Добавил:
Upload Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз: Предмет: Файл:
коментар ГОСП. КОДЕКСУ УКРАЇНИ.doc
Скачиваний:
6
Добавлен:
25.11.2019
Размер:
7.07 Mб
Скачать

1.Здійснення посередницької діяльності у сфері випуску та обігу цінних паперів допускається на основі ліцензії, що видається в порядку, встановленому законодавством.

2. Суб'єкти виключної посередницької діяльності у сфері випуску та обігу цінних паперів можуть здійснювати окремі види діяльності, пов'язані з обігом цінних паперів (надання консультацій власникам цінних паперів тощо).

1. Як встановлено ч. З ст. 16 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» професійна діяльність на фондовому ринку здійснюється виключно на підставі ліцензії, що видається ДКЦПФР. Перелік документів, необхідних для отримання ліцензії, порядок її видачі та анулювання встановлюються ДКЦПФР.

Рішенням ДКЦПФР від 26 травня 2006 р. № 345 затверджено Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії.

Відповідно до цього Порядку професійний учасник фондового ринку має право провадити цю діяльність на всій території України після отримання відповідної ліцензії у ДКЦПФР за умови вступу до щонайменш однієї саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку (за винятком організатора торгівлі (фондової біржі) та депозитарію) та отримання в установленому ДКЦПФР порядку Свідоцтва про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (для торговця цінними паперами, депозитарію і біржі, якщо вони здійснюють розрахунково-клірингову діяльність).

Ліцензію на провадження дилерської діяльності може бути видано торговцю цінними паперами (крім банку), який має сплачений грошима статутний фонд (капітал) у розмірі не менш як 120 тис. грн.

Ліцензію на провадження брокерської діяльності та діяльності з управління цінними паперами може бути видано торговцю цінними паперами (крім банку), який має сплачений грошима статутний фонд (капітал) у розмірі не менш як 300 тис. грн.

Ліцензію на провадження андеррайтингу може бути видано торговцю цінними паперами (крім банку), який має сплачений грошима статутний фонд (капітал) у розмірі не менш як 600 тис. грн.

Ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами може бути видано байку, створеному у формі господарського товариства, у статуті якого передбачені відповіли: операції з цінними паперами.

Строк дії ліцензії встановлюється КМУ за поданням ДКЦПФР, але не може бути меншим трьох років.

Ліцензія (копія ліцензії) чинна до: закінчення строку дії ліцензії; визнання ліцензії недійсною; набуття чинності рішенням про анулювання ліцензії.

Провадження професійної діяльності на фондовому ринку після закінчення строку дії ліцензії, прийняття рішення про визнання ліцензії недійсною або рішення про анулюванні ліцензії, що набуло чинності в установленому законодавством порядку, не допускається.

За видачу ліцензії справляється плата в розмірі, встановленому рішенням ДКЦПФР «Про встановлення розмірів плати за видачу ліцензії на провадження окремих видів діяльності на ринку цінних паперів» від 12 травня 2006 p., погодженим постановою КМУ «Про встановлення строку дії ліцензій на провадження окремих видів діяльності на ринку цінних паперів та погодження розміру плати за їх видачу» від 7 червня 2006 р.

Рішенням ДКЦПФР від 26 травня 2006 р. № 346 затверджені Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з торгівлі цінними паперами.

2. Суб'єкти виключної посередницької діяльності у сфері випуску та обігу цінних паперів можуть здійснювати окремі види діяльності, пов'язані з обігом цінних паперів (надання консультацій власникам цінних паперів тощо). Виходячи зі змісту статей 356—359 ГК це положення слід розуміти як таке, що стосується торговців цінними паперами.

Стаття 358. Умови, за яких не допускається здійснення посередницької діяльності у сфері випуску та обігу цінних паперів

1. Ліцензію на здійснення будь-якого виду посередницької діяльності у сфері випуску та обігу цінних паперів не може одержати торговець цінними паперами, який безпосередньо або побічно володіє майном іншого торговця цінними паперами, вартість якого перевищує розмір, встановлений законом.

2. Торговець цінними паперами, який має ліцензію на здійснення будь-якого виду посередницької діяльності у сфері випуску та обігу цінних паперів, не може безпосередньо або побічно володіти майном іншого торговця цінними паперами, вартість якого перевищує розмір, встановлений законом.