Глава III. Организация деятельности по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Статья 8. Уполномоченный орган

1. Комментируемая статья посвящена правовому статусу уполномоченного органа. В комментариях к ст. 3 комментируемого Закона уже шла речь о том, что центральную роль в системе противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, занимает уполномоченный орган, функции которого после преобразования Комитета РФ по финансовому мониторингу исполняет Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг).

Уполномоченный орган определяется Президентом РФ. Указом Президента РФ от 1 ноября 2001 г. N 1263 "Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" был образован Комитет РФ по финансовому мониторингу (КФМ России), и установлено, что данный комитет является федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и координирующим деятельность в этой сфере иных федеральных органов исполнительной власти.

Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. N 314 "О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти" Комитет РФ по финансовому мониторингу преобразован в Федеральную службу по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг), а его функции по принятию нормативных правовых актов в установленной сфере деятельности были переданы Министерству финансов РФ. На основании Указа Президента РФ от 24 сентября 2007 г. N 1274 "Вопросы структуры федеральных органов исполнительной власти" руководство деятельностью Федеральной службы по финансовому мониторингу было возложено на Правительство РФ.

Согласно Указу Президента РФ от 13 июня 2012 г. N 808 "Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу" Росфинмониторинг перешел в непосредственное подчинение Президенту РФ и получил наряду с привычными функциями по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма, по выработке государственной политики, нормативно-правовому регулированию в этой сфере, по координации соответствующей деятельности других федеральных органов исполнительной власти новые функции национального центра по оценке угроз национальной безопасности, возникающих в результате легализации (отмывания) преступных доходов, финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения, а также по выработке мер противодействия этим угрозам.

В соответствии с комментируемой статьей Росфинмониторинг является федеральным органом исполнительной власти, задачи, функции и полномочия которого в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма устанавливаются в соответствии с комментируемым Законом.

В Положении о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденном Указом Президента РФ от 13 июня 2012 г. N 808, закреплено более тридцати различных полномочий. Однако этот перечень остается открытым, поскольку законодатель предусматривает также осуществление иных функций в установленной сфере деятельности, при условии, что такие функции предусмотрены федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента РФ или Правительства РФ.

Росфинмониторинг, в частности, имеет право:

1) привлекать в установленном порядке и при условии соблюдения государственной и иной охраняемой законом тайны для проведения экспертиз, разработки программ обучения, методических материалов, программного и информационного обеспечения, создания информационных систем в сфере финансового мониторинга научные и иные организации, ученых и специалистов, в том числе на договорной основе;

2) запрашивать и получать в установленном порядке на безвозмездной основе документы, материалы и информацию, необходимые для принятия решений по вопросам, отнесенным к установленной сфере деятельности;

3) давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к установленной сфере деятельности;

4) проводить в пределах своих полномочий мероприятия в целях проверки исполнения юридическими и физическими лицами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части, касающейся соблюдения порядка фиксирования, хранения и представления информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а также в целях организации внутреннего контроля и т.д.

Кроме полномочий Росфинмониторинг имеет и обязанности. Так, в соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" уполномоченный орган, осуществляющий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, не вправе раскрывать третьим лицам информацию, полученную от кредитных организаций в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", за исключением случаев, предусмотренных комментируемым Законом.

Организация деятельности Росфинмониторинга типична для федеральных органов исполнительной власти. Федеральную службу по финансовому мониторингу возглавляет уполномоченный орган - руководитель, назначаемый на должность и освобождаемый от должности Правительством РФ, несет персональную ответственность за осуществление возложенных задач и функций и подотчетен непосредственно Правительству РФ.

Росфинмониторинг в рамках своих полномочий вправе создавать в установленном порядке совместно с другими федеральными органами исполнительной власти межведомственные органы для рассмотрения вопросов установленной сферы деятельности. В первую очередь к ним относится Межведомственная комиссия по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, создаваемая и действующая на основании Положения о Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (утв. приказом Росфинмониторинга от 8 декабря 2009 г. N 336).

Межведомственная комиссия по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Комиссия) является постоянно действующим координационным органом, образованным в целях обеспечения согласованных действий заинтересованных федеральных органов исполнительной власти и Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Основными задачами Комиссии являются:

а) организация подготовки и рассмотрения проектов федеральных законов и иных нормативных правовых актов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

б) обеспечение взаимодействия, в том числе информационного, федеральных органов исполнительной власти и Банка России по отдельным направлениям противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

в) выработка согласованной позиции по вопросам международного сотрудничества в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

г) подготовка предложений по совершенствованию национальной системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В целях выполнения возложенных на нее задач Комиссия:

а) принимает решения, необходимые для обеспечения организации, координации и совершенствования взаимодействия заинтересованных федеральных органов исполнительной власти в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

б) создает при необходимости рабочие группы для своевременной подготовки предложений по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и определяет состав (по представлению заинтересованных федеральных органов исполнительной власти, Банка России и других заинтересованных организаций), задачи и порядок работы этих групп;

в) по вопросам компетенции Комиссии организовывает взаимодействие с заинтересованными федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями.

С этой целью запрашивает у них в установленном порядке информацию по вопросам, относящимся к компетенции Комиссии, и приглашает должностных лиц этих органов, объединений и организаций (по согласованию с их руководителями) для участия в работе Комиссии;

г) организует подготовку информационно-аналитических, методических материалов и прогнозов в целях текущего мониторинга эффективности противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

д) проводит, в случае необходимости, расширенные заседания с участием представителей заинтересованных федеральных органов исполнительной власти и организаций, не входящих в состав Комиссии, а также организует специальные межведомственные семинары и совещания в целях обмена опытом и необходимой информацией;

е) формирует предложения для внесения в Правительство РФ по вопросам, относящимся к компетенции Комиссии, требующим решения Правительства РФ;

ж) осуществляет в соответствии с возложенными задачами и в пределах компетенции Комиссии мониторинг реализации решений Комиссии.

Руководство Комиссии возложено на руководителя Федеральной службы по финансовому мониторингу, который осуществляет общее руководство деятельностью Комиссии и несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Комиссию задач.

Заседания Комиссии проводятся в соответствии с планом ее работы, утверждаемым председателем Комиссии на основании предложений заинтересованных федеральных органов исполнительной власти, Банка России, других заинтересованных организаций, но не реже одного раза в 2 месяца, и считаются правомочными, если на них присутствуют не менее половины членов Комиссии.

Помимо центрального аппарата действуют территориальные органы Росфинмониторинга, которыми являются межрегиональные управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по федеральным округам, которые уполномочены осуществлять функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на территории соответствующего федерального округа. Руководство деятельностью межрегиональных управлений осуществляет непосредственно центральный аппарат.

Полномочия межрегиональных управлений закреплены в п. 5 приказа Росфинмониторинга от 29 мая 2008 г. N 138 "О территориальных органах Федеральной службы по финансовому мониторингу".

Также межрегиональные управления Росфинмониторинга в целях реализации полномочий в установленной сфере деятельности наделены рядом прав (см. п. 6 приказа Росфинмониторинга от 29 мая 2008 г. N 138).

2. Порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом определен приказом Комитета РФ по финансовому мониторингу от 16 июня 2003 г. N 72 "Об утверждении Положения об издании КФМ России постановления о приостановлении операции (операций) с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", в соответствии с которым при получении Росфинмониторингом от организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, информации о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом, Росфинмониторинг осуществляет предварительную проверку полученной информации о таких операциях.

В случае, если информация о приостановленной операции, представленная организацией, по результатам предварительной проверки признана обоснованной, издается постановление о приостановлении операции с денежными средствами или иным имуществом. Постановление о приостановлении операции выносится Росфинмониторингом не позднее рабочего дня, следующего за днем приостановления организацией операции с денежными средствами или иным имуществом, данное постановление издается на срок до пяти рабочих дней.

Постановление о приостановлении операции (операций) оформляется на официальном бланке Федеральной службы по финансовому мониторингу, подписывается председателем либо его заместителями и удостоверяется оттиском печати Росфинмониторинга с изображением Государственного герба Российской Федерации. Данное Постановление направляется в организации почтовым отправлением с уведомлением о вручении, фельдъегерской (в том числе ведомственной) связью, нарочным с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки, или электронной почтой с соблюдением специальных мер, предусмотренных Федеральным законом от 6 апреля 2011 г. N 63-ФЗ "Об электронной подписи").

Одновременно, за исключением случаев направления постановления электронной почтой, в организацию направляется срочной телеграммой, заверенной оператором связи, уведомление об издании Росфинмониторингом постановления о приостановлении операции. Не позднее рабочего дня, следующего за днем подписания постановления о приостановлении операции, Росфинмониторинг подготавливает и направляет информацию о приостановленной операции и соответствующие материалы в правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией.

Росфинмониторинг не позднее рабочего дня, следующего за днем подписания постановления о приостановлении операции (операций) подготавливает и направляет информацию о приостановленной (ых) операции (ях) и соответствующие материалы в правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией.

3. Часть 4 настоящей статьи добавлена положениями Федерального закона от 27 июня 2011 г. N 162-ФЗ и входит в состав нового правового института - национальной платежной системы (см. Федеральный закон от 27 июня 2011 г. N 161-ФЗ "О национальной платежной системе").

Комментируемая часть реализует положения п. 11 ст. 10 Федерального закона от 27 июня 2011 г. N 161-ФЗ, в соответствии с которыми переводы электронных денежных средств с использованием персонифицированных электронных средств платежа, корпоративных электронных средств платежа могут быть приостановлены в порядке и случаях, которые аналогичны порядку и случаям приостановления операций по банковскому счету, которые предусмотрены законодательством РФ.

Общие правила приостановления операций с денежными средствами регламентированы положениями ст. 858 ГК РФ, в которой обозначено, что ограничение прав клиента на распоряжение денежными средствами, находящимися на счете, не допускается, за исключением наложения ареста на денежные средства, находящиеся на счете, или приостановления операций по счету в случаях, предусмотренных законом.

В комментируемых нормах законодателем обозначен ограничительный правовой механизм, использующийся в правовом поле двух федеральных законов: в сфере регулирования отношений в национальной платежной системе и комментируемой сфере отношений. Полномочие Росфинмониторинга обращаться с заявлением в суд о приостановлении операций дополняет его право, установленное в ч. 3 настоящей статьи. То есть, комментируемое приостановление операций судом целесообразно, например, при отсутствии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция, сделка связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или с финансированием терроризма, на поиск и закрепление которых необходимо дополнительное (более 30 суток) время. При этом суд после справедливого рассмотрения представленных Росфинмониторингом материалов решает вопрос о необходимости комментируемого приостановления и сроке такого ограничения.

4. В ходе исполнения служебных обязанностей сотрудники Росфинмониторинга, в силу специфики своей деятельности, работают со сведениями, составляющими служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну или тайну связи.

Информация составляет коммерческую тайну в случае, если:

1) она имеет действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности ее третьим лицам;

2) к ней нет свободного доступа на законном основании;

3) обладатель информации принимает меры к охране ее конфиденциальности.

К коммерческой тайне относится информация, позволяющая ее обладателю при существующих или возможных обстоятельствах увеличить доходы, избежать неоправданных расходов, сохранить положение на рынке товаров, работ, услуг или получить иную коммерческую выгоду. К ней относится научно-техническая, технологическая, производственная, финансово-экономическая или иная информация (в том числе составляющая секреты производства, так называемые "ноу-хау", которая имеет действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности ее третьим лицам, к которой нет свободного доступа на законном основании и в отношении которой обладателем такой информации введен режим коммерческой тайны.

Понятие служебной и иной охраняемой законом тайны законодательно не определено. Поэтому оно в каждом отдельном случае формируется путем анализа соответствующего правового акта, устанавливающего правила защиты какой-либо информации. Основным нормативно-правовым актом в области защиты такого рода информации в настоящее время является Указ Президента РФ от 6 марта 1997 г. N 188 "Об утверждении Перечня сведений конфиденциального характера".

Сохранение в тайне служебных сведений обусловлено не коммерческими соображениями. Запрет на разглашение этих сведений вводится органами государственной власти, объявляющими ту или иную информацию служебной тайной. Состав сведений, являющихся служебной тайной, в каждом отдельном случае определяется государственным органом в соответствии с его полномочиями. Хозяйствующий субъект не вправе вводить институт охраны служебной тайны, руководствуясь своими личными соображениями.

Согласно ст. 102 НК РФ налоговую тайну составляют любые полученные налоговым органом, органами внутренних дел, следственными органами, органом государственного внебюджетного фонда и таможенным органом сведения о налогоплательщике, за исключением сведений:

1) являющихся общедоступными, в том числе ставших таковыми с согласия их обладателя - налогоплательщика;

2) об идентификационном номере налогоплательщика;

3) о нарушениях законодательства о налогах и сборах и мерах ответственности за эти нарушения;

4) предоставляемых налоговым (таможенным) или правоохранительным органам других государств в соответствии с международными договорами (соглашениями), одной из сторон которых является Российская Федерация, о взаимном сотрудничестве между налоговыми (таможенными) или правоохранительными органами (в части сведений, предоставленных этим органам);

5) предоставляемых избирательным комиссиям в соответствии с законодательством о выборах по результатам проверок налоговым органом сведений о размере и об источниках доходов кандидата и его супруга, а также об имуществе, принадлежащем кандидату и его супругу на праве собственности;

6) предоставляемых в Государственную информационную систему о государственных и муниципальных платежах, предусмотренную Федеральным законом от 27 июля 2010 г. N 210-ФЗ "Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг";

7) о специальных налоговых режимах, применяемых налогоплательщиками, а также об участии налогоплательщика в консолидированной группе налогоплательщиков.

Банковскую тайну составляют сведения, обозначенные в ст. 26 Федерального закона от 2 декабря 1990 г. N 395-I "О банках и банковской деятельности" (в частности, сведения об операциях, о счетах и вкладах своих клиентов и корреспондентов).

Разглашение информации, составляющей ту или иную тайну - действие или бездействие, в результате которых информация, составляющая коммерческую тайну, в любой возможной форме (устной, письменной, иной форме, в том числе с использованием технических средств) становится известной третьим лицам без согласия обладателя такой информации либо вопреки трудовому или гражданско-правовому договору.

За разглашение информации, составляющей коммерческую, служебную, иную охраняемую законом тайну, сотрудники Росфинмониторинга органа несут гражданско-правовую, административную и уголовную ответственность.

5. В соответствии со ст. 53 Конституции РФ каждому дано право на возмещение государством вреда, причиненного незаконными действиями (или бездействием) органов государственной власти или их должностных лиц. Данный принцип нашел свое отражение в комментируемом пункте, в соответствии с которым вред, причиненный физическим и юридическим лицам незаконными действиями уполномоченного органа или его работниками в связи с выполнением уполномоченным органом своих функций, подлежит возмещению за счет средств федерального бюджета в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Причинение вреда государственными органами, к числу которых относится Росфинмониторинг, отличает ряд особенностей, которые выражаются:

1) во властно-административном, т.е. юридически обязательном, одностороннем характере действий уполномоченного органа, а также его должностных лиц, что отличает данные отношения от гражданско-правовых;

2) в причинении вреда в этой сфере противоправными действиями уполномоченного органа. Причем противоправными эти действия являются при их совершении без полномочий либо с превышением полномочий или при злоупотреблении ими.

Для наступления ответственности, предусмотренной комментируемой нормой, необходимо, чтобы должностное лицо причинило вред при исполнении служебных обязанностей, объем которых устанавливается правовыми актами. Сами должностные лица, незаконными действиями (бездействием) которых причинен вред, ответственности перед потерпевшим не несут. Требования о возмещении вреда в смысле ст. 1069 ГК РФ к ним предъявляться не должны.

Под незаконными (противоправными) понимаются деяния, противоречащие не только законам, но и другим правовым актам. Подобные деяния имеют многообразные виды и формы. Ими могут быть различные приказы, распоряжения и иные властные предписания в независимости от того, в какой форме они сделаны - устной или письменной, - направленные гражданам и юридическим лицам и подлежащие обязательному исполнению.

Так как действия Росфинмониторинга носят форму административного акта, представляется возможным для возмещения вреда, причиненного его действиями, потребовать в судебном порядке признания данного акта недействительным по правилам ст. 13 ГК РФ, как нарушающего гражданские права и охраняемые законом интересы гражданина или юридического лица. Однако, для принятия решения о возмещении такого вреда не требуется в обязательном порядке предварительное признание их недействительными или незаконными в судебном или административном порядке.

Бремя доказывания в суде неправомерности действия возлагается на самого потерпевшего. Каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (ст. 65 АПК РФ и ст. 56 ГПК РФ). В то же время, если гражданин предварительно обратится в суд с требованием признать недействительным (незаконным) соответствующий акт, то в этом случае он освобождается от обязанности доказывать неправомерность таких действий.

Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для признания незаконными оспариваемых актов, решений, совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующие орган или должностное лицо (ст. 65 АПК РФ).

Как уже упоминалось, вред возмещается за счет соответственно казны Российской Федерации, казны субъекта Российской Федерации или казны муниципального образования. Учитывая, что ст. 239 БК РФ установлен иммунитет бюджетов бюджетной системы Российской Федерации, представляющий собой правовой режим, при котором обращение взыскания на средства бюджетов бюджетной системы Российской Федерации осуществляется только на основании судебного акта (за исключением случаев, установленных статьями 93.3, 93.4, 93.6, 142.2, 142.3, 166.1, 218 и 242 БК РФ). Обращение взыскания на средства бюджетов бюджетной системы Российской Федерации службой судебных приставов не производится, за исключением случаев, установленных БК РФ. Обращение взыскания на средства бюджетов бюджетной системы Российской Федерации на основании судебных актов производится в соответствии с главой 24.1 БК РФ.

Статья 8.1. Предоставление уполномоченным органом информации в целях противодействия коррупции

Статья 8.1 Закона введена нормами ст. 13 Федерального закона от 3 декабря 2012 г. N 231-ФЗ для обеспечения взаимодействия информационных механизмов комментируемого Закона с участниками антикоррупционной сферы, поскольку сомнительные финансовые операции, касающиеся противоправного отмывания, являются одним из источников коррупционных проявлений.

Следует отметить, что система правового регулирования антикоррупционных проявлений в России формируется с учетом множества общепринятых международных стандартов и существенного отставания нашей страны в сфере противодействия коррупции. Вместе с этим, соответствующая правовая база насчитывает более 40 документов только в форме правил федерального законодательства (см. информацию Центра антикоррупционных исследований, URL: http://www.transparency.org.ru/v-rossii/blog).

Например, основа системы правового регулирования антикоррупционных проявлений в России заложена в нормах Федерального закона от 25 декабря 2008 г. N 273-ФЗ "О противодействии коррупции", который за последние четыре года изменялся более 5 раз, и включает массу организационно-правовых конструкций:

перечня 7 основных принципов противодействия коррупции;

основ международного сотрудничества РФ в сфере противодействия коррупции;

организационных основ противодействия коррупции;

мер по профилактике коррупции, включающие контроль лишь за соблюдением антикоррупционного законодательства;

основных направлений деятельности госорганов по повышению эффективности противодействия коррупции;

механизма запрета в отношении отдельных категорий лиц к обладанию счетов (вкладов) в иностранных банках;

представления сведений о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера;

представления информации о расходах;

механизма осуществления проверок сотрудниками уполномоченного подразделения Администрации Президента РФ и пр.

Таким образом, элементом системы правового регулирования антикоррупционных проявлений в России, благодаря ст. 8.1. Закона, стали средства предоставления Росфинмониторингом установленных сведений руководителям определенных публичных подразделений. Схожая модель обязательного информирования отражена в ч. 1 ст. 5 Федерального закона от 25 декабря 2008 г. N 273-ФЗ "О противодействии коррупции", согласно которой государственные органы и муниципалитеты обязаны информировать подразделения кадровых служб соответствующих органов власти и местного самоуправления по профилактике коррупционных и иных правонарушений (должностных лиц кадровых служб указанных органов, ответственных за работу по профилактике коррупционных и иных правонарушений) о ставших им известными фактах несоблюдения государственным или муниципальным служащим ограничений и запретов, требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов либо неисполнения обязанностей, установленных в целях противодействия коррупции.

Статья 9. Представление информации и документов

1. Комментируемая статья посвящена представлению информации и документов в органы Росфинмониторинга.

Органы государственной власти Российской Федерации, Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования, государственные корпорации и иные организации, созданные Российской Федерацией на основании федеральных законов, организации, созданные для выполнения задач, поставленных перед федеральными государственными органами, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления предоставляют уполномоченному органу на безвозмездной основе информацию и документы, необходимые для осуществления его функций (за исключением информации о частной жизни граждан), в том числе обеспечивают автоматизированный доступ к своим базам данных, в порядке, установленном Правительством РФ.

Постановление Правительства РФ от 8 июля 2014 г. N 630 утверждено Положение о предоставлении информации и документов Федеральной службе по финансовому мониторингу органами государственной власти Российской Федерации, Пенсионным фондом Российской Федерации, Фондом социального страхования Российской Федерации, Федеральным фондом обязательного медицинского страхования, государственными корпорациями и иными организациями, созданными Российской Федерацией на основании федеральных законов, организациями, созданными для выполнения задач, поставленных перед федеральными государственными органами, органами государственной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления. В соответствии с данным документом информация и документы предоставляются в Росфинмониторинг (далее также - Служба) путем:

1) предоставления информации, содержащейся в базах данных, владельцами которых являются органы государственной власти, государственные внебюджетные фонды, организации и органы местного самоуправления;

2) автоматизированного доступа Службы к базам данных органов государственной власти, государственных внебюджетных фондов, организаций и органов местного самоуправления;

3) направления органами государственной власти, государственными внебюджетными фондами, организациями и органами местного самоуправления информации по запросам Службы.

При этом информация, может передаваться с использованием единой системы межведомственного электронного взаимодействия, других информационных систем и информационно-телекоммуникационных сетей, предназначенных для обеспечения информационного взаимодействия в электронной форме при исполнении государственных и муниципальных функций и входящих в состав инфраструктуры, обеспечивающей информационно-технологическое взаимодействие информационных систем, используемых для предоставления государственных и муниципальных услуг в электронной форме, или инфраструктуры электронного правительства.

Росфинмониторинг направляет запросы о предоставлении информации и документов (заверенных в установленном порядке копий документов):

1) в федеральные органы исполнительной власти - в целях координации деятельности этих органов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и получения необходимых материалов и информации;

2) в органы государственной власти, государственные внебюджетные фонды, организации и органы местного самоуправления:

в целях проверки информации и документов, получаемых Службой от организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, указанных в ст. 5 Закона, а также от адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг, указанных в ст. 7.1 Закона, и выявления операций (сделок), связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем;

в целях проверки информации и документов в связи с проводимыми мероприятиями по предупреждению нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии финансированию терроризма, а также для выявления операций (сделок), связанных с финансированием терроризма;

в целях обеспечения взаимодействия и информационного обмена с компетентными органами иностранных государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации (при наличии международного поручения или письменного запроса);

в иных целях для получения информации и документов, необходимых Службе для осуществления возложенных на нее федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации функций.

При невозможности предоставить запрошенные информацию и (или) документы или при необходимости получения отсрочки для их предоставления ответ на запрос с соответствующим обоснованием направляется в Росфинмониторинг в предусмотренный срок (подробнее о форме запроса см. приказ Росфинмониторинга от 2 июля 2009 г. N 148 "Об утверждении Положения о форме запросов и перечне должностных лиц, имеющих право направлять запросы в органы государственной власти Российской Федерации, органы государственной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления").

2. Часть 2 комментируемой статьи предусматривает, что предоставление по запросу уполномоченного органа информации и документов органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления и Центральным банком РФ не является нарушением служебной, банковской, налоговой, коммерческой тайны и тайны связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств).

Включение в комментируемый Закон данных положений вызвано широкими полномочиями Росфинмониторинга в части истребования необходимой информации, которая может содержать сведения, составляющие служебную, банковскую, налоговую, или коммерческую тайну.

3. В соответствии с ч. 3 комментируемой статьи предоставление по запросу уполномоченного органа информации и документов органами и организациями, указанными в ч. 1 настоящей статьи, и Центральным банком Российской Федерации в целях и порядке, которые предусмотрены настоящим Федеральным законом, не является нарушением служебной, банковской, налоговой, коммерческой тайны и тайны связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств), а также законодательства Российской Федерации в области персональных данных.

4. Необходимо обратить внимание, что положения комментируемой статьи не распространяются на информацию и документы, которые в соответствии со ст. 6 и 7 настоящего Закона не вправе запрашиваться уполномоченным органом у организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, либо должны быть представлены этими организациями непосредственно в уполномоченный орган.

5. Федеральные органы исполнительной власти в пределах своей компетенции и в порядке, согласованном ими с соответствующими надзорными органами, предоставляют организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, сведения, содержащиеся в едином государственном реестре юридических лиц, сводном государственном реестре аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных компаний, а также сведения об утерянных, недействительных паспортах, о паспортах умерших физических лиц, об утерянных бланках паспортов.

В целях реализации указанных законодательных норм был издан приказ Федеральной налоговой службы от 15 июля 2005 г. N САЭ-3-09/325 "О порядке предоставления кредитным организациям сведений, содержащихся в государственных реестрах, в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

О получении сведений организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с ч. 5 комментируемой статьи, см. информационное письмо Росфинмониторинга от 18 декабря 2012 г. N 22.

Обратим внимание, что с 1 января 2015 г. согласно изменениям, внесенным Федеральным законом от 5 мая 2014 г. N 106-ФЗ, в ч. 5 комментируемой статьи слова "сводном государственном реестре аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных компаний" будут заменены словами "государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц".