63

УДК 347.998.2 (574) На правах рукописи

Шнарбаев Булатбек Кабдушевич Производство в суде с участием присяжных заседателей по законодательству Республики Казахстан (теоретические и организационно-правовые аспекты)

12.00.09 – Уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

доктора юридических наук

Республика Казахстан

Астана, 2010

Работа выполнена на кафедре организации расследования преступлений и уголовного процесса Академии МВД Республики Казахстан

Официальные оппоненты	доктор юридических наук, профессор Айтмухамбетов Тамас Калмухамбетович
	доктор юридических наук, доцент Берсугурова Лязиза Шалтаевна
	доктор юридических наук, доцент Токалов Талгат Бигалымович
Ведущая организация	Карагандинский юридический институт МВД Республики Казахстан имени Баримбека Бейсенова

Защита диссертации состоится 1 сентября 2010 года в 11 часов 00 мин. на заседании диссертационного совета Д 14.61.13 по защите диссертаций на соискание ученой степени доктора юридических наук при Казахском Гуманитарно-Юридическом Университете по адресу: 010000, г. Алматы, район «Есиль», шоссе Қорғалжын, 8.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Казахского Гуманитарно-Юридического университета.

Автореферат разослан « » июля 2010 года

Ученый секретарь

диссертационного совета

доктор юридических наук, профессор Мауленов Г.С.

Введение

Общая характеристика работы. Диссертация посвящена комплексному исследованию проблем судопроизводства с участием присяжных заседателей через призму концептуальных изменений, происходящих в законодательстве, определяющем порядок уголовного судопроизводства Республики Казахстан, в соотношении с другими институтами национального права. В работе исследуются особенности производства в суде с участием присяжных заседателей, как специальной формы судопроизводства, осуществляемой судом первой инстанции, а также процессуальное положение его участников. Изучена и обоснована необходимость использования современных уголовно - процессуальных способов и средств исследования и фиксации данных, установленных в ходе такого судебного разбирательства. Разработаны предложения по совершенствованию законодательства регламентирующего отправление правосудия с участием присяжных заседателей. Представлено авторское видение решения проблемных организационных - процессуальных ситуаций, возникающих в сфере уголовного судопроизводства с участием присяжных заседателей.

Актуальность темы исследования. Предпосылкой реформирования судебной системы государства стал Закон Республики Казахстан от 7 октября 1998 года «О внесении изменений и дополнений в Конституцию Республики Казахстан», согласно которому пункт 2 статьи 75 Конституции Республики Казахстан был дополнен следующим основополагающим положением: «В случаях, предусмотренных законом, уголовное судопроизводство осуществляется с участием присяжных заседателей». Свое дальнейшее нормативное закрепление конституционная норма нашла в принятом 25 декабря 2000 года Конституционном законе «О судебной системе и статусе судей Республики Казахстан», в статье 1 которого было закреплено, что «судебная власть в Республике Казахстан принадлежит не только судам в лице постоянных судей, но и присяжным заседателям, привлекаемым к уголовному судопроизводству». Прежняя Концепция развития правовой политики Республики Казахстан до 2010 года одобренная Указом Президента Республики Казахстан от 20 сентября 2002 года № 949, поставила перед законодателем конкретные задачи к принятию решительных мер в целях повышения статуса судебной власти и рассмотрения вопроса о возможности осуществления уголовного судопроизводства с участием присяжных заседателей.

На 4 съезде судей Казахстана в июне 2005 года Президент Республики Казахстан Н. А. Назарбаев определил приоритетные направления судебно-правовой реформы. «Введение данного института (судопроизводства с участием присяжных заседателей), – отмечает Глава нашего государства, – будет способствовать полной реализации принципа состязательности уголовного судопроизводства и в целом повышать качество отправления правосудия» [1]. Поставленные Президентом страны задачи породили всплеск научных дискуссий по поводу приемлемой для нашего государства модели суда с участием присяжных заседателей.

Начатый процесс приобрел необратимый характер. Концепция правовой политики Республики Казахстан на период с 2010 до 2020 года предусматривает, что «основные направления совершенствования уголовно-процессуального права заключаются в постепенном расширении категорий уголовных дел, рассматриваемых судом с участием присяжных заседателей» [2].

Между тем анализ международного опыта суда присяжных и отечественной судебной практики рассмотрения уголовных дел в суде с участием присяжных заседателей в Республике Казахстан с 2007 года позволяет прийти к выводу о несовершенстве отдельных положений отечественного законодательства, регламентирующего избранную форму отправления правосудия с участием граждан. Наблюдаются расхождения с лучшими мировыми моделями в этой сфере. Этот вывод подтверждается мнением ведущих казахстанских ученых-процессуалистов, таких как А.Н. Ахпанов, И.Ж. Бахтыбаев, С.М. Жалыбин, А.Т. Жукенов, Д.К. Канафин, А.Ж. Курбаев, М.Ч. Когамов, З.М. Макашев, К.А. Мами, Э.Б. Мухамеджанов, М.С. Нарикбаев, Г.М. Нам, Г.С. Сулейменова, Б.Х. Толеубекова, Р.Н. Юрченко и др., которые одни из первых развернули научную дискуссию о необходимости введения суда присяжных в казахстанское судопроизводство, предложив собственный взгляд на его возможную модель [3].

В рамках поставленной задачи 25-26 ноября 2002 года в городе Алматы прошла международная научно-практическая конференция на тему: «Вопросы и пути реализации создания института присяжных заседателей в Республике Казахстан», которая рекомендовала Верховному суду образовать рабочую группу по вопросам создания нового института. Конференция признала целесообразным разработать проект Государственной программы о поэтапном введении суда с участием присяжных заседателей на территории Казахстана и приняла Концепцию участия присяжных заседателей в уголовном судопроизводстве Республики Казахстан [4], в которой обозначено, что вопрос об избрании наиболее приемлемой для Казахстана модели суда присяжных требует своего концептуального решения. Авторы Концепции провели анализ основных моделей участия присяжных заседателей в уголовном процессе, раскрыли положительные и отрицательные стороны каждой из них, и на основе этого пришли к выводу о целесообразности принятия в Казахстане континентальной модели суда с участием присяжных заседателей.

В результате в науке отечественного уголовного процесса сложились диаметрально противоположные мнения относительно модели вводимого в Казахстане института присяжных заседателей.

Если суммировать, то в пользу присяжных заседателей выдвигаются следующие аргументы: присяжные заседатели независимы от сложившейся судебной практики; усиливается состязательность исследования обстоятельств дела; версии обвинения и версии защиты поверяются на прочность непосредственно в суде в присутствии присяжных заседателей; из функции профессиональных судей исключается вопрос о полноте и всесторонности исследования обстоятельств дела; исключение института возвращения уголовных дел на дополнительное расследование; усиление принципа презумпции невиновности (все неустранимые сомнения в оценке доказательств толкуются в пользу подсудимого); исключение вероятности незаконного и необоснованного осуждения присяжными, поскольку последствия в виде незаконного осуждения несопоставимы, необратимы по сравнению с незаконным оправданием; наличие процессуальных гарантий отмены приговора в случаях незаконного и необоснованного оправдания судом присяжных; оправдательный вердикт присяжных – это реакция общества на издержки правовой политики государства; суд присяжных – эффективный способ снижения уровня коррупции в судах и правоохранительных органах; суд присяжных – противовес личному судебному усмотрению и полицейскому произволу; суд присяжных – гарантия независимости судебной власти; присяжные заседатели участвуют в определении размера наказания, отвечая на вопрос о снисхождении.

Аналогично, аргументы противников введения суда присяжных заключаются в следующем: присяжные заседатели не компетентны решать вопросы права (квалификация, наказание и др.); понимание своей некомпетентности в вопросах права лишает присяжных заседателей уверенности при оценке вопросов факта; подсудимый лишается права выбора формы правосудия; судьи могут быть объективно предубеждены в отношении подсудимых, зная материалы досудебного производства и испытывая определенную профессиональную деформацию; объективное и субъективное влияние судей на позицию присяжных заседателей, возможность выбора той или иной версии совершения преступления; знание присяжными заседателями санкции статьи УК может привести к необоснованному оправдательному приговору; знание присяжными заседателями негативных сведений о личности подсудимого может привести к предвзятости при оценке доказательств; оправдание присяжными заседателями подсудимого при доказанности его вины может указывать на необходимость применения акта помилования, несовершенство уголовного закона или свидетельствовать о тирании представителей государственной власти [5-8].

27 сентября 2004 года в г. Астане Верховным Судом Республики Казахстан совместно с Центром ОБСЕ в г. Алматы был проведен «круглый стол» на тему: «Судопроизводство с участием присяжных и перспективы его введения в Республике Казахстан», на котором обсуждался законопроект, выражающий континентальную модель суда с участием присяжных заседателей. В декабре 2004 года Национальная комиссия по вопросам демократизации и гражданского общества создала рабочую группу, которая предложила проект закона, предусматривающий введение в Казахстане англо-саксонской модели суда присяжных. Таким образом, за сравнительно короткий период в Казахстане было разработано два проекта приемлемых для нашего государства моделей суда с участием присяжных заседателей, процесс обсуждения и принятия которых зачастую происходил в условиях «навязывания» англосаксонской, либо континентальной модели суда присяжных. По мнению российских ученых, установлению суда присяжных в 1993 году также предшествовал не спокойный анализ и открытые дискуссии, а мощное пропагандистское обеспечение, с порога отметающее даже робкие попытки сомнений в его целесообразности и своевременности.

При анализе основных положений Закона Республики Казахстан «О присяжных заседателях», на этапе введения его в действие, автором обращалось внимание, что законодательство, регламентирующее судопроизводство с участием присяжных заседателей, в Казахстане принято и его надо исполнять.

В целом, несмотря на все «за» и «против» в пользу того или иного проекта закона, мнения ученых относительно суда присяжных единогласно сводились к тому, что он обеспечивает более качественное использование прав человека на рассмотрение дела в условиях открытого, состязательного процесса беспристрастным, и по-настоящему независимым народным судом, но и гарантирует каждому гражданину нашего государства потенциальную возможность участвовать в отправлении правосудия в собственной стране.

Наконец последним шагом стало принятие 16 января 2006 года Законов Республики Казахстан «О присяжных заседателях» и «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам введения уголовного судопроизводства с участием присяжных заседателей» введенных в действие с 1 января 2007 года. В Республике Казахстан была воспринята модель, наиболее приближенная к германской модели «суда шеффенов», обусловленная общностью правовых систем наших стран, где основным источником права является нормативно-правовой акт, предполагающий приоритет публичных (государственных) интересов.

Вместе с тем, несмотря на нормативную регламентацию, отношение к судам с участием присяжных заседателей до настоящего времени остается достаточно настороженным. В 2007 году было зарегистрировано 26441 тяжких и особо тяжких преступлений – удельный вес составляет 23,5%, из них совершено убийств 1677 – удельный вес составляет 1,46%, в суде с участием присяжных заседателей рассмотрено 36 уголовных дел. В 2008 году соответственно, было зарегистрировано 27505 (24,28%), из них совершено убийств 1680 (1,48%), рассмотрено в суде с участием присяжных заседателей 42 уголовных дела. За 6 месяцев 2009 года соответственно, было зарегистрировано 15563 (26,04%), из них совершено убийств 800 (1,34%), в суде с участием присяжных заседателей рассмотрено 35 уголовных дел.

Из чего можно сделать вывод, о том, что тенденции к росту заявленных ходатайств о рассмотрении уголовных дел судами с участием присяжных заседателей не наблюдается.

Как показал трехлетний опыт функционирования суда с участием присяжных заседателей, многие, казалось бы, очевидные положения не нашли своего подтверждения в практической деятельности, поставив перед наукой уголовного процесса новые актуальные теоретические и прикладные задачи, связанные с совершенствованием процессуальной формы судопроизводства с участием присяжных заседателей.

К примеру требуют теоретического обоснования проблемы связанные с определением места суда с участием присяжных заседателей в системе уголовно-процессуальных производств и судебной системе в целом; социально-политические и организационно-правовые аспекты создания суда с участием присяжных заседателей в РК и концептуальные основы развития законодательства, регламентирующего процедуру доступа граждан к осуществлению правосудия в судах с участием присяжных заседателей; законодательные ограничения деятельности судов присяжных определенными категориями преступлений; проблемы процессуального статуса участников и обеспечения их безопасности; «профессионализм» или «дилетантизм» при вынесении вердикта присяжных; формирование списка присяжных заседателей и порядок их отбора; основания и условия заявления ходатайств о назначении суда с участием присяжных заседателей и последствия такого решения; возможность применения различного рода согласительных процедур и сокращенных форм судебного разбирательства; особенности производства в суде с участием присяжных заседателей, предусматривающие вопросы подсудности уголовных дел, порядок производства, особенности предмета и пределов доказывания; вопросы процессуального статуса государственных органов и лиц, участвующих в уголовном процессе в суде с участием присяжных заседателей.

Указанные теоретические и практические проблемы института присяжных заседателей, обсуждались на международной научно-практической конференции на тему: «Законодательные основы введения института присяжных заседателей в Республике Казахстан», прошедшей 1 декабря 2006 года в Сенате Парламента Республики Казахстан, которая была последним мероприятием этого уровня перед внедрением в практику уголовного процесса суда с участием присяжных заседателей с 1 января 2007 года. Тем самым была определена стратегия дальнейшего развития указанного института, как новой формы отправления правосудия с привлечением граждан.

Степень разработанности темы исследования. В представленном исследовании рассматриваются в комплексе организационно-правовые и теоретические аспекты, влияющие на становление и дальнейшее развитие особой усложненной формы судопроизводства с участием присяжных заседателей, с учетом происходящих изменений в законодательстве, регламентирующих деятельность исследуемого института, которые оказывают влияние на дальнейшее развитие судебной системы.

Проблема обеспечения прав и законных интересов участников судебного разбирательства является частью более общей проблемы – обеспечения гражданам доступа к правосудию в качестве присяжных заседателей путем реализации предоставленных им прав в уголовном судопроизводстве. Указанный институт начал складываться в ХIХ веке, и о необходимости его введения указывается не только в современной литературе, но и в ранних работах таких авторов, как М.В. Духовской, Л.Е. Владимиров, Б.В. Виленский, С.И. Викторский, И.Я. Фойницкий и др. Вопросы, рассмотренные этими авторами актуальны и сегодня.

Существенный вклад в разработку проблемы внесли и современные их последователи: С.В. Боботов, Р. Гусейнов, Н.В. Ковалев, Е.Б. Мизулина, М.В. Немытина, И.Л. Петрухин, Х.У. Рустамов, А.В. Смирнов, К. Сапибекова, М. Хаблов, М.А. Чельцов-Бебутов С.М. Ярош и др.

Но при всем многообразии подходов, большинство указанных авторов исследовали их только применительно к опыту различных процессуальных форм привлечения граждан к осуществлению правосудия в зарубежных странах.

Работы казахстанских ученых Т.К. Айтмухамбетова, А.Н. Ахпанова, Б.Т. Булеулиева, С.М. Жалыбина, Д.К. Канафина, А.Ж. Курбаева, М.Ч. Когамова, З.М. Макашева, К. Мами, М.С. Нарикбаева, Т.Е. Сарсенбаева, Г.С. Сулейменовой и др. по вопросам определения критериев и оценки обстоятельств, влекущих принятие правосудного приговора на основе вердикта присяжных заседателей, о возможных в республике процедурах и моделях, были предметом исследования в период подготовки соответствующих законопроектов.

В то же время многие их предложения не нашли своего разрешения в Законе Республики Казахстан «О присяжных заседателях» от 16 января 2006 года. При оценке деятельности суда присяжных в Республике Казахстан мнения ученых и практических работников во многом не совпадали, не была выработана единая, общая для всех концепция осуществления правосудия. В этой связи теоретические и прикладные проблемы деятельности суда с участием присяжных заседателей еще далеко себя не исчерпали, не все аспекты организационного, процедурного и процессуального характера получили должное развитие и освещение.

Первый подробный комментарий норм УПК РК регламентирующих производство по делам с участием присяжных заседателей, изложен в комментарии к Уголовно-процессуальном кодексу РК, разработчиком которого является профессор М.Ч.Когамов [9]. Среди последних авторов занимавшихся данной проблемой необходимо привести диссертационные исследования Б.Т.Булеулиева, который рассматривал проблемы теоретического и прикладного характера, возникающие в ходе реализации института присяжного судопроизводства по уголовным делам [10], С.Т.Шайкеновой, которая исследовала современное состояние и проблемы функционирования суда с участием присяжных заседателей [11]. Это объективный научный процесс, продолжением которого является настоящее авторское исследование, в котором представлено комплексное рассмотрение теоретических и прикладных проблем уголовно-правовой и процессуально-правовой природы деятельности судов с участием присяжных заседателей. Однако за пределами настоящего исследования остались вопросы, связанные с финансовым и организационно-кадровым обеспечением судов, проводимых с участием присяжных заседателей, с привлечением иностранных защитников либо представителей СМИ или правозащитных организаций, вопросы формирования внутреннего убеждения присяжных и пути разрешения возможных в ходе этого конфликтных ситуаций. Соискатель был вынужден ограничить круг рассматриваемых вопросов, чтобы выполнить квалификационные требования по данной работе.

Цель и задачи исследования.

Целью исследования является разработка теоретических положений и обоснованных рекомендаций, призванных обеспечить дальнейшее развитие науки уголовного процесса, повышение качества и эффективности судопроизводства, совершенствование и гуманизацию уголовно-процессуального законодательства, охрану прав и законных интересов лиц, вовлеченных в орбиту уголовного судопроизводства с участием присяжных заседателей.

Достижение цели потребовало решения следующих задач:

– проанализировать и обобщить теоретические знания, накопленные в науке уголовно- процессуального права, и развить их в той части, которая имеет отношение к теме диссертационного исследования;

– обозначить суд присяжных, как сложную форму уголовного судопроизводства и ее место в системе уголовно-процессуальных производств;

– определить исторические, социально-политические и организационные предпосылки создания суда с участием присяжных заседателей в Республике Казахстан;

– исследовать теоретические и правовые основы возможности применения согласительных процедур и сокращенных форм судебного разбирательства в суде с участием присяжных заседателей на опыте других стран;

– выявить уголовно-процессуальную сущность привлечения граждан к осуществлению правосудия, их способности быть не только компетентными, но и беспристрастными участниками уголовно-процессуальной деятельности;

– обосновать необходимость определения в науке и в законодательстве уголовно-правовой и уголовно-процессуальной компетенции присяжных заседателей и разработка общих критериев оценки их деятельности;

– обозначить необходимость использования современных уголовно-процессуальных способов и средств собирания, исследования и закрепления, установленных в ходе судебного разбирательства фактических данных;

– исследовать социально-правовые основы процессуального положения участников судопроизводства с участием присяжных заседателей, а также разработать предложения по совершенствованию уголовно-процессуального законодательств в этой части;

– выявить в уголовно-процессуальном законодательстве пробелы, касающиеся участия присяжных заседателей в уголовном процессе и проблемы, возникающие при осуществлении возложенной на них деятельности;

– рассмотреть иные актуальные проблемы в соотношении с другими институтами уголовно-процессуального и иного законодательства;

– аргументировать новые правовые способы и средства укрепления процессуального статуса участников судебного разбирательства с участием присяжных заседателей;

– обобщить и научно интерпретировать наиболее типичные ошибки и недостатки, допускаемые судами при осуществлении правосудия с участием присяжных заседателей, разработать рекомендации по их устранению.

Объект и предмет исследования. Объектом диссертационного исследования являются уголовно-правовые и уголовно процессуальные отношения, возникающие в сфере осуществления правосудия по уголовным делам с участием присяжных заседателей, выявление механизма действия уголовно-процессуальных норм, направленных на охрану прав и законных интересов вовлеченных в него участников, а также разрешение проблемных ситуаций, возникающих в сфере уголовного судопроизводства с участием присяжных заседателей.

Предметом исследования являются нормы права казахстанского, российского и международного законодательства (прежде всего уголовного и уголовно-процессуального) обеспечивающего законность и обоснованность постановки приговора в суде с участием присяжных заседателей, теоретические воззрения на исследуемую проблему, а также правоприменительная практика судебных органов Республики Казахстан и Российской Федерации, отраженная в материалах уголовных дел и иных источниках информации.

Методология и методика исследования. Методологической основой исследования явились общие и частные научные методы познания объективной действительности.

В процессе исследования широко использовался формально-юридический метод, позволивший раскрыть структуру суда с участием присяжных заседателей.

Применение универсального диалектического метода познания позволило на основе комплексного изучения уголовного судопроизводства рассмотреть его признаки и свойства в целях формирования теоретической базы исследования.

В силу особенностей исследуемой проблемы потребовалось обращение к исторической литературе, связанной с объектом и предметом исследования. В связи с чем, в ходе исследования был использован историко-правовой метод, сделавший возможным анализ основных этапов и закономерностей развития законодательства и практики в области судопроизводства с участием присяжных заседателю.

В целях выявления оптимального механизма функционирования судопроизводства с участием присяжных заседателей в диссертации проведено сравнительно-правовое исследование уголовно-процессуального законодательства Казахстана и ряда зарубежных стран. Применение сравнительно-правового метода позволило сопоставить соответствующие нормы казахстанского и зарубежного законодательства.

В работе использованы статистический метод, позволивший выявить основные закономерности развития суда с участием присяжных заседателей для дальнейшего совершенствования данного института; документальный метод, с помощью которого были изучено состояние судопроизводства по делам рассматриваемой категории на основе материалов уголовных дел и судебной практики; а также конкретно-социологический метод, на основе которого было осуществлено интервью и опрос респондентов.

Теоретическую основу работы составили современные достижения науки уголовного, уголовно-процессуального права, судебной психологии, общей педагогики и психологии, а также других отраслей знаний.

Нормативной базой диссертации явились Конституция Республики Казахстан, уголовное и уголовно-процессуальное законодательство РК, законы РК «О судебной системе и статусе судей», «О присяжных заседателях», Нормативные постановления Верховного Суда Республики Казахстан и законодательные акты стран ближнего и дальнего зарубежья по исследуемой проблематике.

При проведении научного исследования были изучены и использованы международно-правовые стандарты и нормы по вопросам осуществления правосудия, осуществляемого с привлечением присяжных заседателей.

Эмпирической базой исследования послужили материалы 20 выборочно изученных уголовных дел, рассмотренных судами, с участием присяжных заседателей в Республике Казахстан. Проанализированы и обобщены 11 постановлений коллегии по уголовным делам Верховного Суда Республики Казахстан, вынесенных по итогам рассмотрения апелляционных жалоб представителей потерпевших и апелляционных протестов прокуроров на приговоры судов, вынесенных с участием присяжных заседателей, официальные статистические данные по исследуемой проблеме.

В основу исследования были также положены результаты анкетирования и опросов 250 респондентов, в число которых входили судьи, прокуроры, следователи, адвокаты, научные сотрудники, 100 присяжных заседателей, принимавших участие в рассмотрении уголовных дел, 500 потерпевших, вызванных на судебное разбирательство, в том числе с участием присяжных заседателей, 32 обвиняемых, осужденных судом с участием присяжных заседателей, 350 обвиняемых, осужденных за совершение тяжких и особо тяжких преступлений в традиционном порядке, т.е. без участия присяжных заседателей.

Сбор эмпирического материала осуществлен в Актобе, Алматы и Алматинской области, Атырау, Астане и Акмолинской области, Западно - Казахстанской области, Караганде и Карагандинской области, городах Костанае, Павлодаре, Костанайской и Северно-Казахстанской областях.

Изучение конкретных уголовных дел, опросы судей, следователей, адвокатов, потерпевших, а также личный опыт работы в следственных подразделениях МВД дали возможность автору выявить проблемные вопросы, которые возникают в уголовном судопроизводстве и могут быть разрешены путем совершенствования законодательства и организационно-правовыми средствами.

Таким образом, теоретические выводы, законодательные предложения и практические рекомендации автора обоснованы достоверными фактическими данными, определяющими репрезентативность полученных результатов.

Научная новизна исследования состоит в том, что настоящая диссертация является новым исследованием проблем функционирования судов с привлечением присяжных заседателей. На основе полученных результатов в работе предложена теоретическая концепция организации и производства судебного разбирательства с участием присяжных заседателей в современных условиях.

Диссертацию отличают функциональный и системный подходы, которые позволили автору:

- определить исторические, социально-политические и организационные предпосылки создания суда с участием присяжных заседателей в Республике Казахстан;

- обосновать принципы и стандарты обеспечения прав и законных интересов участников судебного разбирательства;

- разработать и ввести в научный оборот некоторые уголовно-процессуальные понятия, требующие своего теоретического осмысления, применительно к сложным формам уголовного судопроизводства;

- определить критерии оценки деятельности присяжных заседателей с точки зрения законности и обоснованности принимаемого решения;

- сформулировать конкретные предложения по совершенствованию уголовно-процессуального закона, а также рекомендации о порядке рассмотрения ходатайств обвиняемого о проведении суда с участием присяжных заседателей, тактике и методике отбора кандидатов в присяжные заседатели, допуске к участию в деле защиты и представителей потерпевшего или обвиняемого, о порядке постановки приговора и независимости присяжных от посторонних влияний.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Бесспорна глубокая историческая природа функционирования института присяжных заседателей, обеспечиваемая к тому же, набором оптимальных процессуальных механизмов, а также организационными подходами к его деятельности.

2. Необходимость глубокого исследования института присяжных заседателей, обусловлена важностью для государства совершенствования действующей модели суда присяжных заседателей, выбор которой органически связан с уровнем правовой защищенности граждан, демократизации общества и его институтов, что особенно актуально в рамках председательства Республики Казахстан в Организации по безопасности и сотрудничеству в Европе.

3. Глобализация правового пространства – одна из основных объективных причин введения в Казахстане суда присяжных, отвечающего международным стандартам правосудия. Данный процесс должен развиваться в следующих условиях:

1) всеобщности и универсальности проявлений глобализма, при которых для суда с участием присяжных заседателей в Республике Казахстан важно сохранение элементов национального права при правильном соотношении с международными институтами и международной правовой политикой;

2) разумной правовой политики, отличающейся прагматичностью, ответственностью, предсказуемостью, и оптимальным режимом реализации принятых Законов о судопроизводстве с участием присяжных заседателей, которая должна опираться на постоянные исследования, диагностику, социологический мониторинг, включая изменения в общественной жизни, международном праве;

3) учета особенностей производства в суде с участием присяжных заседателей, как особого вида правосудия осуществляемого судом первой инстанции;

4) дифференциации уголовно-процессуальной формы, предусматривающей различные процедуры установления виновности и размера наказания исходя из категорий преступлений, перечень которых содержится в ст. 290-2, 543 УПК РК;

5) разумного баланса равновесия между интересами стороны защиты и обвинения, соблюдение которого достигается путем оценки их доводов независимыми представителями различных слоев населения в соответствии с функциональной направленностью суда как органа, осуществляющего правосудие;

6) наличия дополнительных процессуальных гарантий, относящихся к форме отправления правосудия и к правам личности;

7) совмещения профессиональных и нравственно-моральных начал осуществления правосудия, отвечающего интересам всех слоев населения государства.

4. В контексте вышеизложенного необходимо иметь в виду, что при производстве в суде первой инстанции в качестве его дифференцированных форм выступают различные составы суда (единоличное рассмотрение и судом с участием присяжных заседателей). Упрощенные процедуры (ст. 363 УПК РК) возможны только для производства, осуществляемого единолично судьей, а сложные процедуры могут распространяться на две вышеуказанные формы.

5. Кроме того положения Закона Республики Казахстан «О присяжных заседателях» требуют внесения изменений и дополнений в части совершенствования действующих процедурных моментов (критерии отбора кандидатов в присяжные заседатели, порядок проведения судебного следствия, количественный состав смешанной коллегии, техническое сопровождение судебного разбирательства), приведения в соответствие с основополагающими принципами уголовного процесса и формулировками понятийного аппарата.

6. В целях неукоснительного соблюдения принципа неизменности состава суда при разбирательстве дела также необходимо внести изменения и дополнения в ч. 3 ст. 557 УПК РК «Общие условия участия присяжных заседателей в судебном разбирательстве», изложив ее в следующей редакции: «…3. Судебное разбирательство с участием присяжных заседателей в обязательном порядке фиксируется на дополнительные средства фиксации информации (видеозапись). Если в ходе судебного разбирательства, но до удаления присяжных заседателей и судей в совещательную комнату для вынесения вердикта, выяснится, что кто-либо из присяжных заседателей не может продолжать участвовать в судебном заседании или отстраняется председательствующим от участия в судебном заседании, то он заменяется запасным присяжным заседателем в том порядке, в каком билеты с указанием фамилий запасных присяжных заседателей были извлечены из урны. В случае, если возможности замены выбывших присяжных заседателей запасными исчерпаны, председательствующий объявляет перерыв и возвращает судебное разбирательство к этапу предварительной выборки кандидатов в присяжные заседатели в соответствии со статьей 550 настоящего Кодекса.

Вновь избранным присяжным заседателям предоставляется достаточный срок для ознакомления с произведенной видеозаписью состоявшегося судебного разбирательства. Если у нового состава присяжных заседателей не возникло каких-либо ходатайств, препятствующих дальнейшему ведению судебного разбирательства, то оно продолжается с момента его вынужденной остановки, о чем делается запись в протоколе судебного заседания».

Предлагается обязательно техническая фиксация судебного разбирательства с участием присяжных заседателей. Введение указанной процедуры позволит снять проблему непрерывности судебного разбирательства в случае выбытия судей или присяжных заседателей, что влечет назначение судебного разбирательства заново.

7. Выводы диссертанта о необходимости повышения правового уровня избранных кандидатов в присяжные заседатели путем организации при Министерстве юстиции либо при высших учебных заведениях юридического профиля обязательных курсов повышения квалификации кандидатов в присяжные заседатели с выдачей соответствующего сертификата установленного образца об их окончании.

8. Научно-методические рекомендации о психологических основах и процессуальных особенностях деятельности присяжных заседателей в уголовном процессе; об условиях, обеспечивающих эффективное их участие; об этике взаимоотношений между присяжными заседателями и другими участниками процесса, а также предложения о привлечении к участию в суде с участием присяжных заседателей судебных психологов и других специалистов.

9. Ограничение срока подачи ходатайства обвиняемого о рассмотрении его дела с участием присяжных заседателей только стадией предварительного слушания, не обеспечивает его право на судебную защиту предоставленных ему прав и свобод. Закрепленная в ст. 546 процедура заявления ходатайства о рассмотрении уголовного дела судом с участием присяжных заседателей нуждается в совершенствовании. Для окончательного снятия возникшей проблемы обвиняемого нельзя ограничивать строго определенными рамками проявления его волеизъявления. Обвиняемый вправе заявить такое ходатайство с момента предъявления обвинения вплоть до начала судебного следствия. Данное право должно быть закреплено и в ч.2 ст. 69 УПК РК и оформляться в ходе его допроса одновременно с выяснением отношения к обвинению.

10. Введение в действие новой формы судопроизводства с участием присяжных заседателей приводит к возникновению нового признака подсудности в уголовно-процессуальном праве Казахстана – добровольного. Признаком добровольной подсудности является волеизъявление обвиняемого, заявившего ходатайство о рассмотрении его дела судом с участием присяжных заседателей либо заявившего отказ от заявленного ходатайства до проведения предварительного слушания и в ходе его. Волеизъявление обвиняемого становится обязательным для принятия решения о том, какой суд и в каком составе будет рассматривать его дело в первой инстанции.

Выводы о появлении нового признака в связи с введением новой формы судопроизводства с участием присяжных заседателей нашли свое подтверждение в Нормативном постановлении Конституционного совета Республики Казахстан № 4 от 18 апреля 2007 года «Об официальном толковании пункта 2 статьи 12, пунктов 2 и 8 статьи 62, пункта 1 статьи 76, подпунктов 3) и 5) пункта 3 статьи 77 Конституции Республики Казахстан», в котором указывается, что «участие присяжных заседателей в уголовном судопроизводстве является самостоятельным признаком определения подсудности уголовных дел».

11. Предложение о необходимости безотлагательного укрепления межрайонных специализированных судов по уголовным делам опытными судьями, в рамках реформирования системы правосудия Законом Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в Уголовный, Уголовно-процессуальный и Гражданский процессуальный кодексы Республики Казахстан по вопросам совершенствования судебной системы» от 10 декабря 2009 года.

12. Теория и практика судопроизводства с участием присяжных заседателей влечет появление абсолютно новых моделей судопроизводства с участием присяжных заседателей, отражающих современные реалии уголовного судопроизводства, способствующих объективности вынесения вердикта и доступности правосудия для граждан. Разделяется предложение по совершенствованию процедуры принятия судьями и присяжными вердикта в совещательной комнате с учетом мнения подсудимого путем применения правил классической или континентальной модели суда с участием присяжных заседателей.

13. Диссертант приходит к выводу о необходимости внесения изменений в перспективе в ст. 544 УПК РК, изложив ее в следующей редакции:

«Суд с участием присяжных заседателей в межрайонном специализированном суде действует в составе трех судей и десяти присяжных заседателей».

Первый судья – председательствующий, второй – запасной, третий – судья консультант.

Председательствующий и запасной судья до принятия вердикта находятся в зале судебного разбирательства, а судья-консультант в совещательной комнате. После оглашения вердикта председательствующий разъясняет присяжным заседателям его правовые последствия и объявляет перерыв для принятия в соответствии со ст. 570 решения по делу и разрешения вопросов, предусмотренных пунктами 9)-13) и 15)-18) части первой статьи 371 УПК РК, а также назначает время для оглашения окончательного приговора».

В пользу такого подхода выдвигаются следующие аргументы:

– судебное разбирательство ведется единолично председательствующим судьей с участием присяжных заседателей, и тем самым обеспечивается контроль за его действиями со стороны присяжных;

– второй судья выступает в качестве запасного, участвует на протяжении всего судебного разбирательства и, в случае непредвиденного выбытия председательствующего, заменяет последнего, что обеспечивает непрерывность процесса;

- третий судья выступает в качестве консультанта и на протяжении всего судебного разбирательства находится в совещательной комнате. Его участие ограничивается только руководством и оказанием консультативной помощи присяжным заседателям при формулировке вердикта присяжных, которое происходит в совещательной комнате в отсутствие председательствующего и запасного судьи, что обеспечивает профессиональное начало и непредвзятость при принятии решения присяжными заседателями. Порядок проведения совещания и голосования в совещательной комнате проводится в соответствии со ст. 569 УПК РК.

14. Целесообразно с целью подготовки местных судов (районных, городских) в исторически обозримой перспективе к проведению судебных разбирательств с участием присяжных заседателей, регламентировать в УПК составы преступлений с правом обвиняемого на их рассмотрение с участием присяжных заседателей. Речь идет о категориях преступлений, не входящих в подсудность межрайонных специализированных судов по уголовным делам.

15. Возможность существования упрощенных форм при производстве суда с участием присяжных заседателей путем применения согласительных процедур между стороной защиты и обвинения о снижении размера наказания до постановки окончательного приговора, при условии постановки обвинительного вердикта присяжных и полного (с согласия потерпевших) восстановления обвиняемым нарушенных прав потерпевшего.

16. Отнесение к подсудности суда с участием присяжных заседателей всех уголовных дел, предусматривающих наказание в виде смертной казни, независимо от признания либо непризнания вины обвиняемым, т.к. основное предназначение суда с участием присяжных заседателей – выступать гарантией от возможных судебных ошибок, влекущих назначение наказания в виде смертной казни, поскольку при вынесении вердикта о виновности подсудимого будут учитываться только доказательства, не подлежащие никакому сомнению.

Подобный подход, с одной стороны, будет гарантировать общество от возможных судебных ошибок, необоснованного обвинения или произвола со стороны правоохранительных органов, а с другой стороны, изменит отношение к собиранию и оценке доказательств в досудебных стадиях процесса.

17. Повышению эффективности деятельности суда с участием присяжных заседателей будет способствовать изменение процедуры назначения судебного разбирательства. Отказ обвиняемого от указанной процедуры, с его согласия, является основанием для назначения упрощенного порядка судопроизводства с назначением наказания, предусматривающего элементы согласительных процедур о снижении его размера. Если по делу привлекается несколько обвиняемых, то отказ одного из них не влечет изменения процедуры судебного разбирательства с участием присяжных заседателей. Повторный отказ от процедуры судебного разбирательства с участием присяжных заседателей не принимается.

18. Предлагаются рекомендации организационного характера, способствующие усилению принципов объективности и независимости присяжных заседателей при вынесении вердикта и обеспечению их личной безопасности.

Теоретическое и практическое значение диссертационного исследования определяется обобщением и анализом современного положения деятельности судов присяжных в Республике Казахстан.

На основе изучения современных научных источников, а также судебной практики автор разработал теоретические положения и прикладные рекомендации, направленные на совершенствование процессуально-правовых и нравственных основ проведения судебного разбирательства с участием присяжных заседателей.

Автором обоснованы новые концептуальные идеи о совершенствовании уголовного и уголовно‑процессуального законодательства и практики его применения в Республике Казахстан, приведена дополнительная аргументация в защиту сформулированных ранее и разделяемых диссертантом выводов по дискуссионным вопросам.

Результаты диссертационного исследования могут быть использованы:

– для совершенствования понятийного аппарата и дальнейшей разработки теории уголовного процесса по вопросам осуществления правосудия с участием присяжных заседателей;

– в законодательной работе при совершенствовании уголовно- процессуального законодательства Республики Казахстан;

– при подготовке нормативных постановлений Верховного Суда Республики Казахстан по исследуемым проблемам в сфере уголовного судопроизводства;

– в учебном процессе при преподавании курсов уголовного права, уголовно-процессуального права, криминалистики, судебной психологии в образовательных учреждениях юридического профиля, в системе повышения квалификации и переподготовки следователей и дознавателей, прокуроров, адвокатов и судей.

Рекомендации по методике и тактике участия обвинения и защиты в судебном процессе могут быть использованы при рассмотрении уголовных дел в суде с участием присяжных заседателей.

Апробация и внедрение в практику результатов исследования происходила в форме обсуждения полученных результатов на научно-практических конференциях и теоретических семинарах, подготовки научных публикаций, внедрения соответствующих научных разработок в законодательную практику, учебный процесс и правоприменительную деятельность судебно-следственных органов, которые нашли отражение в 47 научных публикациях. Основные положения и выводы исследования доведены до сведения научной общественности в публикациях общим объемом более 30 п.л., в том числе монографических исследованиях.

Результаты исследования докладывались соискателем на международных (Екатеринбург 2005-2007 гг., Челябинск 2006 г., Костанай 2006-2009 гг., Астана 2008 г., Караганда 2009 г.), республиканских (Костанай, Астана, Алматы 2004-2009 гг.), межвузовских (Костанай, Алматы, Москва 2004-2009 гг.) научно-практических конференциях.

Наиболее ценные предложения автора включены в число рекомендаций конференций по совершенствованию деятельности судебных органов.

В изучении и разработке проблем, связанных с процессуальным статусом государственных органов и лиц, участвующих в уголовном процессе в суде с участием присяжных заседателей автор опирался на личный практический опыт работы в следственных подразделениях.

Сформулированные автором выводы и предложения по теме диссертационного исследования использованы при подготовке проекта резолюции рабочей группой (г. Астана 27-28 сентября 2004 года) международного «круглого стола» «Судопроизводство с участием присяжных и перспективы его введения в Республике Казахстан», представляющей Администрацию Президента, Верховный Суд, Конституционный Совет, Генеральную прокуратуру, Министерство юстиции, Парламент, адвокатуру, Уполномоченного по правам человека, неправительственные организации, учебные заведения, юридическую общественность, международные организации и экспертов;

Подготовленная соискателем на основе диссертационного исследования монография «Судопроизводство с участием присяжных заседателей в Республике Казахстан», изданная Центрально-Азиатским книжным издательством, объемом 25 п.л., внедрена в практическую деятельность судебных органов Республики Казахстан.

Теоретические положения диссертации внедрены в учебный процесс Карагандинского юридического института МВД РК им. Б. Бейсенова, Академии МВД РК, Академии Комитета уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции Республики Казахстан.

Структура и объем диссертации определены целью и задачами научного исследования. Работа состоит из введения, пяти разделов, включающих 20 подразделов, заключения, списка использованных источников и приложений.