9.Тестові завдання

Тест Фондовий ринок і цінні папери

Питання 1-1. Емісія ЦБ здійснюється для:

А/ формування власного капіталу;

Б/ поліпшення структури капіталу;

В/розширення можливостей фінансування;

Г/ все, вказане вище.

Питання 1-2. Цінний папір на пред’явника обертається:

А/вільно;

Б/ з обмеженнями, що встановлюються біржею;

В/ за умовами, встановленим емітентом;

Г/ вільно, але тільки на біржах в торгово-інформаційних системах.

Питання 1-3. Відповідно до Закону України «Про цінні папери і фондовий ринок» цінними паперами є:

а) акції;

б) облігації;

у) опціони;

г) інвестиційні сертифікати;

д) векселі;

е) ф’ючерси.

А/ тільки а), б), д); Б/тільки а), б), г), д); В/ тільки а), б); Г/ усі названі.

Питання 1-4. Що зазвичай вважається найбільш ризикованими формами інвестицій:

А/ акції, які котируються на біржах;

Б/ ощадні рахунки в комерційних банках;

В/ корпоративні облігації;

Г/ державні облігації з рейтингом ААА.

Питання 1-5. Чи є гроші цінними паперами?

А/ так, гроші є цінними паперами:

Б/ ні , не являються;

В/ так,являються, якщо це обумовлено законодавчо;

Г/ так, являються , але тільки великих номіналів.

Питання 1-6. В Україні фізичні особи можуть бути емітентами наступних цінних паперів:

А/ фізичні особи не можуть бути емітентами цінних паперів;

Б/ фізичні особи можуть бути емітентами будь-яких цінних паперів;

В/ фізичні особи можуть виписувати векселі і заставні папери;

Г/ фізичні особи можуть бути емітентами будь-яких цінних паперів на пред’явника

Питання 1-7. Секьюритизація це:

А/ процес випуску цінних паперів в обертання ;

Б/ процес виплати доходу по цінних паперах;

В/ процес передачі майнових прав по цінних паперах іншим особам;

Г процес збільшення ролі цінних паперів на фінансовому ринку.

Питання 1-8. Форекс – це:

А/ міжнародний валютний ринок;

Б/ операція по обміну іноземної валюти;

В/ операція покупки цінних паперів за конвертовану валюту;

Г/похідний цінний папір (дериватів).

Питання 1-9. Термін існування акцій встановлює при емісії:

А/ ГКЦБФР;

Б/Міністерство фінансів;

В/ емітент;

Г/ питання поставлене некоректно.

Питання 1-10. Бездокументні цінні папери обертаються на ринку в наступному вигляді:

А/ у вигляді сертифікатів цінних паперів;

Б/ без документарні цінні папери не можуть обертатися на ринку;

В/ у вигляді записів на електронних носіях;

Г/ у вигляді сертифікатів з рахунку в цінних паперах.

Питання 1-11. Інвестиційні сертифікати – це:

А/ боргові цінні папери;

Б/ пайові цінні папери;

В/приватизаційні цінні папери;

Г/ похідні цінні папери.

Питання 1-12. Казначейські зобов’язання – це:

А/боргові цінні папери;

Б/ пайові цінні папери;

В/приватизаційні цінні папери;

Г/ похідні цінні папери.

Питання 1-13. Ордерні цінні папери (іменні) передаються шляхом:

А/ простим врученням;

Б/ шляхом виконання індосаменту в реєстрі власників іменних цінних паперів;

В/ шляхом виконання індосаменту на не цінному папері;

Г/все відповіді неправильні.

Питання 1-14. Емітент – це:

А/ особа, яка надає послуги з організації емісії цінних паперів;

Б/ особа, яка погоджує порядок емісії і звернення цінних паперів;

В/ особа, яка від свого імені випускає цінні папери;

Г/ всі відповіді правильні.

Питання 1-15. Середній рівень ризику по корпоративних облігаціях:

А/ нижче, ніж по державних облігаціях;

Б/ такий же, як по акціях, але прибутковість вища;

В/ значно нижче, ніж по казначейських векселях;

Г/ нижче, ніж по акціях і ці облігації мають нижчу прибутковість.

Питання 1-16. Держава і її органи можуть випускати наступні цінні папери:

А/ боргові цінні папери;

Б/ пайові цінні папери;

В/ похідні цінні папери;

Г/інвестиційні цінні папери.

Тест Акції на ринку цінних паперів

Питання 2-1. Акція це цінний папір, який дає право:

А/на отримання дивідендів, якщо АТ приймає рішення про їх виплату;

Б/ на участь в управлінні АТ

В/ на пільги, передбачені статутом АТ

Г/ все, вказане вище.

Питання 2-2. АТ може випустити привілейовані акції на суму:

А/ не більше 1000 неоподатковуваних мінімумів;

Б/ не більше 25% від статутного фонду

В/ не більше 30% від статутного фонду

Г/ Не більше 30% від вартості емісії простих акцій

Питання 2-3. Проста акція дає її власнику право:

А/ на отримання наперед визначених дивідендів;

Б/ у будь-який момент вимагати викуп акцій;

В/ на отримання частки прибутку АТ у формі дивідендів

Г/ все, вказане вище.

Питання 2-4. Акціонери відповідають по зобов’язаннях товариства:

А/ в межах вартості акцій, що належать ним;

Б/додатковим майном, що належить їм;

В/ в об’ємах, що встановлюються загальними зборами акціонерів;

Г/ в межах, що встановлюються господарським судом.

Питання 2-5. Придбані АТ власні акції:

А/ не мають права голосу;

Б/ не мають права нарахування по ним дивідендів;

В/ не можуть перебувати на балансі більше року;

Г/ все, вказане вище;

Питання 2-6. Придбані АТ власні акції повинні бути реалізовані або анулювані:

А/ протягом 6 місяців;

Б/ протягом 9 місяців;

В/ протягом року;

Г/ відповідно до положень статуту АТ.

Питання 2-7. За рахунок емісії акцій утворюються наступні фонди АТ:

А/ резервний фонд;

Б/ статутний фонд;

В/ фонд розвитку виробництва;

Г/ все, вказане вище.

Питання 2-8. Емітентами акцій можуть бути:

А/ держава і його органи управління;

Б/ товариства з обмеженою відповідальністю;

В/ товариства з додатковою відповідальністю;

Г/ акціонерні товариства.

Питання 2-9. Спліт – це:

А/ виплата дивідендів по привілейованих акціях;

Б/ дроблення простих акцій на більшу кількість з подальшим обміном;

В/ обмін конвертованих привілейованих акцій на прості;

Г/ об’єднання і обмін декількох акцій на одну із збільшенням номінала.

Питання 2-10. Чи має право АТ приймати від засновників на сплату акцій матеріальні цінності і нематеріальні активи?

А/ не має права;

Б/ має право;

В/ має право за умови, якщо воно діє у формі закритого АТ;

Г/ має право тільки за умови, якщо воно діє у формі відкритого АТ.

Питання 2-11. Розмір дивідендів по простих акціях розраховується як:

А/ відсоток до курсової вартості на дату нарахування дивідендів;

Б/ від ділення частини чистого прибутку на загальну кількість акцій у акціонерів;

В/ частка від ділення балансового прибутку на кількість акцій;

Г/ частка від ділення чистого прибутку АТ на кількість акцій.

Питання 2-12. Зменшення номінальної вартості акцій діленням існуючих акцій на декілька нових називається:

А/ дроблення;

Б/консолідация;

В/ конвертація

Г/анулювання.

Питання 2-13. Чи може акціонерне товариство викуповувати належні акціонеру акції для їх анулювання?

А/ так, може;

Б/ ні, не може;

В/ може тільки за рішенням господарського суду;

Г/ може тільки в результаті рішення про ліквідацію суспільства.

Питання 2-14. Операції, пов’язані з дробленням, консолідацією або конвертацією акцій, вважаються:

А/ емісійними операціями;

Б/ обліковими операціями;

В/ корпоративними операціями;

Г/оффшорнимі операціями.

Питання 2-15. Яка з перерахованих нижче корпоративних операцій може залучити засоби в акціонерне товариство?

А/ дроблення акцій;

Б/ випуск прав;

В/ емісія акцій з метою індексації;

Г/ бонусна емісія.

Питання 2-16. Акція може одночасно належати:

А/ тільки одній особі;

Б/ не більше ніж двом особам;

В/ не більше ніж трьом особам;

Г/ будь-якій кількості осіб.

Питання 2-17. Акції закритих акціонерних товариств:

А/ можуть купуватися і продаватися на фондовій біржі;

Б/ не можуть вільно обертатися на ринку;

В/ можуть продаватися і купуватися на позабіржовому ринку;

Г/не мають обмежень на місце торгівлі.

Питання 2-18. Казначейські акції дають наступні права:

А/ по ним є право голосу;

Б/ по ним немає голосу;

В/ по ним дається додаткове право голосу державі;

Г/ по ним право голосу отримують керівники товариства.

Питання 2-19. На казначейські акції дивіденди нараховуються наступним об­разом:

А/ Дивіденди нараховуються у фіксованих розмірах;

Б/дивіденди нараховуються за рішенням зборів акціонерів;

В/ дивіденди нараховуються з резервного фонду;

Г/ дивіденди по ним не нараховуються.

Питання 2-20. На отримання фіксованих дивідендів мають право власники:

А/ простих акцій;

Б/ конвертованих облігацій;

В/ ощадних сертифікатів;

Г/ привілейованих акцій.

Тест облігації

Питання 3-1. У Україні облігації можуть випускатися в:

А/ національній валюті;

Б/ валюті інших держав;

В/ подвійної номінації;

Г/ все, вказане вище.

Питання 3-2. При емісії облігацій забезпеченням може служити:

А/ майно, що належить емітенту;

Б/ цінні папери, що випущені і належать емітенту;

В/ цінні папери, випущені емітентом і що обертаються на ринку;

Г/ все, вказане вище.

Питання 3-3. Рішення про емісію облігацій підприємства ухвалюється:

А/ емітентом;

Б/ емітентом при узгодженні з місцевими органами влади;

В/ відповідно до рішень уряду;

Г/ по вказівці ГКЦБФР.

Питання 3-4. Особливість неконкурентних заявок на покупку ОВГЗ заключається в тому, що вони:

А/ виконуються за середньозваженою ціною аукціону;

Б/ подаються з визначенням ціни придбання і кількості;

В/ виконуються тільки у разі пониження аукціонної ціни нижче за ціну відсікання ;

Г/ правильна відповідь не приведена.

Питання 3-5. Облігації місцевих позик випускаються:

А/ на пред’явника;

Б/ іменними в документарній формі;

В/ іменними в бездокументній формі;

Г/ форма не регламентується.

Питання 3-6. Доходи по облігаціях можуть виплачуватися:

А/ з чітко обумовленим і фіксованим відсотком;

Б/ у вигляді дисконту при продажі і з викупом за номіналом;

В/ у вигляді процентних платежів, що змінюються залежно від умов випуску;

Г/ все, вказане вище.

Питання 3-7. Конвертовані облігації характеризуються тим, що вони:

А/ викуповуються за вільно конвертовану валюту;

Б/ обмінюються на облігації, виражені в конвертованій валюті;

В/ обмінюються на прості акції емітента;

Г/ вказане в пп. А і Б.

Питання 3-8. За законодавством України облігація не може бути:

А/строковою;

Б/безстроковою;

В/ процентною;

Г/ цільовий.

Питання 3-9. Дохід власників облігацій складається з:

А/ процентних платежів по облігаціях;

Б/ різниці в цінах покупки і продажу;

В/ приросту вартості активів, придбаних емітентом за рахунок засобів емісії;

Г/ вказане в пп. А і Б.

Питання 3-10. Облігації, які можуть в певний термін обмінюватися на акції цього емітента, називаються:

А/ розширюваними;

Б/ конвертованими;

В/ що компенсуються;

Г/ звуженими.

Питання 3-11. Власники облігацій мають право:

А/ на отримання фіксованого доходу;

Б/ на отримання частини доходу емітента;

В/ на участь в управлінні емітентом;

Г/ вказане в пп. А і В.

Питання 3-12. Облігації мають право випускати:

А/ акціонерні товариства;

Б/ товариства з обмеженою відповідальністю;

В/ підприємства без державної частки майна;

Г/ все, вказане вище.

Питання 3-13. АТ може випускати свої облігації на суму:

А/ не більше 10% від статутного фонду;

Б/ не більше 100% від статутного фонду;

В/ не більше 15% відсотків від суми активів;

Г/ без всяких обмежень.

Питання 3-14. Забезпеченням при емісії облігацій місцевих позик може бути наступне майно:

А/ яке знаходиться у власності ради;

Б/ майно підприємств, які знаходяться на території даної ради;

В/ майно особи, яка виступає гарантом погашення облігацій;

Г/ майно по вибору інвесторів.

Питання 3-15. Дисконт – це різниця між:

А/ ринковою вартістю ЦП і її номіналом, якщо вона продається дешевше номіналу;

Б/ номінальною вартістю ЦП і її ринковою ціною, якщо остання вище;

В/ номінальною вартістю ЦП і її емісійною ціною, якщо остання вище;

Г/ всі відповіді неправильні.

Питання 3-16. Хто має право ухвалювати рішення про емісію облігацій місцевих позик?

А/ виконавчий комітет ради;

Б/ місцева рада;

В/ державна адміністрація даного рівня;

Г/ вищестояща рада за узгодженням з адміністрацією.

Питання 3-17. Засоби, отримані емітентом від розміщення емітованих ним облігацій:

А/ не підлягають оподаткуванню;

Б/ включаються до складу валового доходу і оподатковуються по ставці 30%;

В/ оподатковуються по пільговій ставці 10%;

Г/ оподатковуються але пільговій ставці 15%.

Питання 3-18. Які критерії впливають на черговість задоволення неконкурентної заявки на покупку ОВГСЗ?

A/ ціна, вказана в заявці;

Б/ кількість заявлених облігацій;

B/ час подачі заявки;

Г/ питання поставлене некоректно.

Питання 3-19. Якщо процентні ставки на ринку підвищуються , то ринкові ціни облігацій

А/ теж підвищуються;

Б/ падають;

В/ залишаються без змін;

Г/між ними немає зв’язку.

Питання 3-20. Які типи облігацій місцевих позик визначені українським законодавством?

А/ процентні;

Б/ цільові;

В/ дисконтні;

Г/ конвертовані.

Питання 3-21. Якими засобами можуть сплачуватися облігації місцевих позик при купівлі?

А/ по вибору інвесторів;

Б/ грошовими коштами;

В/ внесенням майна;

Г/ по вибору інвесторів.

Питання 3-22. Що таке ЛІБОР на ринку євро позик?

А/ термін, що залишився до погашення облігацій;

Б/ регулюючий орган, реєструючий нові випуски;

В/ ставка, використовувана для визначення купона по облігаціях з плаваючою ставкою;

Г/ розмір розрахованого річного доходу по облігації.

Питання 3-23. Статутний фонд закритого акціонерного товариства «Славутич» складає 840 тис. грн. На 1.01.2003 р. сформований резервний фонд 160 тис. грн. На яку суму товариство може випустити облігації?

А/ 840 тис. грн.;

Б/ 370 тис. грн.;

В/ 250 тис. грн.;

Г/ 160 тис. грн.

Тест векселя

Питання 1. Право вимоги по векселю виникає при:

А/ виконанні в повному об’ємі всіх зобов’язань по операції;

Б/ настанні всіх узгоджених умов;

В/ наявності у векселі всіх обов’язкових реквізитів;

Г/ все, вказане вище.

Питання 2. Тратта – це:

А/ переклад вимоги по векселю;

Б/ переказний вексель;

В/ фінансовий вексель без забезпечення;

Г/ простий вексель з індосаментом третій особі.

Питання 9-3. Переказний вексель відрізняється від простого тим, що:

А/ містить вимогу боржникові про сплату боргу третій особі;

Б/ може переводитися в частині сплати боргу будь-якій особі;

В/ виписується боржником із зобов’язанням перевести борг будь-якій особі;

Г/ все, вказане вище.

Питання 9-4. Аваліст – це особа, яка:

А/ приймає на себе платіж по векселю;

Б/ здійснює протест по векселю у разі його несплати;

В/ приймає на себе відповідальність за виконання зобов’язань всіх учасників обігу векселів;

Г/ приймає на себе відповідальність за виконання зобов’язань кого-небудь із зобовязаних по ввекселю;

Питання 9-5. Протест векселів – це:

А/ дії векселеутримувача по пред’явленню позову у разі несплати боргу;

Б/ дії векселеутримувачая по пред’явленню позову у разі неправильного заповнення бланка;

В/ офіційне нотаріальне посвідчення про те, що платіж був потрібний, але отриманий не був;

Г/ все, вказане вище.

Питання 9-6. Доміциляцією векселя називається:

А/ доручення банку отримати грошові кошти клієнта на підставі векселя;

Б/ позначення у векселі особливого місця платежу;

В/ видача банком кредиту векселедержателеві на підставі пред’явленого вексе­ля;

Г/ правильна відповідь не приведена.

Питання 9-7. Акцепт – це:

А/ поручительський напис на векселі;

Б/ гарантійний внесок для подальшої оплати векселя;

В/ згода на оплату грошових документів;

Г/ вказане в пп. А і В.

Питання 9-8. Чи має право платник вносити зміни в текст переказного векселя при акцепті?

А/ платник має право обмежити акцепт частиною суми і вносити будь-які зміни до тексту векселя;

Б/ платник має право обмежити акцепт частиною суми і не може вносити зміни до векселя;

В/ платник може внести зміни тільки до авальованого векселя;

Г/ платник може внести зміни в зміст векселя, не міняючи суму платежу.

Питання 9-9. Гарантійний напис на векселі називається:

А/ акцепт;

Б/ індосамент;

В/ цесія;

Г/ аваль.

Питання 9-10. Вексель можна продавати за наступних умов:

А/ власник векселя може його продати без всяких обмежень;

Б/ власник векселя може його продати, якщо немає напису «не наказу», що забороняє індосамент;

В/ вексель можна продавати тільки з відома векселедавця;

Г/ всі відповіді неправильні.

Питання 9-11. Реквізити векселя можуть містити наступні умови його оплати:

А/ виконання в повному об’ємі всіх умов договору;

Б/ своєчасне виконання зобов’язань за договором;

В/ можливість перенесення терміну оплати не більш, ніж на 6 місяців;

Г/ всі відповіді неправильні.

Питання 9-12. Видавати вексель як аванс за очікувані постачання і послуги можна в наступних випадках:

А/ без всяких обмежень;

Б/ тільки якщо векселедавець є юридичною особою;

В/ тільки простий і авальований вексель;

Г/ не можна видавати вексель до постачання товарів або послуг.

Питання 9-13. Як називається кредитування експорту шляхом купівлі банком векселів без обороту на продавця?

А/ вексельний кредит;

Б/ акцептний кредит;

В/ факторинг;

Г/ форфейтинг.

Тест правове регулювання ринку цінних паперів

Питання 16-1. Державне регулювання фондового ринку виконується шляхом:

А/ ухвалення законодавчих актів;

Б/ ліцензування професійної діяльності на фондовому ринку;

В/ контролю за діяльністю на фондовому ринку;

Г/ всі відповіді правильні.

Питання 16-2. Що з вказаного не допускається при веденні бізнесу на фондовому ринку:

А/ спекулятивні операції з метою отримання прибутку;

Б/ інсайдерські операції з метою отримання прибутку;

В/ операції по маржі з метою отримання прибутку;

Г/ непокриті операції без володіння активом.

Питання 16-3. Голова Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку призначається:

А/ Президентом України;

Б/ Прем’єр-міністром України;

В/ Верховною Радою України;

Г/ Кабінетом міністрів України.

Питання 16-4. Використання чутливої до ціни інформації з метою отримання прибутку називається:

А/ операції по маржі;

Б/ інсайдерські операції;

В/ відмивання грошей;

Г/ корнер.

Питання 16-5. Дозвіл на емісію і обіг корпоративних цінних бумаг видає:

А/ Міністерство фінансів України;

Б/ Фонд державного майна України;

В/ Державна комісія з цінних паперів і фондового ринку;

Г/ всі державні органи, вказані вище.

Питання 16-6. Метою утворення саморегулюваної організації є:

А/ захист інтересів її членів;

Б/ отримання прибутку ;

В/ захист інтересів інвесторів;

Г/ забезпечення проведення державної політики на ринку цінних паперів.

Питання 16-7. Інсайдерські операції визначаються як операції:

А/ з цінними паперами з використанням публічно недоступної інформації;

Б/ з іншими торговцями;

В/ із засобами клієнтів без маржі і з підвищеним ризиком;

Г/ за дорученням клієнтів без консультацій.

Питання 16-8. Для покриття збитків, пов’язаних з діяльністю АТ, можна випускати наступні види цінних паперів:

А/акції;

Б/ облігації;

В/ деривату;

Г/ не можна випускати цінні папери для покриття збитків.

Питання 16-9. При емісії акцій емітентом було заявлено, що можливий розмір дивідендів по простих акціях складе 25% в рік. Чи можна зареєструвати емісію акцій?

А/ можна, якщо це затверджено загальними зборами акціонерів;

Б/ можна, якщо очікуються відповідні прибутки і немає боргів;

В/ можна, якщо отриманий дозвіл ГКЦБФР;

Г/ не можна.

Питання 16-10. Державне регулювання ринку банківських фінансових послуг здійснюється:

А/ Міністерством фінансів України;

Б/ Міністерством економіки України;

В/ ГКЦБФР;

Г/ Національним банком України.

Питання 16-11. Чи може фізична особа бути одночасно емітентом цінних паперів і інвестором?

А/ ні, не може;

Б/ так, шляхом емісії і купівлі облігацій;

В/ може, але за наявності відповідного дозволу комісії;

Г/ може, якщо ця особа набуває цінних паперів від свого імені і за свій рахунок і при цьому виписує векселі;

Питання 16-12. Хто за законодавством України має право робити висновки про віднесення цінних паперів до того або іншого виду?

А/ДКЦПФР;

Б/ Кабінет міністрів;

В/ Конституційний суд;

Г/ Міністерство фінансів.

Питання 16-13. Чи буде розглянута в ДКЦПФР скарга про регулярну невиплату дивідендів акціонерним товариством?

А/ так, буде без всяких умов;

Б/ немає, не буде ні за яких обставин;

В/ буде, якщо для цього є вирішення суду;

Г/ буде, якщо товариством прийняті нормативні документи, відповідно за якими відбуваються порушення має рацію і законних інтересів акціонерів.

Питання 16-14. Цінні папери в документарній формі, заарештовані по рішенню суду, повинні зберігатися в:

А/ліцензованому депозитарії;

Б/ окремому сховищі реєстратора;

В/ установах Національного банку України;

Г/ національному депозитарії.

Питання 16-15. Чи має право голосу на загальних зборах акціонерів власник заарештованих акцій?

А/ні, не має;

Б/ має, якщо немає відповідних обмежень за рішенням суду;

В/ має без всяких обмежень;

Г/ рішення про право голосу власника заарештованих акцій належить загальним зборам акціонерів;

Тест до розділу Організація і функціонування ТЦБ

Питання 15-1. Торговець ЦБ може продавати:

А/ акції власного випуску;

Б/ акції емітента, у якого він володіє майном більш ніж 5%;

В/ ЦП і будь-які інші товари;

Г/вірна відповідь не приведена.

Питання 15-2. Купувати і продавати акції мають право:

А/ юридичні і фізичні особи через брокерські контори;

Б/ торговці ЦП, для яких це винятковий вид діяльності;

В/ комерційні банки;

Г/ все, вказане вище.

Питання 15-3. Торговець ЦП не може володіти майном іншого торговця (всього):

А/ більше 5% статутного фонду;

Б/ більше 10% статутного фонду;

В/ взагалі не може володіти часткою в статутному фонді іншого торговця;

Г/ повинен отримати для цього спеціальний дозвіл.

Питання 15-4. Торговці цінними паперами не мають права займатися наступними видами діяльності:

А/ діяльність по випуску цінних паперів;

Б/ комісійною діяльністю по цінних паперах;

В/ розрахунково-кліринговою діяльністю;

Г/ комерційною діяльністю по цінних паперах.

Питання 15-5. Торговець цінними паперами не повинен надавати в комісію розрахунок наступного показника:

А/ коефіцієнт абсолютної ліквідності;

Б/ коефіцієнт відносної ліквідності;

В/ коефіцієнт рентабельності активів;

Г/ коефіцієнт платоспроможності (автономії).

Питання 15-6. 1 серпня на біржі укладена угода про купівлю-продаж в строк до 10 вересня цінних паперів фірми АА з оплатою по курсу, котрий буде 20 серпня. Така операція називається:

А/ ф’ючерсний контракт;

Б/ касова операція;

В/ онкольна угода;

Г/ опційний контракт.

Питання 15-7. Власний капітал торговця рівний 2175 тис. грн., підсумок балансу дорівнює 2847 тис. грн., чистий прибуток рівний 843 тис. грн. Коефіцієнт автономії рівний:

А/ 0,76;

Б/ 0,38

В/ 0, 29

Г/ 1, 31

Питання 15-8. Бэк-офис – це:

А/ підрозділ торговця цінними паперами, яке забезпечує комплекс відносин з клієнтами;

Б/ підрозділ торговця цінними паперами, яке забезпечує комплекс операцій на біржі;

В/ підрозділ комерційного банку, який забезпечує інвестиційні операції;

Г/ підрозділ комерційного банку, який забезпечує кастодіальні послуги.

Питання 15-9. Фронт-офіс – це:

А/ підрозділ торговця цінними паперами, яке забезпечує комплекс відносин з клієнтами;

Б/ підрозділ торговця цінними паперами, яке забезпечує комплекс операцій на біржі;

В/ підрозділ комерційного банку, який забезпечує інвестиційні операції;

Г/ підрозділ комерційного банку, який забезпечує кастодіальниє послуги.

Питання 15-10. Державне регулювання щодо торгівлі цінними паперами здійснюють:

А/ уповноважений орган виконавчої влади;

Б/ДКЦПФР;

В/ Міністерство фінансів;

Г/всі відповіді неправильні.

Питання 15-11. Чи є операції з купівлі – продажу товарних дерівативів на товарних біржах торгівлею цінними паперами?

А/ так, являються;

Б/ ні,не являються;

В/ ні, якщо товарні деривати зареєстровані в ДКЦПФР;

Г/ так, являються, але тільки після узгодження базисного активу в Міністерстві фінансів України.

Питання 15-12. Відкрита позиція торговця цінними паперами визначається таким чином:

А/ кількість цінних паперів,придбаних у власний портфель;

Б/ вартість цінних паперів, придбаних для клієнтів по маржевому рахунку;

В/ вартість укладених, але не виконаних угод по купівлі або продажу цінних паперів;

Г/вартість цінних паперів клієнтів, зберігання яких здійснює торговець.

Тест інфраструктура фондового ринку

Питання 12-1. Для оформлення продажу іменних ЦП власник повинен:

А/ зробити передавальний напис на обороті ЦП;

Б/ здійснити відповідні записи на ЦП і в реєстрі;

В/ оформити передачу ЦП у реєстратора або емітента;

Г/ будь-яке з вказаного вище.

Питання 12-2. Глобальний сертифікат повинен зберігатися в:

А/депозитарії

Б/ ДКЦБФР;

В/ сейфі у емітента;

Г/ глобальний сертифікат випускається в бездокументній формі і зберігається в пам’яті комп’ютера.

Питання 12-3. З якого числа акціонерів, власників простих акцій, АТ зобов’язане доручити ведення реєстру незалежному реєстраторові:

А/ 500;

Б/ 50;

В/ 100;

Г/ 300.

Питання 12-4. Чи можлива ситуація, коли реєстр акціонерів одного емітента ведеться декількома реєстраторами, кожен з яких веде свою частину реєстру?

А/ так;

Б/ тільки у разі спеціального дозволу Комісії;

В/ ні, така ситуація не допускається;

Г/ залежно від вирішення загальних зборів акціонерів.

Питання 12-5 Діяльність з надання послуг щодо збереження цінних паперів, відкриття і ведення рахунків в цінних паперах і обслуговування операцій емітента щодо випущених їм цінних паперів – це:

А/ розрахунково-клірингова діяльність;

Б/ брокерська діяльність;

В/ депозитарна діяльність;

ГУ діяльність по управлінню цінними паперами.

Питання 12-6. Відповідно до чинного законодавства України форму випуску цінного паперу визначає:

А/ Міністерство фінансів України;

Б/ емітент;

В/ ДКЦБФР;

Г/ фонд державного майна України.

Питання 12-7. Емітент повинен оформляти тимчасовий глобальний сертифікат в наступних випадках:

А/ завжди при емісії цінних паперів в документарній формі;

Б/ на період підписки на певний випуск цінних паперів до моменту державної реєстрації;

В/ завжди при емісії цінних паперів в бездокументній формі;

Г/ на вимогу депозитарію.

Питання 12-8. Переклад цінних паперів, випущених в документарній формі в без документарну, називається:

А/ депонування;

Б/ знерухомлення;

В/ блокування;

Г/збереження.

Питання 12-9. Діяльність по визначенню взаємних зобов’язань щодо угод з цінними паперами і розрахунків по ним визначається як:

А/ депозитарна діяльність;

Б/ консалтингова діяльність;

В/ розрахунково-клірингова діяльність;

Г/ діяльність по управлінню активами.

Питання 12-10. Документ, оформлений на випуск цінних паперів в бездокументній формі і підтверджуючий право здійснення з ним операцій в депозитарній системі, називається:

А/ сертифікат цінних паперів;

Б/ інвестиційний сертифікат;

В/ сертифікат якості цінних паперів;

Г/ глобальний сертифікат.

Питання 12-11. При бездокументній формі випуску акцій документом, підтверджуючим право власності, є:

А/ акція;

Б/ варрант;

В/ сертифікат акції;

Г/ виписка з рахунку.

Питання 12-12. Звірка (квітування) – це:

А/ перевірка наявності грошей на рахунку покупця цінних паперів;

Б/ перевірка наявності цінних паперів на рахунку продавця;

В/ перевірка ідентичності реквізитів наказів продавця і покупця по цінних паперах;

Г/ всі відповіді правильні.

Питання 12-13. Іммобілізація – це:

А/ переклад документарних цінних паперів в бездокументну форму;

Б/ переклад бездокументних цінних паперів в документарну форму;

ринку;

Г/видача власникові цінних паперів з депозитарію за дорученням хранителя.

Питання 12-14. У яких випадках закрите акціонерне товариство звільняється від ведення реєстру власників акцій?

А/ при випуску акцій на пред’явника;

Б/ якщо це узгоджено з ГКЦБФР;

В/ якщо число акціонерів менше 50;

Г/ закрите акціонерне суспільство не може бути звільнене від ведення реєстру власників акцій.

Питання 12-15. Чи можуть реєстратори надавати своїм клієнтам послуги із зберігання їх цінних паперів?

А/ні, не можуть;

Б/ так, можуть;

В/ можуть за умови отримання дозволу від Комісії;

Г/ можуть, якщо це передбачено статутом реєстратора.

Тест Інститути спільного інвестування

Питання 13-1. Інвестиційний фонд є товариством :

А/ відкритим акціонерним, яке випускає інвестиційні сертифікати;

Б/ закритим акціонерним, таким, що не має права випускати на ринок свої акції;

В/ закритим акціонерним, таким, що випускає інвестиційні сертифікати з правом їх обміну на акції;

Г/ правильна відповідь не приведена.

Питання 13-2. Вартість чистих активів інвестиційного фонду рівна:

А/ ринкової вартості всіх активів фонду за відрахуванням вартості власних засобів;

Б/ вартості активів за вирахуванням суми пасивів;

В/ різниці ринкової вартості активів фонду і його зобов’язань;

Г/ правильна відповідь не приведена.

Питання 13-3. Інвестиційний фонд відкритого типу – це АТ:

А/ закритого типу, яке проводить інвестиційну діяльність шляхом випуску на ринок акцій і облігацій;

Б/ відкритого типу, яке може займатися інвестиційною діяльністю;

В/ відкритого типу, яке утворюється на необмежений термін і може випускати свої інвестиційні сертифікати;

Г/ правильна відповідь не приведена.

Питання 13-4. Інвестиційний фонд має право випускати:

А/ інвестиційні сертифікати;

Б/ ощадні сертифікати;

В/ облігації;

Г/ векселя.

Питання 13-5. Інвестиційна компанія – це:

А/ господарське товариство – торговець ЦП, яке може залучати засоби шляхом емісії своїх акцій;

Б/ виключно АТ відкритого типу, яке може залучати засоби шляхом емісії інвестиційних сертифікатів;

В/ виключно АТ закритого типу, яке може залучати засоби шляхом емісії ЦП;

Г/ правильна відповідь не приведена.

Питання 13-6. Інвестиційний фонд має право:

А/ вкладати не більше 5% своїх активів в ЦП одного емітента;

Б/ набувати не більше 10% акцій одного емітента;

В/ набувати не більше 25% акцій одного емітента за приватизаційні папери;

Г/ все, вказане вище.

Питання 13-7. Інвестиційний керуючий – це:

А/ довірче товариство;

Б/ торговець ЦП;

В/ страхова компанія;

Г/ державний банк.

Питання 13-8. Взаємний фонд – це:

А/ філія інвестиційної компанії;

Б/ філія інвестиційного фонду;

В/ філія довірчого суспільства;

Г/ всі відповіді правильні.

Питання 13-9. Відкриті інвестиційні фонди випускають сертифікати, які:

А/ допускаються до вільного перепродажу на ринку;

Б/ не підлягають вільному перепродажу на ринку;

В/ обертаються на ринку по правилах, встановленим фондом;

Г/ обертаються на ринку до встановленого терміну.

Питання 13-10. У якому вигляді виплачується дохід по паях пайових ІСІ?

А/ дивіденди;

Б/ відсотки, як частина чистого прибутку;

В/ відсотки від номіналу;

Г/ відсотки і дивіденди в пайових ІСІ не виплачуються.

Питання 13-11. Інститути спільного інвестування можуть створюватися:

А/ на термін від 5 до 10 років;

Б/ на термін не менше 9 років;

В/ на термін більше 5 років;

Г/ по розсуду засновників безстроково або з визначенням терміну.

Питання 13-12. Депозитарієм інституту спільного інвестування може бути;

А/ торговець цінними паперами, з яким укладений договір про управління ІСІ і відповідальним за збереження активів фонду;

Б/ юридична особа, яка виконує збереження активів, обслуговування операцій з активами і облік руху активів на підставі депозитарного договору;

В/ торговець цінним паперами, з яким укладений договір на управління ІСІ;

Г/ юридична особа, призначена ДКЦПФР.

Питання 13-13. Управління активами ІСІ проводиться:

А/ інвестиційним керуючим – торговцем цінними паперами;

Б/ компанією по управлінню активами;

В/ державним банком за договором з ІСІ;

Г/ трастовою компанією.

Питання 13-14. Пайовий інвестиційний фонд повинен утворюватися у вигляді:

А/ відкритого акціонерного товариства, яке може залучати засоби для спільного інвестування;

Б/ закритого акціонерного товариства, яке може залучати засоби для спільного інвестування;

В/ відкритого або закритого АТ на розсуд засновників;

Г/ правильна відповідь не приведена.

Питання 13-15. Корпоративний інвестиційний фонд утворюється у вигляді:

А/ закритого АТ, яке може залучати засоби для спільного інвестування;

Б/ відкритого АТ, яке для сумісного інвестування повинне фундирувати корпоративний взаємний фонд;

В/ відкритого АТ, що здійснює діяльність по спільному інвестуванню;

Г/ створеного корпорацією венчурного фонду закритого типу.

Питання 13-16. Пайові інвестиційні фонди можуть випускати наступні цінні папери:

А/ акції;

Б/ облігації;

В/ інвестиційні сертифікати;

Г/ будь-які цінні папери, передбачені чинним законодавством.