обозначают это правонарушение одним и тем же термином, при условии, что обе страны признают уголовным преступлением деяние, лежащее в основе преступления.

4. Страны-участницы Страсбургской конвенции принимают, по просьбе другой стороны, возбудившей уголовное судопроизводство или судопроизводство в целях конфискации, необходимые предварительные меры, такие, как замораживание или арест имущества, с целью предотвращения любых сделок, передачи или распоряжения имуществом, которое впоследствии может стать объектом запроса о конфискации или объектом удовлетворения этого запроса. Сторона, получившая запрос о конфискации принимает, если ее об этом просят, вышеуказанные меры в отношении любого имущества, являющегося объектом запроса или объектом удовлетворения этого запроса.

Предварительные меры осуществляются в соответствии с внутренним законодательством запрашиваемой стороны и в той степени, в которой это не противоречит такому законодательству, в соответствии с процедурами, указанными в запросе.

Прежде чем отменить любую предварительную меру, запрашиваемая сторона, когда это возможно, дает запрашивающей стороне возможность изложить свои доводы в пользу продления этой меры.

Статья 10.1. Информирование компетентных органов иностранных государств о запрете отдельным категориям лиц открывать и иметь счета (вклады), хранить наличные денежные средства и ценности в иностранных банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, владеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми инструментами

Положения ст. 10.1 введены Федеральным законом от 7 мая 2013 г. N 102-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О запрете отдельным категориям лиц открывать и иметь счета (вклады), хранить наличные денежные средства и ценности в иностранных банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, владеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми инструментами".

Обозначенные комментируемой статей правила являются элементом системы реализации мероприятий ФАТФ в рамках действующих международных договоров, включающих вопросы противодействия финансированию терроризма и отмывания доходов от противоправной деятельности.

Разработка и внедрение правил информирования компетентных иностранных органов стало необходимым из-за отсутствия ранее запретов и ответственности для указанных категорий лиц (членов их семей) за:

пользование вкладами (депозитами), счетами в иностранном банке на территории иностранного государства;

обладание в собственности недвижимым имуществом за границей;

приобретение недвижимости за границей;

приобретение ценных бумаг иностранной компании.

Следует добавить, что положениями Федерального закона от 7 мая 2013 г. N 102-ФЗ были скорректированы более 20 федеральных законов, например, согласно ст. 18 этого документа нормы Федерального закона "О противодействии коррупции" дополнены ст. 7.1 о запрете отдельным категориям лиц открывать и иметь счета (вклады), хранить наличные денежные средства и ценности в иностранных банках, расположенных за пределами территории РФ, владеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми инструментами.

То есть, элементом системы правового регулирования антикоррупционных проявлений в России, отмывания противоправных доходов и эффективного построения системы власти, благодаря ст. 10.1 Закона стали средства предоставления Росфинмониторингом совместно с ЦБ РФ установленных сведений компетентным иностранным органам, функционирующим под эгидой ФАТФ.

Статья 11. Признание приговора (решения), вынесенного судом иностранного государства

1. Вопросы, связанные с признанием, порядком и условиями исполнения приговора суда иностранного государства, которым осужден гражданин России, передаваемый Российской Федерации для отбывания наказания, рассматриваются судом, к подсудности которого относится совершенное осужденным преступление с учетом квалификации деяния по УК РФ. При избрании конкретного суда принимается во внимание место последнего проживания осужденного в Российской Федерации. Разрешается этот вопрос в соответствии с ч. 6 ст. 396 УПК РФ судьей единолично в судебном заседании.

В Российской Федерации в соответствии с международными договорами Российской Федерации и федеральными законами признаются вынесенные судами иностранных государств и вступившие в законную силу приговоры (решения) в отношении лиц, имеющих доходы, полученные преступным путем. Кроме того, в Российской Федерации в соответствии с международными договорами Российской Федерации признаются и исполняются вынесенные судами иностранных государств и вступившие в законную силу приговоры (решения) о конфискации находящихся на территории Российской Федерации доходов, полученных преступным путем, или эквивалентного им имущества.

Рассмотрим процедуру признания приговора или решения иностранного суда.

К составленному в письменной форме обращению компетентного органа государства, где вынесен приговор, к компетентному органу государства, гражданином которого является осужденный, прилагаются следующие документы:

1) удостоверенные копии приговора и имеющихся по делу решений вышестоящих судебных инстанций, документы о вступлении приговора в законную силу;

2) документ о части наказания, отбытой осужденным, и той части наказания, которая подлежит дальнейшему отбыванию в соответствии с законодательством государства, судом которого вынесен приговор;

3) документ об исполнении дополнительного наказания, если оно было назначено;

4) тексты статей уголовного закона, на основании которого лицо осуждено;

5) документ, свидетельствующий о гражданстве осужденного;

6) другие документы, если это сочтут необходимым органы государства, судом которого вынесен приговор;

7) заверенный перевод обращения и прилагаемых к нему документов.

Государство, в котором вынесен приговор, может также направить в государство, гражданином которого является осужденный, сведения медицинского характера о состоянии здоровья осужденного, данные о режиме его содержания в пенитенциарном учреждении, рекомендации по его дальнейшему отбыванию наказания.

Последствием отсутствия или неполноты предоставленных сведений может стать отложение судом рассмотрения вопроса о передаче осужденного. Суд также вправе либо запросить недостающие материалы, либо, не рассматривая обращение осужденного, направить его в компетентный орган Российской Федерации для сбора необходимой информации.

В Российской Федерации лицо может отбывать наказание только в соответствии с российским законодательством. В связи с этим при удовлетворении представления федерального органа исполнительной власти, уполномоченного в области исполнения наказаний, либо обращения осужденного или его представителя, а равно компетентных органов иностранного государства приговор иностранного государства должен быть легализован.

Процедура легализации приговора иностранного государства заключается в принятии судом решения по результатам изучения всех представленных документов с учетом положений существующих многосторонних и двусторонних международных договоров РФ по вопросам передачи осужденных, а также основываясь на нормах уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации. Суд может принять одно из двух решений: удовлетворить представление (обращение) либо отказать в удовлетворении представления (обращения).

Постановление об отказе в признании приговора суда иностранного государства суд выносит в случаях, если:

1) деяние, за которое осужден гражданин РФ, декриминализировано в России, т.е. не признается преступлением по законодательству РФ;

2) приговор суда иностранного государства не может быть исполнен в силу истечения срока давности обвинительного приговора;

3) существуют иные основания, предусмотренные законодательством Российской Федерации или международным договором, из-за которых приговор суда иностранного государства не может быть исполнен. К ним следует отнести случаи, когда в России осужденный за совершенное деяние понес наказание или был оправдан либо дело было прекращено, а равно если лицо было освобождено судом от наказания или от его отбывания.

Основанием для отказа в удовлетворении представления (обращения) может явиться и незначительный размер оставшейся неотбытой части наказания, не соответствующий установленному в законодательстве сроку, либо иные обстоятельства.

В постановлении о признании и об исполнении приговора суда иностранного государства указываются фамилия, имя и отчество осужденного, а также следующие сведения:

1) наименование суда иностранного государства, дата и место постановления приговора;

2) сведения о последнем месте жительства осужденного в РФ, месте его работы и роде занятий до осуждения;

3) описание преступления, в совершении которого осужденный признан виновным, и уголовный закон иностранного государства, на основании которого он осужден;

4) статью УК РФ, предусматривающую ответственность за преступление, совершенное осужденным;

5) вид и срок назначенного наказания (основного и дополнительного), отбытый срок и срок наказания, которое осужденный должен отбыть в Российской Федерации, его начало и окончание, вид исправительного учреждения, порядок возмещения вреда по гражданскому иску.

2. Исходя из принципов Страсбургской конвенции, запрашиваемая сторона распоряжается любым конфискованным ею имуществом в соответствии со своим внутренним законодательством, если только соответствующие стороны не договорятся об ином. Запрос о конфискации не затрагивает права запрашивающей стороны самой исполнить постановление о конфискации.

При конфискации недопустимо, чтобы общая стоимость конфискованного имущества превышала бы сумму, указанную в постановлении о конфискации. Если одна из сторон приходит к выводу, что это может произойти, заинтересованные стороны приступают к консультациям с целью не допустить этого.

В соответствии с российским уголовным законом конфискация имущества применяется только в тех случаях, когда деньги, ценности или иное имущество получены в результате совершения преступлений, перечисленных в п. "а" ч. 1 ст. 104.1 УК РФ.

Следует отметить, что конфискации подлежат деньги, ценности и иное имущество, полученные в результате совершения преступления, а также любые доходы от этого имущества, за исключением имущества и доходов от него, подлежащих возвращению законному владельцу.

Если деньги, ценности и иное имущество, полученные в результате совершения преступления, были превращены или преобразованы в другое имущество, например, деньги вложены в покупку дома, ценности из драгоценного металла переплавлены, конфискации подлежит превращенное или преобразованное имущество, т.е. дом или переплавленные слитки.

Финансирование терроризма, организованной группы или незаконного вооруженного формирования признается преступным, и деньги, ценности и иное имущество, предназначенные на эти цели, подлежат конфискации в доход государства.

При приобщении имущества, полученного в результате совершения преступления, к имуществу, которое приобреталось законным путем, и невозможности выделить имущество, добытое преступным путем, конфискации подлежат та часть имущества, которая соответствует стоимости приобщенного имущества, добытого преступным путем, и доходы от него. Например, похищенные деньги использовались вместе с накопленными денежными средствами законным путем на приобретение домовладения в сельской местности. В этом случае конфисковано может быть не домовладение, а имущество, эквивалентное похищенным денежным средствам в результате преступной деятельности.

Статья 12. Выдача и транзитная перевозка

1. Выдача преступников является комплексным институтом и помимо международного права, на которое ссылается комментируемая статья, регулируется иными отраслями права (конституционным, государственным, уголовным, уголовно-процессуальным).

Институт выдачи лиц, совершивших преступления, в том числе в сфере легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма, сформирован из совокупности положений международного и внутригосударственного права, что позволяет достаточно эффективно решать проблемы привлечения к уголовной ответственности и наказания преступников.

Под выдачей следует понимать передачу государством пребывания лица, обвиняемого (подозреваемого) или осужденного по законодательству другого государства, государству, в котором оно признается совершившим преступление или было осуждено.

В соответствии со ст. 462 УПК РФ Российская Федерация на основе с международного договора Российской Федерации или на основе принципа взаимности может выдать иностранному государству иностранного гражданина или лицо без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, для уголовного преследования или исполнения приговора за деяния, которые являются уголовно наказуемыми в соответствии с законодательством Российской Федерации и законами иностранного государства, направившего запрос о выдаче лица. Выдача лица на основе принципа взаимности означает, что в соответствии с заверениями иностранного государства, направившего запрос о выдаче, можно ожидать, что в аналогичной ситуации по запросу Российской Федерации также будет произведена выдача.

Выдача лица может быть произведена в случаях:

1) если уголовный закон предусматривает за совершение этих деяний наказание в виде лишения свободы на срок свыше одного года или более тяжкое наказание, когда выдача лица производится в целях осуществления уголовного преследования;

2) если лицо, в отношении которого направлен запрос о выдаче, осуждено к лишению свободы на срок не менее шести месяцев или к более тяжкому наказанию;

3) когда иностранное государство, направившее запрос, может гарантировать, что лицо, в отношении которого направлен запрос о выдаче, будет преследоваться только за преступление, которое указано в запросе, и после окончания судебного разбирательства и отбытия наказания сможет свободно покинуть территорию данного государства, а также не будет выслано, передано либо выдано третьему государству без согласия Российской Федерации.

Отметим, что соблюдение принципа взаимности наряду с комментируемыми положениями также обозначено в правовом механизме обмена информацией и правовой помощи в области легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма (см. ч. 2 ст. 10 Закона).

2. Решение о выдаче иностранного гражданина или лица без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, обвиняемых в совершении преступления или осужденных судом иностранного государства, принимается Генеральным прокурором РФ или его заместителем. О принятом решении Генеральный прокурор РФ или его заместитель письменно уведомляет лицо, в отношении которого оно принято, и разъясняет ему право на обжалование данного решения в суд.

Решение о выдаче вступает в законную силу через 10 суток с момента уведомления лица, в отношении которого оно принято. В случае обжалования решения выдача не производится вплоть до вступления в законную силу судебного решения.

При наличии запросов нескольких иностранных государств о выдаче одного и того же лица решение о том, какой из запросов подлежит удовлетворению, принимает Генеральный прокурор РФ или его заместитель. О принятом решении Генеральный прокурор РФ или его заместитель в течение 24 часов письменно уведомляет лицо, в отношении которого оно принято.

Решение Генерального прокурора РФ или его заместителя о выдаче согласно ст. 463 УПК РФ может быть обжаловано в верховный суд республики, краевой или областной суд, суд города федерального значения, суд автономной области или суд автономного округа по месту нахождения лица, в отношении которого принято это решение, или его защитником в течение 10 суток с момента получения уведомления.

Если лицо, в отношении которого принято решение о выдаче, находится под стражей, то администрация места содержания под стражей по получении адресованной суду жалобы немедленно направляет ее в соответствующий суд и уведомляет об этом прокурора. Прокурор в течение 10 суток направляет в суд материалы, подтверждающие законность и обоснованность решения о выдаче лица. Проверка законности и обоснованности решения о выдаче лица производится в течение одного месяца со дня получения жалобы судом, состоящим из трех судей, в открытом судебном заседании с участием прокурора, лица, в отношении которого принято решение о выдаче, и его защитника, если он участвует в уголовном деле.

В результате проверки суд выносит одно из следующих определений:

1) о признании решения о выдаче лица незаконным или необоснованным и его отмене;

2) об оставлении жалобы без удовлетворения.

Определение суда об удовлетворении жалобы или отказе в этом может быть обжаловано в кассационном порядке в Верховный Суд РФ в течение 7 суток со дня его вынесения. Это право нередко используется выдаваемыми лицами и на практике в основном не находит отмены решения нижестоящих судов. Так в соответствии с определением Верховного Суда РФ от 26 мая 2011 г. N 8-О11-8 в удовлетворении жалобы на постановление о выдаче лица правоохранительным органам иностранного государства для исполнения приговора отказано правомерно, поскольку оснований, предусмотренных ст. 464 УПК РФ, для отказа в выдаче не имеется, решение соответствует законодательству РФ и международно-правовым актам, ратифицированным РФ. Аналогичные решения приводятся в определениях Верховного Суда РФ от 12 мая 2011 г. N 86-О11-9, от 12 мая 2011 г. N 4-О11-76, от 28 апреля 2011 г. N 14-О11-14 и др.

3. Выдача лица согласно положениям ст. 464 УПК РФ не допускается, если:

1) лицо, в отношении которого поступил запрос иностранного государства о выдаче, является гражданином Российской Федерации;

2) лицу, в отношении которого поступил запрос иностранного государства о выдаче, предоставлено убежище в Российской Федерации в связи с возможностью преследований в данном государстве по признаку расы, вероисповедания, гражданства, национальности, принадлежности к определенной социальной группе или по политическим убеждениям;

3) в отношении указанного в запросе лица на территории Российской Федерации за то же самое деяние вынесен вступивший в законную силу приговор или прекращено производство по уголовному делу;

4) в соответствии с законодательством Российской Федерации уголовное дело не может быть возбуждено или приговор не может быть приведен в исполнение вследствие истечения сроков давности или по иному законному основанию;

5) имеется вступившее в законную силу решение суда Российской Федерации о наличии препятствий для выдачи данного лица в соответствии с законодательством и международными договорами Российской Федерации.

Также обратим внимание, что в выдаче лица может быть отказано, если:

1) деяние, послужившее основанием для запроса о выдаче, не является по уголовному закону преступлением;

2) деяние, в связи с которым направлен запрос о выдаче, совершено на территории Российской Федерации или против интересов Российской Федерации за пределами ее территории;

3) за то же самое деяние в Российской Федерации осуществляется уголовное преследование лица, в отношении которого направлен запрос о выдаче;

4) уголовное преследование лица, в отношении которого направлен запрос о выдаче, возбуждается в порядке частного обвинения.

Если выдача лица не производится, то Генеральная прокуратура РФ уведомляет об этом компетентные органы соответствующего иностранного государства с указанием оснований отказа.

В случае, когда иностранный гражданин или лицо без гражданства, в отношении которого поступил запрос о выдаче, подвергается уголовному преследованию или отбывает наказание за другое преступление на территории Российской Федерации, его выдача может быть отсрочена до прекращения уголовного преследования, освобождения от наказания по любому законному основанию либо до исполнения приговора, такая возможность предусмотрена ст. 465 УПК РФ.

Если отсрочка выдачи может повлечь за собой истечение срока давности уголовного преследования или причинить ущерб расследованию преступления, то запрашиваемое к выдаче лицо может быть выдано на время при наличии обязательства соблюдать условия, установленные Генеральным прокурором РФ или его заместителем.

4. Согласно ст. 467 УПК РФ Российская Федерация уведомляет иностранное государство о месте, дате и времени передачи выдаваемого лица. Если данное лицо не будет принято в течение 15 суток со дня, установленного для передачи, то оно может быть освобождено из-под стражи.

В случае если иностранное государство по не зависящим от него обстоятельствам не может принять лицо, подлежащее выдаче, и уведомляет об этом Российскую Федерацию, дата передачи может быть перенесена. В том же порядке может быть перенесена дата передачи, если Российская Федерация по не зависящим от нее обстоятельствам не может передать лицо, подлежащее выдаче. Во всяком случае, лицо подлежит освобождению по истечении 30 суток со дня, установленного для его передачи.

Главой 55 УПК РФ предусмотрен порядок передачи лица, уже осужденного к лишению свободы, для отбывания наказания в государстве, гражданином которого он является. В ст. 469 УПК РФ указаны основания передачи лица, осужденного к лишению свободы. Основанием передачи лица, осужденного судом Российской Федерации к лишению свободы, для отбывания наказания в государстве, гражданином которого оно является, а равно для передачи гражданина Российской Федерации, осужденного судом иностранного государства к лишению свободы, для отбывания наказания в Российской Федерации, является решение суда по результатам рассмотрения представления федерального органа исполнительной власти, уполномоченного в области исполнения наказаний, либо обращения осужденного или его представителя, а равно компетентных органов иностранного государства в соответствии с международным договором Российской Федерации либо письменным соглашением компетентных органов Российской Федерации с компетентными органами иностранного государства на основе принципа взаимности.

5. В передаче лица, осужденного судом Российской Федерации к лишению свободы, для отбывания наказания в государстве, гражданином которого это лицо является, согласно ст. 471 УПК РФ может быть отказано в случаях, если:

1) ни одно из деяний, за которое лицо осуждено, не признается преступлением по законодательству государства, гражданином которого является осужденный;

2) наказание не может быть исполнено в иностранном государстве вследствие:

истечения срока давности или по иному основанию, предусмотренному законодательством этого государства;

непризнания судом или иным компетентным органом иностранного государства приговора суда Российской Федерации либо признания судом или иным компетентным органом иностранного государства приговора суда Российской Федерации без установления порядка и условий отбывания осужденным наказания на территории иностранного государства;

несопоставимости с условием и порядком отбывания осужденным наказания, определенного судом или иным компетентным органом иностранного государства;

3) от осужденного или от иностранного государства не получены гарантии исполнения приговора в части гражданского иска;

4) не достигнуто согласие о передаче осужденного на условиях, предусмотренных международным договором Российской Федерации;

5) осужденный имеет постоянное место жительства в Российской Федерации.

Если при рассмотрении представления (обращения) о передаче гражданина Российской Федерации, осужденного к лишению свободы судом иностранного государства, суд придет к выводу о том, что деяние, за которое осужден гражданин Российской Федерации, не является преступлением по законодательству Российской Федерации либо приговор суда иностранного государства не может быть исполнен в силу истечения срока давности, а также по иному основанию, предусмотренному законодательством Российской Федерации или международным договором Российской Федерации, он выносит постановление об отказе в признании приговора суда иностранного государства, согласно ст. 472 УПК РФ.

Во всех остальных случаях суд выносит постановление о признании и об исполнении приговора суда иностранного государства, в котором указывает:

1) наименование суда иностранного государства, дату и место постановления приговора;

2) сведения о последнем месте жительства осужденного в Российской Федерации, месте его работы и роде занятий до осуждения;

3) описание преступления, в совершении которого осужденный признан виновным, и уголовный закон иностранного государства, на основании которого он осужден;

4) статью УК РФ, предусматривающую ответственность за преступление, совершенное осужденным;

5) вид и срок назначенного наказания (основного и дополнительного), отбытый срок и срок наказания, которое осужденный должен отбыть в Российской Федерации, его начало и окончание, вид исправительного учреждения, порядок возмещения вреда по гражданскому иску.

Если в соответствии с нормами УК РФ за данное преступление предельный срок лишения свободы меньше, чем назначенный по приговору суда иностранного государства, то суд определяет максимальный срок лишения свободы за совершение данного преступления, предусмотренный УК РФ. Если согласно УК РФ лишение свободы не предусмотрено в качестве наказания за совершенное лицом преступление, то суд определяет иное наказание, наиболее соответствующее наказанию, назначенному по приговору суда иностранного государства, в пределах, установленных УК РФ за данное преступление.

Если приговор суда иностранного государства относится к двум или нескольким деяниям, не все из которых являются преступлениями в Российской Федерации, то суд определяет, какая часть наказания, назначенного по приговору суда иностранного государства, применяется к деянию, являющемуся преступлением.

6. Основными международными актами о выдаче преступников являются многосторонние соглашения. К ним относится Европейская Конвенция о выдаче (Париж, 13 декабря 1957 г.), при подписании которой договаривающиеся стороны обязались выдавать друг другу при условии соблюдения положений и условий, изложенных в Конвенции, всех лиц, в отношении которых компетентные органы запрашивающей стороны осуществляют судопроизводство в связи с каким-либо преступлением или которые разыскиваются указанными органами для приведения в исполнение приговора или постановления об аресте.

Выдача осуществляется в отношении преступлений, наказуемых в соответствии с законодательством запрашивающей стороны и запрашиваемой стороны лишением свободы или в соответствии с постановлением об аресте на максимальный срок по крайней мере в один год, или более серьезным наказанием. В тех случаях, когда осуждение и тюремное заключение или постановление об аресте имеют место на территории запрашивающей стороны, установленный срок наказания должен составлять не менее четырех месяцев.

В случае финансовых преступлений выдача осуществляется в соответствии с положениями Конвенции в связи с преступлениями, связанными с налогами, сборами, пошлинами и валютными операциями, только в том случае, если договаривающиеся стороны приняли об этом решение в отношении любого такого преступления или категории преступлений.

Однако страны-участницы Конвенции имеют право отказать в выдаче:

1) если речь идет о гражданине запрашиваемой страны;

2) запрашиваемая сторона может отказать в выдаче лица, требуемого в связи с преступлением, которое в соответствии с ее законом считается совершенным полностью или частично на ее территории или в месте, рассматриваемом в качестве ее территории. В тех случаях, когда преступление, в отношении которого запрашивается выдача, было совершено за пределами территории запрашивающей стороны, в выдаче может быть отказано только в том случае, если закон запрашиваемой стороны не предусматривает судебного преследования за ту же категорию преступлений в случае совершения за пределами территории последней или не допускает выдачи за указанное преступление;

3) запрашиваемая сторона может отказать в выдаче требуемого лица, если компетентные органы такой стороны ведут в отношении его судебное преследование в связи с преступлением или преступлениями, по поводу которых запрашивается выдача;

4) если компетентные органы запрашиваемой стороны вынесли окончательное решение в отношении лица, требуемого в связи с преступлением или преступлениями, по поводу которых запрашивается выдача. В выдаче может быть отказано, если компетентные органы запрашиваемой стороны вынесли решение не осуществлять или прекратить судебное преследование в отношении того же преступления или преступлений;

5) когда требуемое лицо в соответствии с законом запрашивающей или запрашиваемой стороны не может быть подвергнуто судебному преследованию или наказанию в связи с истечением срока давности.

Просьба на выдачу подается в письменном виде и передается по дипломатическим каналам. На основе прямого соглашения между двумя или более сторонами могут быть предусмотрены другие средства передачи.

Просьба должна сопровождаться:

1) подлинником или заверенной копией обвинительного заключения и приговора или постановления об аресте, немедленно вступающего в силу, или постановления о задержании или другого постановления, имеющего ту же силу и выданного в соответствии с процедурой, предусмотренной законом запрашивающей стороны;

2) указанием преступлений, в связи с которыми запрашивается выдача. Время и место их совершения, их юридическая квалификация и ссылки на соответствующие правовые нормы должны быть указаны как можно точнее;

3) копией соответствующих законодательных актов или в тех случаях, когда это невозможно, указанием соответствующего закона и как можно более точным описанием требуемого лица, а также любой другой информацией, которая может способствовать установлению его личности и гражданства.

Если информация, сообщенная запрашивающей стороной, сочтена недостаточной для того, чтобы запрашиваемая сторона могла принять решение в соответствии с Конвенцией, последняя сторона запрашивает необходимую дополнительную информацию и может установить предельные сроки для ее получения.

Лицо, которое было выдано, не подвергается уголовному преследованию, не может быть осуждено или задержано в целях исполнения приговора или постановления об аресте за любое преступление, совершенное до его передачи, кроме преступления, в связи с которым оно было выдано, и его личная свобода ни по каким иным причинам не ограничивается, за исключением следующих случаев:

1) когда сторона, передавшая его, согласна на это. Согласие дается в тех случаях, когда преступление, в связи с которым оно запрашивается, само является основанием для выдачи;

2) когда это лицо, имея возможность покинуть территорию стороны, которой оно было передано, не сделало этого в течение 45 дней после своего окончательного освобождения или возвратилось на эту территорию после того, как покинуло ее.

Запрашивающая сторона может, однако, принять любые меры, необходимые для выдворения соответствующего лица за пределы своей территории, или любые меры, необходимые согласно ее законодательству, включая осуществление судопроизводства в отсутствие обвиняемого, для предотвращения любых юридических последствий истечения срока давности.

Когда квалификация преступления, в совершении которого предъявлено обвинение, изменяется в ходе судопроизводства, возбуждение уголовного преследования в отношении выдаваемого лица или вынесение ему приговора возможно лишь постольку, поскольку новая квалификация преступления образует элементы преступления, позволяющего осуществить выдачу.

В случае, не терпящем отлагательства, компетентные органы запрашивающей стороны могут обратиться с просьбой о временном задержании разыскиваемого лица. Компетентные органы запрашиваемой стороны принимают решение по данному вопросу в соответствии с ее законом.

Просьба о временном задержании направляется компетентным органам запрашиваемой стороны по дипломатическим каналам, или непосредственно по почте или телеграфу, или через посредство Международной организации уголовной полиции (Интерпол), или с помощью любых других средств, обеспечивающих письменное подтверждение или приемлемых для запрашиваемой стороны. Запрашивающий орган незамедлительно информируется о предпринятых действиях по его просьбе.

7. Запрашиваемая сторона информирует запрашивающую сторону о своем решении в отношении выдачи. В отношении любого полного или частичного отказа в выдаче указываются причины. В случае удовлетворения просьбы запрашивающая сторона информируется о месте и дате передачи и о периоде времени, в течение которого требуемое лицо задерживалось с целью передачи.

Если требуемое лицо не было передано в указанную дату, оно может быть освобождено по истечении пятнадцати дней и в любом случае освобождается по истечении 30 дней. Запрашиваемая сторона может отказать в его выдаче за одно и то же преступление.

Запрашиваемая сторона может, приняв решение в отношении просьбы о выдаче, отложить передачу требуемого лица с тем, чтобы в отношении его эта сторона могла начать уголовное преследование, или, если это лицо уже осуждено, с тем, чтобы оно могло отбыть свое наказание на территории этой стороны за преступление иное, чем то, в связи с которым запрашивается выдача.

Транзит через территорию одной из договаривающихся сторон разрешается по представлении просьбы, направленной с помощью вышеупомянутых средств связи, при условии, что соответствующее преступление не рассматривается стороной, у которой запрашивается транзит, в качестве преступления политического или чисто воинского характера. Транзит выдаваемого лица не осуществляется через любую территорию, в отношении которой есть основания считать, что его жизни или свободе на ней может быть создана угроза в связи с его расой, религией, гражданством или политическими убеждениями.