3. Организация аттестации специалистов рынка ценных бумаг

Порядок аттестации физических лиц на право деятельности на рынке ценных бумаг Республики Беларусь в качестве руководителя либо сотрудника профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи или сотрудника эмитента определяется Министерством Финансов Республики Беларусь.

Аттестующим органом является Департамент по ценным бумагам Министерства Финансов Республики Беларусь, который для проведения аттестации создает аттестационную комиссию.

В состав комиссии включаются

сотрудники Департамента по ценным бумагам

представители республиканских органов управления

учебных центров

общественных организаций профессиональных участников

фондовой биржи.

В функции комиссии входит:

• принятие решения о выдаче либо об отказе в выдаче квалификационного аттестата;

• принятие решений о продлении срока действия аттестатов;

• утверждение экзаменационных тестов с вариантами ответов;

• утверждение количества предлагаемых для тестирования вопросов и количества правильных ответов, необходимых для признания результата тестирования положительным;

• принятие решений о прохождении специалистами рынка ценных бумаг переаттестации, о приостановлении действия либо аннулировании квалификационного аттестата;

• рассмотрение жалоб по результатам аттестации;

• проведение собеседования при прохождении специалистом рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о приостановлении срока действия квалификационного аттестата, переаттестации.

Председатель комиссии

координирует работу;

осуществляет контроль за исполнением решений, принятых комиссией;

подписывает квалификационные аттестаты.

Заседания комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц.

Ответственность за организацию заседаний комиссии, ее дате и месте проведения возлагается на ее секретаря.

Заседание комиссии считается правомочным, если на нем присутствуют не менее 50 процентов членов комиссии.

Для решения вопросов, вынесенных на заседание комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо не менее 3/4 голосов членов комиссии, участвующих в заседании.

Аттестующим органом является Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь.

Квалификационный аттестат выдается сроком на 5 лет с правом его последующего продления.

Минимальный аттестационный уровень аттестуемого должен включать:

- знание законодательства Республики Беларусь по ценным бумагам;

- основы профессиональных знаний.

Профессиональные знания включают в себя следующие темы и вопросы:

Знание фондового рынка, видов ценных бумаг, законодательства по ценным бумагам, и другие вопросы.

Программа подготовки специалистов рынка ценных бумаг, перечень нормативно-правовых актов, учебных пособий для подготовки и аттестации разрабатываются и утверждаются в средствах массовой информации, размещаются в сети Интернет, на сайтах Минфина, ОАО «БВФБ», Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг.

Документами, удостоверяющими соответствие лиц квалификационным требованиям, предъявляемым к специалистам рынка ценных бумаг, и подтверждающими право их деятельности на рынке ценных бумаг Республики Беларусь, являются квалификационные аттестаты 1, 2, 3-й категории и категории "С".

Для допуска к аттестации претенденты представляют в Департамент по ценным бумагам следующие документы:

- заявление о допуске к аттестации (в произвольной форме на имя председателя комиссии с указанием категории квалификационного аттестата и видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам);

анкету по установленной форме;

копию документа, подтверждающего внесение платы за аттестацию;

копию документа об образовании (ксерокопию);

копию документа об окончании курсов по программе подготовки управляющих в производстве по делу о банкротстве (для лиц, претендующих на квалификационный аттестат категории "С").

копию документа об окончании курсов по программе подготовки специалистов рынка ценных бумаг (для лиц, не имеющих экономического или юридического образования).

Претендент отвечает за достоверность сведений, представленных для получения квалификационного аттестата.

Департамент по ценным бумагам имеет право запрашивать у соответствующих органов и организаций информацию, подтверждающую достоверность представленных сведений.

Департамент по ценным бумагам вправе отказать претенденту в допуске к аттестации, если он:

не имеет соответствующего образования;

указал в представленных документах недостоверные сведения;

дважды лишался квалификационного аттестата;

имеет неснятую или непогашенную судимость за незаконное использование конфиденциальной информации нанимателя или клиента, экономические преступления, взяточничество, подделку денег, ценных бумаг и документов, незаконную эмиссию ценных бумаг, подлог проспекта эмиссии ценных бумаг.

Аттестация претендентов осуществляется путем проведения тестирования.

Претенденты на квалификационный аттестат 1 и 2 категории, не прошедшие базовое тестирование, к специализированному тестирванию не допускаются.

Лицо, получившее квалификационный аттестат, имеет право на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в течение указанного в нем срока.

Срок действия квалификационного аттестата может быть продлен неоднократно.

В случае утери либо повреждения аттестата его владельцу по заявлению выдается новый дубликат.

К заявлению о выдаче дубликата прилагаются копия помещенной в газете "Рэспублiка" публикации о признании утерянного квалификационного аттестата недействительным или поврежденный квалификационный аттестат и документ, подтверждающий внесение платы за выдачу дубликата.

Департамент по ценным бумагам в установленный срок рассматривает документы и выдает дубликат.

На бланке квалификационного аттестата делается отметка: "Дубликат" и указывается дата его выдачи.

О выдаче дубликата делается соответствующая запись в Государственном реестре квалификационных аттестатов на право деятельности на рынке ценных бумаг Республики Беларусь.

Внесение изменений в квалификационный аттестат осуществляется Департаментом по ценным бумагам Министерства Финансов на основании заявления владельца аттестата. Внесение изменений в квалификационный аттестат осуществляется при продлении срока его действия.

Действие квалификационного аттестата может быть приостановлено аттестационной комиссией.

Это может быть вызвано представлением специалистом рынка ценных бумаг недостоверных сведений в заявлении и прилагаемых к нему документах, необходимых для получения лицензии на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, либо в отчетности; выявлением контролирующими органами нарушений законодательства о ценных бумагах, допущенных по вине специалиста рынка ценных бумаг.

Комиссия может принять решение о переаттестации специалиста рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о приостановлении срока действия квалификационного аттестата.

На время приостановления срока действия аттестата специалист рынка ценных бумаг обязан сдать квалификационный аттестат в Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь.

Профучастник, фондовая биржа либо эмитент, сотрудником которого является специалист рынка ценных бумаг, допустивший нарушения законодательства о ценных бумагах, повлекшие за собой приостановление действия квалификационного аттестата, обязан письменно уведомить Комитет по ценным бумагам об устранении нарушений с приложением письменного подтверждения их устранения.

После этого комиссия принимает решение о возобновлении действия квалификационного аттестата с указанием даты его возобновления.

Переаттестация специалиста рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о приостановлении срока действия квалификационного аттестата, осуществляется путем проведения компьютерного тестирования.

Решение о возобновлении срока действия квалификационного аттестата принимается аттестационной комиссией при положительном результате по тестированию и собеседованию.

Комиссия принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата в случаях, если:

1. в течение календарного года выявлены неоднократные (2 раза и более) нарушения специалистом рынка ценных бумаг установленных законодательством требований и правил осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам;

2. действия (бездействие) специалиста рынка ценных бумаг привели к аннулированию лицензии профучастника, фондовой биржи;

3. специалист рынка ценных бумаг осуществлял операции с ценными бумагами в случае приостановления действия его квалификационного аттестата;

4. специалист рынка ценных бумаг не явился без уважительной причины в установленный срок на переаттестацию;

5. специалист рынка ценных бумаг не устранил нарушения, повлекшие за собой приостановление действия квалификационного аттестата;

6. специалист рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о приостановлении действия квалификационного аттестата, получил отрицательный результат при прохождении переаттестации;

7. квалификационный аттестат получен с использованием недостоверных сведений либо подложных документов;

8. специалист рынка ценных бумаг имеет непогашенную или неснятую судимость за подделку документов или за хозяйственные преступления или у него не истек срок лишения судом права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью.

Специалист рынка ценных бумаг в установленный срок после получения уведомления об его аннулировании обязан возвратить квалификационный аттестат в Департамент по ценным бумагам .