562
.pdf111
Вопрос № 18. Отмена определения суда об утверждении мирового соглашения является основанием:
А. Для прекращения дела о банкротства.
Б. Для возобновления производства по делу о банкротства. В. Для приостановления дела о банкротстве.
Г. Для изменения содержания мирового соглашения.
Вопрос № 19. Расторжение мирового соглашения:
А. Допускается по соглашению между отдельными кредиторами и должником.
Б. Допускается в отношении всех конкурсных кредиторов и уполномоченных органов по заявлению конкурсных кредиторов и (или) уполномоченных органов, обладавших на момент утверждения мирового соглашения, не менее чем одной четвертой требований конкурсных кредиторов.
В. Допускается по заявлению конкурсных кредиторов в случае неисполнения или существенного нарушения должником условий утвержденного мирового соглашения в отношении конкурсных кредиторов, требования которых составляли в совокупности не менее одной четвертой требований конкурсных кредиторов.
Г. Допускается, если это предусмотрено в самом мировом соглашении.
Тема 7. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Сделки с ценными бумагами и их виды
Вопрос № 1. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается, за исключением:
А. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Б. Форекса – дилерской деятельности.
В. Деятельности по управлению ценными бумагами. Г. Брокерской деятельности.
112
Вопрос № 2. Эмитент имеет право начинать размещение эмиссионных ценных бумаг только после:
А. Принятия решения о размещении эмиссионных ценных бумаг. Б. Утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске)
эмиссионных ценных бумаг.
В. Подготовки проспекта эмиссии эмиссионных ценных бумаг.
Г. Государственной регистрации эмиссионных ценных бумаг, если иное не предусмотрено законом о рынке ценных бумаг.
Вопрос № 3. По поручению клиента брокер заключает гражданскоправовые сделки:
А. От своего имени и за свой счет.
Б. От имени и за счет клиента (кроме эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении).
В. От своего имени и за счет клиента.
Г. От имени клиента, но за свой счет при приобретении не размещенных в срок эмиссионных ценных бумаг.
Вопрос № 4. В каких случаях брокер вправе обращать взыскание на денежные средства и (или) ценные бумаги клиента во внесудебном порядке:
А. Если это прямо предусмотрено в договоре, заключенном между ними.
Б. Если величина обеспечения станет меньше суммы предоставленного клиенту займа.
В. В случае невозврата клиентом суммы займа и (или) занятых ценных бумаг в срок.
Г. В случае неуплаты клиентом в срок процентов по полученному займу.
113
Вопрос № 5. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства клиента, находящиеся на специальном брокерском счете:
А. Независимо от согласия клиента.
Б. Если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании с уплатой процентов за пользование денежными средствами клиента.
В. Если это предусмотрено договором с гарантией клиенту исполнения его поручений за счет этих денежных средств или их возврата по требованию клиента.
Г. Если это предусмотрено законом и подзаконными актами.
Вопрос № 6. Для дилерской деятельности по купле-продаже ценных бумаг характерны следующие признаки:
А. Заключение сделок от своего имени и за свой счет.
Б. Публичное объявление цен покупки и (или) продажи ценных бумаг.
В. С обязательством дилера купить и (или) продать ценные бумаги по рыночной стоимости.
Г. С обязательством покупки и (или) продажи ценных бумаг по объявленным дилером ценам.
Вопрос № 7. Дилером может быть:
А. Только индивидуальный предприниматель, имеющий лицензию на осуществление видов деятельности на фондовом рынке.
Б. Индивидуальный предприниматель и юридические лица.
В. Государственная корпорация, если это предусмотрено федеральным законом о данной корпорации.
Г. Только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией.
114
Вопрос № 8. Для сделок дилера по купле-продаже ценных бумаг существенными условиями являются:
А. Только публично объявленные цены покупки и продажи ценных бумаг.
Б. Публично объявленные цены, минимальное и максимальное количество покупаемых и продаваемых ценных бумаг и срок, в течение которого действуют объявленные цены.
В. Объявленные цены и срок, в течение которого они действуют. Г. Объявленные цены и минимальное и максимальное количество
покупаемых и продаваемых ценных бумаг.
Вопрос № 9. Управление ценными бумагами – это деятельность: А. По управлению ценными бумагами.
Б. По заключению договоров, являющихся финансовыми инструментами.
В. По управлению ценными бумагами, денежными средствами для совершения сделок с ними и заключению договоров, являющихся финансовыми инструментами.
Г. По управлению ценными бумагами и денежными средствами для заключения сделок с ценными бумагами.
Вопрос № 10. Последствиями совершения сделок с ценными бумагами и договоров, являющихся финансовыми инструментами в нарушение требований закона, являются:
А. Обязанность управляющего по требованию клиента или федерального исполнительного органа продать ценные бумаги и прекратить договоры, являющиеся финансовыми инструментами.
Б. Обязанность управляющего уплатить только неустойку за нарушение требований закона при совершении вышеуказанных сделок и договоров.
115
В. Обязанность управляющего уплатить неустойку и возместить убытки, причиненные в результате совершения вышеуказанных сделок и договоров.
Г. Обязанность управляющего продать ценные бумаги и прекратить договоры, являющиеся финансовыми инструментами, возместить причиненные убытки и уплатить проценты на сумму вышеуказанных сделок и договоров.
Вопрос № 11. Клиринговые организации занимаются: А. Расчетами по поставляемым ценным бумагам.
Б. Определением взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами.
В. Подготовкой бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами.
Г. Определением взаимных обязательств, зачетом по поставляемым ценным бумагам и расчетами по ним.
Вопрос № 12. Депозитарной деятельностью является: А. Ведение реестра ценных бумаг.
Б. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги.
В. Оказание исключительно услуг по хранению сертификатов ценных бумаг.
Г. Оказание услуг исключительно по хранению сертификатов и учету прав на ценные бумаги.
Вопрос № 13. Депозитариями могут быть: А. Только юридические лица.
Б. Индивидуальные предприниматели и юридические лица. В. Любой профессиональный участник фондового рынка.
Г. Некоммерческие организации в организационной форме фондов.
116
Вопрос № 14. Право собственности на передаваемые депозитарию ценные бумаги:
А. Переходит к депозитарию.
Б. Не переходит к депозитарию.
В. Переходит только право пользования ценными бумагами и оказание депоненту услуг, связанных с получением доходов по таким ценным бумагам.
Г. Переходит право распоряжения и совершения операций только по поручению депонента, если иное не предусмотрено законом или договором.
Вопрос № 15. Какие из перечисленных условий депозитарного договора не являются существенными:
А. Обязанности депозитария. Б. Срок действия договора.
В. Форма и периодичность отчета депозитария перед депонентом. Г. Обязательное оказание депозитарием услуг, связанных с полу-
чением доходов по ценным бумагам.
Вопрос № 16. Ведение реестра владельцев ценных бумаг – это:
А. Сбор и фиксация данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Б. Сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.
В. Только хранение данных, составляющих систему ведения реестра. Г. Сбор, фиксация и обработка данных, составляющих систему
ведения реестра.
Вопрос № 17. Держателями реестра (регистраторами) являются: А. Юридические лица и индивидуальные предприниматели.
Б. Только юридические лица, имеющие лицензию на осуществление деятельности по введению реестра, а в случаях, предусмотренных законом, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг.
117
В. Любой профессиональный участник фондового рынка. Г. Холдинги и пулы.
Вопрос № 18. Держатели реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг для выполнения части своих функций вправе привлекать:
А. Только эмитента.
Б. Только депозитария или брокера. В. Эмитента, депозитария и брокера. Г. Только эмитента и депозитария.
Вопрос № 19. Договор на ведение реестра заключается: А. Только с одним юридическим лицом.
Б. Несколькими юридическими лицами.
В. С юридическим лицом, ведущим реестр владельцев ценных бумаг на предъявителя.
Г. С юридическим лицом с определенным количеством акционеров.
Вопрос № 20. Какое действие из перечисленных не входит в обязанности держателя реестра:
А. Открывать и вести лицевые и иные счета владельцев ценных бумаг.
Б. Осуществлять сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет.
В. Информировать зарегистрированных лиц по их требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке их осуществления.
Г. Предоставлять зарегистрированному лицу по его требованию выписку из реестра по его лицевому счету.
Вопрос № 21. Организатор торговли (биржа) не вправе совмещать свою деятельность:
А. Брокерской и дилерской деятельностью.
118
Б. Брокерской, дилерской, депозитарной и деятельностью по управлению ценными бумагами.
В. Деятельностью по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельностью.
Г. Деятельностью кредитных организаций и по введению и по введению реестра владельцев ценных бумаг.
Вопрос № 22. Участниками организованных торгов с ценными бумагами могут быть:
А. Только брокеры и дилеры.
Б. Только брокеры, дилеры и управляющие.
В. Только брокеры, дилеры, управляющие, управляющие компании инвестиционных, паевых и негосударственных пенсионных фондов, центральный контрагент, а также Банк России.
Г. Только брокеры, дилеры и Банк России.
Вопрос № 23. Эмиссионными ценными бумагами могут быть: А. Только именные ценные бумаги.
Б. Только именные и предъявительские ценные бумаги.
В. Именные, предъявительские и ордерные ценные бумаги.
Г. Любые ценные бумаги, обладающие признаками, предусмотренными законом.
Вопрос № 24. Держатель реестра за убытки, причиненные владельцам ценных бумаг, в результате нарушения порядка ведения реестра несет:
А. Субсидиарную ответственность, если иное не предусмотрено законом или договором.
Б. Несет солидарную ответственность, если иное не вытекает из закона или существа обязательства.
В. Несет солидарную с эмитентом ответственность. Г. Несет субсидиарную ответственность.
119
Вопрос № 25. Вред, причиненный нарушением законодательства о рынке ценных бумаг, подлежит возмещению в порядке, установленном:
А. Гражданским и финансовым законодательством.
Б. Гражданским, административным и уголовным законодательством.
В. Гражданским, финансовым и налоговым законодательством. Г. Гражданским законодательством.
Тема 8. Правовое регулирование внешнеэкономической деятельности
Вопрос № 1. К признакам внешнеэкономической деятельности не относится:
А. Осуществление внешнеторговой, инвестиционной и иной деятельности, включая производственную кооперацию.
Б. Осуществление, как правило, предпринимательской деятельности. В. Опосредование сферы как внутреннего, так и международного
обмена.
Г. Наличие иностранного элемента.
Вопрос № 2. Субъектами (участниками) внешнеэкономической деятельности являются:
А. Только российские и иностранные юридические лица.
Б. Только российские и иностранные физические и юридические лица.
В. Российские и иностранные физические и юридические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность.
Г. Любые российские и иностранные физические и юридические лица, а также публичные образования.
120
Вопрос № 3. Договор международной купли-продажи товаров может быть заключен:
А. Только в письменной форме.
Б. Только в устной форме по заявлению соответствующего государства.
В. В любой форме, включая устную, если нет заявления государства об исключении устной формы сделки.
Г. В форме, установленной самой сделкой.
Вопрос № 4. Какое условие из перечисленного не относится к базовым условиям договора международной купли-продажи:
А. Доставка товара и его передача (транспортировка) покупателю. Б. Момент перехода права собственности на товар.
В. Форма договора купли-продажи товара.
Г. Переход риска случайной гибели или повреждения товара и, соответственно, его страхование.
Вопрос № 5. Инкотермс является: А. Обыкновением.
Б. Международным обычаем. В. Нормативным актом.
Г. Международным договором.
Вопрос № 6. Применимое материальное право по внешнеэкономическим сделкам определяется:
А. Соглашением сторон о выборе применимого права любого государства.
Б. Коллизионными нормами при отсутствии выбора сторон В. По связи договора только с одной страной с отменой импера-
тивных норм этой страны.
Г. Международными договорами российской федерации, ГК РФ, иными федеральными законами и обычаями.