1. имеют в своем составе как минимум одного сотрудника, прошедшего аттестацию центрального органа, осуществляющего контроль и надзор за рынком ценных бумаг;

2. соответствие требованиям финансовой достаточности, установленным законодательством;

3. Занимаются профессиональной деятельностью по ценным бумагам как исключительной. (по закону)

4. Банк получает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, если имеет в штате специалиста, аттестованного центральным органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг.

Лицензионными требованиями и условиями, предъявляемыми к соискателю лицензии, являются: (по указу)

5. соответствие требованиям финансовой достаточности и требованиям к структуре финансовых вложений, установленным законодательством;

6. соответствие руководителя соискателя лицензии (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) квалификационным требованиям, установленным законодательством.

Лицензионными требованиями и условиями, предъявляемыми к лицензиату, являются:

7. соответствие руководителя соискателя лицензии (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) квалификационным требованиям, установленным законодательством.

8. соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством;

9. соблюдение требований и условий, установленных нормативными правовыми актами, регулирующими лицензируемую деятельность;

10. отсутствие у руководителя и работников лицензиата непогашенной или неснятой судимости за изготовление, хранение либо сбыт поддельных ценных бумаг или иные преступления против порядка осуществления экономической деятельности.

Кроме того, предъявляются особые требования к отдельным видам деятельности, для деятельности по организации торговли ценными бумагами, для деятельности по доверительному управлению ценными бумагами , для депозитарной деятельности

К отдельным видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предъявляются особые требования, а именно:

1. Особыми лицензионными требованиями и условиями являются:

   1. Для депозитарной деятельности:

      1. выполнение (оказание) иных работ и (или) услуг, составляющих депозитарную деятельность, не менее 3 лет;

      2. наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной сигнализацией, а также соответствующих программно-технических средств;

      3. обеспечение защиты электронных баз данных, учетных регистров депозитария от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа, внесения несанкционированных изменений, обеспечение их резервного копирования в электронном виде в порядке, установленном законодательством;

   2. для деятельности по доверительному управлению ценными бумагами –

      1. выполнение (оказание) иных работ и (или) услуг, составляющих лицензируемую деятельность, не менее 3 лет;

   3. Для деятельности по организации торговли ценными бумагами

      1. наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной сигнализацией и соответствующих программно-технических средств.

При предъявлении в лицензирующий орган копий документов соискатель лицензии обязан предъявить их оригиналы или нотариально засвидетельствованный копии.

Документы, представленные в Министерство Финансов Республики Беларусь, принимаются по описи, копия которой вручается соискателю лицензии либо его уполномоченному представителю с отметкой о дате приема документов.

Заявление с приложением необходимых документов для получения лицензии рассматривается в установленный законодательством срок, необходимый для оценки и (или ) экспертизы соответствия возможностей соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям.

Лицензирующий орган может вправе провести оценку соответствия возможностей соискателя лицензии (лицензиата) лицензионным требованиям и условиям, установленным для лицензируемого вида деятельности.

Лицензия выдается сроком от 5 до 10 лет.

Срок действия лицензии по его окончании может быть продлен по заявлению лицензиата.

Лицензия действует на всей территории Республики Беларусь.

Контроль за соблюдением лицензионных требований и условий осуществляется уполномоченными государственными органами

Министерство финансов контролирует осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам.

В пределах своих полномочий они имеют право:

проводить проверки деятельности лицензиата на предмет соответствия осуществляемой лицензиатом деятельности лицензионным требованиям и условиям;

запрашивать и получать от лицензиата необходимые объяснения и справки по вопросам, возникающим при проведении проверок;

составлять на основании результатов проверок акты с указанием конкретных нарушений;

выносить решения, обязывающие лицензиата устранить выявленные нарушения, устанавливать сроки устранения таких нарушений;

выносить предупреждение лицензиату;

осуществлять иные предусмотренные законодательством полномочия.

К грубым нарушениям законодательства Республики Беларусь о лицензировании деятельности по ценным бумагам, при выявлении которых Министерство финансов принимает решение об аннулировании лицензии, относятся:

систематические (два раза и более в течение 12 месяцев подряд) нарушения требований и условий, установленных нормативными правовыми актами, регулирующими лицензируемую деятельность, которые носят неустранимый характер;

систематическое (два раза и более в течение 12 месяцев подряд) совершение действий, признаваемых манипулированием рынком ценных бумаг, и (или) сделок с ценными бумагами с использованием закрытой информации на рынке ценных бумаг, служебного положения и (или) конфиденциальной информации о депоненте;

осуществление лицензиатами - банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями лицензируемой деятельности в случае отзыва согласия Национального банка на осуществление операций с ценными бумагами.