Смирнов М.П. Комментарии законодательного регулирование ОРД в РФ... Ч. 2

пающие от осведомителей из числа лиц, находящихся под арестом. Эти лица нередко представляют информацию о соучастниках преступлений с тем, чтобы избежать судебного преследования или уменьшить степень меры наказания. Информация, полученная из подобных источников, неизменно является результатом достижения такой договоренности и должна использоваться как можно быстрее и до того, как будет обнаружена связь осведомителя с правоохранительным органом. Названный источник информации может дать согласие на предоставление свидетельских показаний против других лиц, а также на то, чтобы стать регулярным осведомителем в период пребывания в пенитенциарном учреждении и после освобождения.

Важным нелегальным источником разведывательной информации в американской полиции считаются и доверенные лица. Среди сотруд- ников-профессионалов криминальной полиции даже бытует пословица: «Ценность оперативных работников полиции определяется ценностью их доверенных лиц». Согласно официальному американскому определению, доверенное лицо – это человек, который не является штатным сотрудником полиции, обладает связями с преступными организациями и лицами, выражает желание по тем или иным причинам собирать и сообщать сотрудникам полиции сведения об их намерениях и действиях. В ФРГ к этому еще добавляют: «при условии гарантирования секретности».

Под тайным сотрудником в уголовном процессе ФРГ понимают доверенное лицо органа государственной власти, которое в соответствии со своим «суверенным розыскным заданием собирает и использует в качестве доказательственного материала факты». Соответствующие органы власти1 в ФРГ пользуются в своей работе, по крайней мере, двумя категориями доверенных лиц:

1)лица, секретно состоящие на постоянной службе органов власти

иполучающие за это постоянное вознаграждение, подобное регулярной заработной плате;

2)лица, для которых работа на полицию является своеобразным «совместительством» (к их помощи прибегают от случая к случаю, за что они получают разовые вознаграждения за собранную информацию).

По мнению немецких ученых, уголовно-процессуальный закон Германии допускает использование следующих категорий негласных помощников: анонимных сотрудников полиции (Nicht offen operierendde Polizeibeamter – NOP), законспирированных следователей (Verdeckte Er-

1 Данная категория указывалась как субъекты негласной работы.

291

mittler – VE), агентов-провокаторов (agent-provocatuer), доверенных лиц

(Vertrauenspersonen – VP) и осведомителей (Informanten)1.

В ФРГ различают пять групп доверенных лиц:

1.Наушник или реномист.

2.Беспомощное доверенное лицо.

3.Корыстолюбивое доверенное лицо.

4.Агент-провокатор.

5.Доверенное лицо, ведущее двойную игру.

«Наушник», или «реномист», представляет собой лицо, которое мнит себя неудавшимся сотрудником криминальной полиции и полагает, что вправе заявлять о том, что он является агентом полиции. Он всячески подчеркивает перед окружающими значительность своей личности и склонен сам выступать в роли исполнительной власти, при этом берет взятки от лиц, за которыми он, якобы, наблюдает по поручению полиции.

«Беспомощное доверенное лицо», претендуя на большое возна-

граждение, обещает содействие в раскрытии крупных преступлений, после чего долго вообще не появляется. При случайной встрече этот человек дает фантастические сведения, которые ни на что не годятся. Особую опасность он представляет собой потому, что склонен обвинять лиц, непричастных к преступлениям.

«Корыстолюбивое доверенное лицо» стремится склонить к боль-

шим выплатам за свою работу, требует авансов, при этом пытается получить деньги не только от полиции, но и от потерпевшего.

«Агент-провокатор» стремится быть услужливым, всеми средствами пытается получить вознаграждение, для чего инспирирует преступление, которое без его провокации никогда бы не произошло.

«Доверенное лицо, ведущее двойную игру», сообщает полиции све-

дения о мелких преступлениях, с тем чтобы самому под этим прикрытием совершать преступления. Иногда это вовсе не доверенное лицо, а преступник, который устраняет таким образом соперника либо стремится получить большую долю добычи от преступления. Вместе с тем в ФРГ считают, что если государство благодаря наличию негласного сотрудника получает какое-то преимущество в виде информации, то оно должно нести и ответственность за ошибочное его поведение. До 1986 года в ФРГ понятиями «доверенное лицо» и «осведомитель» охватывались все категории негласных источников, привлекаемые соответствующими секрет-

1 Примерно такое разграничение негласных помощников и сотрудников проводится и в Швейцарии: осведомитель, осведомитель-наводчик, внедренный агент, агент-провокатор и тайный агент.

292

ными службами и полицией для негласного сбора разведывательной информации. А в соответствии с § А. 1.2.2 «Единой директивы федеральных и земельных министерств юстиции и внутренних дел» 1986 года, кроме терминов «доверенное лицо» и «осведомитель» появился и термин «агент», под которым подразумевается лицо, которое, не являясь сотрудником полиции, конфиденциально может оказывать ей помощь в раскрытии преступлений в течение продолжительного времени.

Содержащееся в Основном Законе ФРГ конституционное требование досконального выяснения всех обстоятельств дела в рамках расследования уголовных преступлений также дает правовое подкрепление использованию негласных сотрудников и осведомителей1. Вопросы, связанные с доверенными лицами, судя по литературным источникам, рассматривались в ФРГ в рамках криминалистической тактики («криминалистики»). Поэтому в плане научных исследований Криминалистического института федерального ведомства уголовной полиции ФРГ имеется специальная тема «Доверенные лица, тайные агенты», включенная в раздел «Криминалистические средства». А вопросы негласной оперативнорозыскной деятельности полиции ФРГ рассматриваются в разделе криминалистики под названием «Конспиративное противодействие». Криминалисты ФРГ считают, что уголовно-полицейское дознание немыслимо без применения доверенных лиц. При этом обычно называют три основания для их использования.

Во-первых, работа полиции в значительной степени состоит из наблюдения и слежения, для осуществления которых необходимо пользоваться не только силами полиции, но и информацией от доверенных лиц, ведущих целенаправленное наблюдение и слежение.

Во-вторых, наблюдение и слежение необходимо вести незаметно с помощью лиц, которые неизвестны как сотрудники полиции. Для этого также нужны доверенные лица.

В-третьих, существует необходимость в ведении наблюдения в преступной среде, что возможно только с помощью лиц из преступной среды, которые «сами время от времени совершают преступления или в результате жизненных обстоятельств и профессии располагают доверием лиц из преступной среды».

1 Ахкубеков А.Х. Правовое регулирование оперативно-розыскной деятельности в Германии. «Оперативник (сыщик)» № 1 (2) январь 2005. С. 50-51.; Ахкубеков А.Х. Правовое регулирование оперативно-розыскной деятельности за рубежом и использование ее результатов в уголовном процессе: Моногр. – М., 2004.

293

Что же касается правовой базы для работы с негласной категорией граждан, то в Гамбурге с 1982 г., в Гессене и в Нижней Саксонии с 1983 г. были изданы специальные циркуляры. Так, например, гамбургский «Циркуляр по использованию осведомителей и других информаторов», вступивший в силу с грифом «для служебного пользования» 30 марта 1982 г., был одобрен гамбургским органом внутренних дел, юстицией и Федеральным ведомством уголовной полиции. Циркуляр предусматривал тесное сотрудничество полиции и прокуратуры в использовании осведомителей и в обеспечении гарантий конфиденциальности их работы. Вместе с тем законодательное регулирование применения негласных сотрудников в ФРГ имеет особенность: государственные органы, пользующиеся услугами тайных источников, всеми средствами стремятся обеспечить себе непричастность к их действиям. В этих целях, прежде всего, негласный сотрудник рассматривается в качестве лица, функционирующего не на основании поручения соответствующего органа государства, а в качестве частного лица, связанного со своим «заказчиком» правовыми отношениями, базирующимися исключительно на «частном договорном праве».

Наряду с указанными негласными источниками информации существует множество различных групп лиц, которые могут быть чрезвычайно заинтересованы в оказании помощи правоохранительным органам и предоставлении информации о противоправной деятельности. Принципиально важно здесь то, что лица, которые наверняка обладают ценной информацией о правонарушителях или могут получить такую информацию, почти всегда являются людьми, связанными с преступной деятельностью. В связи с этим сотрудники полиции должны владеть тактикой обнаружения и вербовки потенциальных осведомителей, а затем их эффективного использования в качестве источников информации.

Выявление (подбор) и привлечение кандидатов в негласные сотрудники

Процесс работы с негласным аппаратом состоит из четырех этапов. Первым из них является выявление (подбор) кандидатуры будущего негласного сотрудника. Второй этап включает изучение кандидатуры осведомителя и мотивов, побудивших лицо сотрудничать с полицией. После осуществления вербовки негласный сотрудник проходит обучение, что составляет третий этап. Четвертый этап заключается в расстановке и использовании данной категории негласных помощников.

294

Выявление кандидата для использования в качестве осведомителя – это постоянный вид деятельности любого полицейского учреждения США. В процессе выявления проверяется и способность самого сотрудника к поиску необходимых кандидатов.

Всвоих ежегодных докладах Конгрессу Министерство юстиции США постоянно делало упор на вопрос развития сети тайных осведомителей, где описывало сложности, которые встречаются в процессе их подбора: «...Нетрудно представить себе, как много препятствий приходится преодолевать в подборе кадрового состава, который соответствует характеру работы и на который можно было бы положиться. Вот почему мы подходим к этому с великой тщательностью».

Вкачестве одной из рекомендаций сотруднику, занимающемуся подбором кандидатуры осведомителя, советуется «...принимать во внимание личные особенности кандидата, о которых узнал от своих друзей или которые обнаруживаются при непосредственном общении с ним или наблюдении за ним. Недовольство, личные неудачи, политические симпатии и даже случайные замечания могут вызвать особый интерес сотрудника к данному лицу». Действующие информаторы впоследствии смогут оказать помощь специальным агентам и в выявлении новых негласных источников.

При выборе кандидатуры осведомителя большое внимание уделяется вопросам доступа данного лица к интересующим полицию сведениям, возможности проникновения в различные преступные группы и оперативной необходимости. Большое значение имеют и состояние здоровья информатора, его возраст, образование, особенности характера, привычки, вид увлечения и т.д. Кроме того, американские специальные агенты считают, что немаловажное значение в успешной работе с информатором имеет изучение мотивов, побудивших его сотрудничать с полицией. Мотивация указывает специальному агенту на надежность и достоверность источника. Это связано и с продолжительностью их совместного сотрудничества.

Обычно мотивами сотрудничества информатора служат: 1) материальная заинтересованность; 2) месть; 3) альтруизм;

4) самовозвеличивание;

5) следование правопорядку;

6) стремление к личным выгодам;

7) эксцентричность или любовь к острым ощущениям.

295

Комментируя содержание мотивов, американские специальные агенты налогового управления дают следующие пояснения. Материальная заинтересованность. Деньги, возможно, являются самой старой мотивацией. Но в одном случае негласный источник, стремясь нажиться, продает качественную информацию, в другом случае – недобросовестный источник может пытаться продать и ничего не стоящую информацию. Считается, что осведомители, предоставляющие сведения за денежное вознаграждение, обычно могут рассматриваться надежными источниками информации, поскольку понимают, что от ее качества зависит выплата денег. Тем не менее это не освобождает соответствующего сотрудника от строгой оценки информации осведомителя.

Месть. Осведомители могут преувеличивать информацию в своих целях, особенно супруги или бывшие супруги, доносящие друг на друга. В этих случаях специальные агенты получают информацию во время первой встречи, поскольку источник может восстановить дружбу с нарушителем закона и отказаться от дачи дальнейшей информации и сотрудничества.

Альтруизм. Патриотизм является синонимом этой мотивации. Он, вероятно, ближе всего к чистой мотивации. Поэтому особое внимание РСП уделяет поиску и вербовке доверенных лиц, обладающих хорошими информационными возможностями о преступных организациях и их членах и желающих сотрудничать с полицейской разведкой «бескорыстно», на основе «гражданского патриотизма». Вообще такой тип негласных сотрудников интересует полицейские подразделения многих стран.

Самовозвеличивание. Этот источник может давать хорошую информацию, но чрезмерно раздувать ее.

Следование правопорядку. Это обычно хорошие информаторы. Однако они часто являются будущими, сотрудниками органов правопорядка, стремящимися быть чрезмерно ревностными и могут пытаться контролировать ситуацию или использовать методы, могущие отрицательно повлиять на расследование.

Стремление к личным выгодам. Это отличается от жажды денег. Информатор такого типа стремится получить что-то. Например, букмекер (лицо, принимающее денежные ставки при игре в тотализатор, главным образом на скачках и бегах), стремящийся донести на других букмекеров для устранения конкурентов. Другим примером является лицо, обвиненное в каком-либо правонарушении и желающее заключить сделку в обмен на признание себя невиновным. Наконец, это партнер против партнера, где тот, кто дает информацию, так же виновен, как и другой.

296

Смягчение или даже освобождение от наказания – существен-

ный стимул побуждающий преступника оказывать содействие правоохранительным органам. Самосохранение – главный закон природы, считают американцы. Поэтому, заключают они, «…мы вправе ожидать благоприятной эмоциональной реакции будущего информатора по отношению к целям оперативной разработки, если есть вещи, которых он боится, например угрозы уголовного наказания». В США существует вполне обоснованное мнение о том, что без применения соответствующих законных актов, в частности правовой конструкции главного свидетеля обвинения (из числа раскаявшихся членов мафии), не удалось бы нанести решающих ударов по организованной преступности. Данные обстоятельства активно используются в оперативной деятельности. Например, приводятся следующие результаты. После ознакомления с делами 39 осведомителей, завербованных одним из территориальных отделений ДЕА, обнаружилось, что 20 из них сотрудничали в надежде избежать уголовного наказания или смягчить его, 9 осведомителей работали за вознаграждение, 2 – по идеологическим мотивам (антикастровские активисты), 1 – надеялся заработать американское гражданство, остальные, являясь добропорядочными гражданами, сотрудничали, вдохновленные идеей искоренения такого зла, как наркомания.

Правовые нормы, одобряющие деятельное раскаяние, применяются не только в США. Характерно, что международный семинар по вопросам борьбы с организованной преступностью, состоявшийся в 1991 г. в Суздале, рекомендовал в качестве действенной меры создавать «возможности освобождения рядовых преступников от уголовного преследования за их действия в интересах изобличения лидеров организованных преступных групп».

Эксцентричность или любовь к острым ощущениям. Осведоми-

тели с этой мотивацией могут быть полезны, но их надо тщательно проверять. Специальные агенты должны определять, где кончается поток информации и начинается пустая трата времени. Специальные агенты должны проявлять осторожность по отношению к информатору, пытающемуся использовать их для осуществления своих амбиций, устранения конкуренции и получения личной выгоды.

Кроме перечисленных мотивов сотрудничества могут быть и другие:

страх перед сообщниками, полицией, законом; боязнь разглашения компрометирующих материалов;

чувство зависти, ревности, благодарности полиции за хорошее отношение к нему в прошлом и другие.

297

ВГермании для работы с осведомителями была издана инструкция,

вкоторой, в частности, отмечается:

2.1. Настоящая инструкция регулирует сотрудничество с лицами, не состоящими на полицейской службе, являющимися добропорядочными гражданами или мелкими правонарушителями и регулярно поставляющими полиции за вознаграждение либо бесплатно информацию, причем соглашающимися вести такую работу по самым различным мотивам, но при одном условии: передавать информацию сугубо конфиденциально.

2.2.Точная классификация, добывающих для полиции конфиденциальную информацию, затруднительна. К тому же работа по уточнению всем известных из литературы и практики понятий (таких, как осведомитель, доверенное лицо, порученец, информатор, агент, соглядатай, агентпровокатор, конфидент, «капканщик», шпик, сексот и т.д.) вышла бы за рамки настоящей инструкции.

3.3. Обеспечение конфиденциальности допустимо, как правило, если информация может способствовать предотвращению или раскрытию:

намерений, противоречащих Конституции (интересам государства); уголовно-наказуемых деяний, относящихся к сфере профессио-

нальной или организованной преступности.

3.8. Информация, добытая при условии гарантии конфиденциальности, вносится в розыскную документацию с таким расчетом, чтобы по ней нельзя было раскрыть личность информатора. Сверх того, банк данных – доказательств, добытых с помощью информаторов, следует стремиться формировать таким образом, чтобы не возникало необходимости нового обращения ни к информаторам, ни к конфиденциально переданным им указаниям. В розыскной документации не должно быть ни одной ссылки на конфиденциально полученную информацию.

4.2. Специального правового регулирования, касающегося использования осведомителей и руководства ими, нет. Поэтому применяется общее законодательство. Правовые основы использования осведомителей особенно важны в связи с возможностью их участия в уголовно наказуемых деяниях. Соучастие осведомителя в преступных акциях не наказуемо, если оно направлено не на совершение законченного преступления, а лишь на покушение, которое не может причинить ущерба охраняемым правом интересам. Нельзя не считаться и с тем, что в отдельных случаях соучастие осведомителя в преступлениях может оказаться в той или иной «щекотливой» форме связанным с правовыми проблемами, углубить или расширить рассмотрение которых в рамках настоящей инструкции не

298

представляется возможным. Поэтому в каждом случае границы действия осведомителя определяются заданием руководителя.

4.4.5. Вручать осведомителям удостоверения или другие служебные документы, позволяющие выявить их связи с полицией, запрещается.

4.5.2.2.Следует всячески стремиться к поддержанию доверительных отношений с осведомителями, сохраняя, однако, при этом соответствующую дистанцию, особенно с осведомителями-женщинами, не вводить их в курс своих личных и служебных дел. Связь с осведомителями осуществлять по возможности вне служебных помещений и не на их частных квартирах и ни в коем случае не осуществлять на частных квартирах полицейского руководства.

4.5.2.3.Никаких сведений об осведомителях в розыскную документацию не вносить.

4.5.2.10.Учитывать, что осведомитель сам может быть изобличен в совершении преступления или может иметь умысел на совершение преступления. Не использовать осведомителя, против которого возбуждено уголовное дело, разве что этого требуют высшие интересы и прокуратура не выражает сомнений в допустимости этого.

Проанализировав мотивы сотрудничества и поведения негласных работников в ФРГ, Г. Бауэр пишет, что «…за исключением тех доверенных лиц, которые дают информацию потому, что заинтересованы в поддержании общественной безопасности, мотивы доверенных лиц в высшей степени сомнительны и двойственны. Это относится и к доверенным лицам, которые, работая без материального вознаграждения, доносят полиции в ущерб своим конкурентам или соседям из соображений зависти. Еще больше это относится к доверенным лицам, заинтересованным материально или, тем более, принадлежащим к среде преступников».

Когда гражданин, подходящий для полиции как негласный сотрудник, не дает на это своего согласия, полиция иногда принуждает его к сотрудничеству. Делается это с использованием компрометирующих материалов, а иногда прямого шантажа. Известно, что в Канаде сотрудники спецслужб похищали истории болезни и данные об уплате налогов с целью их использования для шантажа. Кроме того, почти 40 лет тайная полиция с этой же целью вскрывала частные письма. Использовались и такие человеческие амбиции, как: пороки и слабости, жажда власти, супружеская неверность, мошенничество с использованием денежных фондов, злоупотребление алкоголем и т.д. Совершившим преступление предлагают выбор: суд или сотрудничество со спецслужбами.

299

Процесс привлечения граждан к содействию полиции на конфиденциальной основе состоит, прежде всего, из изучения личности кандидатуры негласного сотрудника, мотивов, побудивших его к сотрудничеству с полицией, и оформления негласного сотрудника в специальном аппарате.

ВАнглии пришли к выводу, что неумение полицейского работать

сосведомителями выражается, прежде всего, в его неумении привлекать их к нелегальному сотрудничеству. Поэтому там учат: «Сотрудник полиции должен «почувствовать» потенциального осведомителя прежде, чем предполагаемое лицо будет в состоянии сориентироваться и осознать заинтересованность в нем полицейского».

ВСША полицейским напоминают, что отбор и тщательное изучение потенциального осведомителя, осуществляемые негласными методами, связаны с большими расходами времени и средств. Более полное знакомство с лицом, интересующим полицию, ведется на этапе изучения и проверки:

1) в процессе личного общения данного лица с сотрудником полиции, осуществляющим его привлечение;

2) через других сотрудников;

3) действующих осведомителей; родственников, знакомых; 4) других источников, а также с использованием полицейских уче-

тов и скрытого наблюдения.

Решая вопрос о привлечении гражданина в качестве осведомителя, сотрудники ФБР, например, обязаны изучить следующие факторы:

1) в какой степени деятельность осведомителя может противоречить конституционным гарантиям прав граждан и, тем самым, не скомпрометирует ли он (с точки зрения законности) проводимое расследование, либо последующее уголовное преследование в суде;

2) насколько характер расследуемого эпизода оправдывает использование именно осведомителя, а не иных оперативных форм получения информации;

3) надежность конкретного осведомителя с точки зрения его информации; характер осведомителя и мотивы, побудившие его к сотрудничеству;

4) возможность ФБР непосредственно контролировать и направлять деятельность этого осведомителя, осуществляемую по заданию ФБР; 5) в какой степени ценность информации, полученной осведомителем, оправдывает расходы ФБР на ожидаемое осведомителем вознаграж-

дение за сотрудничество.

300