Вопрос 20 Субъекты естественных монополий, как объекты антимонопольного контроля в соответствии Законом о защите конкуренции. Проконкурентные нормы Закона о естественных монополиях.

В соотв. с законом о естественных монополиях

естественная монополия - состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров;

субъект естественной монополии - хозяйствующий субъект, занятый производством (реализацией) товаров в условиях естественной монополии;

Настоящим Федеральным законом регулируется деятельность субъектов естественных монополий в следующих сферах:

транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам;

транспортировка газа по трубопроводам;

железнодорожные перевозки;

услуги в транспортных терминалах, портах и аэропортах;

услуги общедоступной электросвязи и общедоступной почтовой связи;

услуги по передаче электрической энергии;

услуги по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике;

услуги по передаче тепловой энергии;

услуги по использованию инфраструктуры внутренних водных путей.

Органы регулирования естественных монополий осуществляют контроль за:

любыми сделками, в результате которых субъект естественной монополии приобретает право собственности на основные средства или право пользования основными средствами, не предназначенными для производства (реализации) товаров, в отношении которых применяется регулирование в соответствии с настоящим Федеральным законом, если балансовая стоимость таких основных средств превышает 10 процентов стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу;

инвестициями субъекта естественной монополии в производство (реализацию) товаров, в отношении которых не применяется регулирование в соответствии с настоящим Федеральным законом и которые составляют более 10 процентов стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу;

продажей, сдачей в аренду или иной сделкой, в результате которой хозяйствующий субъект приобретает право собственности либо владения и (или) пользования частью основных средств субъекта естественной монополии, предназначенных для производства (реализации) товаров, в отношении которых применяется регулирование в соответствии с настоящим Федеральным законом, если балансовая стоимость таких основных средств превышает 10 процентов стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу.

При нарушениях настоящего Федерального закона субъекты естественных монополий (их руководители), органы исполнительной власти и органы местного самоуправления (их должностные лица) в соответствии с решениями (предписаниями) органов регулирования естественных монополий обязаны:

прекратить нарушения настоящего Федерального закона и (или) устранить их последствия;

восстановить первоначальное положение или совершить иные действия, указанные в решении (предписании);

отменить или изменить акт, не соответствующий настоящему Федеральному закону;

заключить договор с потребителем, подлежащим обязательному обслуживанию;

внести изменения в договор с потребителем;

уплатить штраф;

возместить причиненные убытки.

2. Субъект естественной монополии обязан перечислить в федеральный бюджет прибыль, полученную им в результате нарушения настоящего Федерального закона, в срок, установленный решением органа регулирования естественной монополии.

3. Штрафы, подлежащие уплате по решению органа регулирования естественной монополии, перечисляются в федеральный бюджет в срок, установленный этим решением.

Ценовое регулирование, Создание рынков по видам деятельности, Прекращение практики субсидирования ,Дальнейшая разработка нормативно правовой базы

Вопрос №21. Правовое регулирование конкуренции и монополии в Европейском Союзе, как квазигосударственном образования. Основные проконкурентные нормы Римского договора 1957 г. о создании ЕЭС.

Правовое регулирование конкуренции и монополии в Европейском союзе

Антимонопольная политика в ЕС. Основные источники и система реализации антимонопольной политики ЕС.

Создание ЕЭС в 50-х гг. XX в. в целях развития европейской экономики предполагало развитие высокой степени экономической интеграции европейских государств, открытость государственных границ стран Европы для развития международной торговли и более свободного экономического взаимодействия предпринимателей Европы на пространстве Общего рынка. Такая стратегия создавала важные предпосылки для экономического роста, но в то же время порождала опасность чрезмерного усиления крупных хозяйствующих субъектов, действующих в Европе, и монополизации рынков уже не на территории отдельных государств Европы, а на всем общеевропейском рынке. Эта опасность прекрасно осознавалсь отцами-основателями единой Европы, и поэтому проконкурентные, антимонопольные нормы стали неотъемлемым, перманентным элементом европейской торгово-экономической политики с самого начала экономической, политической и правовой интеграции Европы, начала образования Европейских экономических сообществ. Первые нормы, направленные на обеспечение конкуренции, были уже в Договоре о создании первого экономического сообщества Европы – Европейского объединения угля и стали 1951 г.[179] Затем нормы, направленные на обеспечение конкуренции на пространстве Общего европейского рынка, были включены в Римский договор 1957 г. о создании Европейского экономического сообщества. Статьи 85, 86 Римского договора 1957 г. содержали «условия о том, что после отмены национальных защитных мер в торговле стран – членов ЕС частные фирмы не станут воздвигать индивидуальные барьеры на пути развития торговли и оказывать влияние на ограничение или нарушение конкуренции на общем рынке»[180].

В 1992 г. принимается Маастрихстский договор, учреждающий Европейский союз. Данный Договор регулировал наряду с другими вопросами и порядок обеспечения конкуренции в Европейском союзе. Таким образом, в настоящее время антимонопольное законодательство Европейского союза состоит из норм, содержащихся в таких основных источниках, как Договор о создании Европейского объединения угля и стали 1951 г., Римский договор об учреждении Европейского экономического сообщества 1957 г., Договор о Европейском союзе, подписанный в Маастрихте в 1992 г.[181] Следует также помнить, что ряд изменений в Римский договор были внесены Амстердамским договором от 2 октября 1997 г.[182], в том числе в области конкурентного регулирования. С технической стороны изменения коснулись, в частности, нумерации конкурентных статей. Так, одни из основных конкурентных статей Римского договора – ст. 81 и 82 в редакции Амстердамского договора указаны как ст. 85 и 86. В Римском договоре конкурентному регулированию специально посвящена особая глава. Это гл. 1 «Правила конкуренции», включенная в разд. 3 «Общие правила Римского договора». Отдел 1 гл. 1 определяет конкурентные правила, применяемые к предприятиям, отдел 2 посвящен демпингу, отдел 3 – конкурентным вопросам предоставления государственной помощи.

Антимонопольное регулирование в ЕС осуществляется также на основе регламентов Совета ЕС, являющегося «его законодательным органом (наряду с Европарламентом). Правовое регулирование антимонопольной политики посредством принятия Регламентов осуществляется в ЕС с начала 60-х годов, когда Советом ЕС были приняты Регламент от 6 февраля 1962 г. № 17, содержащий предписание по применению антимонопольных статей 85, 86 Римского договора, а также чуть позже Регламент от 2 марта 1965 г. № 19/65 о применении раздела 3 статьи 85 Римского договора. Еще одним регламентом, имеющим важное значение в области конкурентной политики ЕС, исследователи называют также принятый в более поздний период Регламент от 21 декабря 1989 г. № 4064/89 о контроле за объединением предприятий»[183].

Регламенты (regulations) стали главным инструментарием формирования единой наднациональной политики конкуренции в ЕС, они являются актами прямого действия и подлежат обязательному применению в странах-членах. Подчеркивая значение регламентов в реализации конкурентной политики ЕС, Н.И. Ячеистова указывает, что «согласно ст. 189 Римского договора, в ЕС установлены четыре главных инструментария осуществления единой политики: регламент, директива, решения и рекомендация. Регламент подлежит непосредственному применению в странах членах. Директива, при обязательном характере поставленной цели, предполагает свободный выбор форм и средств ее осуществления странами-членами. Решения обязательны лишь для тех, кому они адресованы. Рекомендации не носят обязательного характера»[184]. В связи с этим, «выбор регламента как наиболее действенного средства осуществления единой политики объясняется той особой ролью, которая отводится деятельности по созданию единого конкурентного пространства в рамках ЕС»[185].

В соответствии с правовой основой антимонопольной политики к настоящему времени в ЕС сформировалась следующая система ее реализации. Согласно антимонопольному законодательству ЕС подлежат запрету как несовместимые с Общим рынком все соглашения между предприятиями, решения и согласованные действия предприятий, которые могут прямо или косвенно причинить ущерб торговле между странами ЕС и которые имеют своей целью или потенциальными последствиями предотвращение, ограничение или искажение конкуренции в пределах Общего рынка (ст. 85 Римского договора). Однако если указанные действия способствуют совершенствованию производства и распределению товаров либо экономическому или технологическому прогрессу и не направлены на устранение конкуренции между значительной частью определенных товаров, то запрещение к ним может не применяться. Статья 86 Римского договора предусматривает незаконность злоупотребления предприятиями своим доминирующим положением на рынке хотя бы в одной какой-либо значительной части Общего рынка в том случае, если это затрагивает торговлю между странами ЕС. Государствам – участникам ЕС запрещается принимать меры, которые могут ограничить практическую действенность европейского конкурентного права[186].

Говоря о направлениях конкурентной политики ЕС, следует отметить, что в настоящее время таких основных сфер четыре:

• контроль за антиконкурентными соглашениями и за злоупотреблением доминирующим положением;

• контроль за слиянием фирм;

• либерализация экономических секторов, относящихся к сфере естественных монополий;

• регулирование государственной помощи[187].

В рамках первого направления осуществляется пресечение и применение мер ответственности за монополистическую деятельность, осуществляемую в форме антиконкурентных соглашений или злоупотребления доминирующим положением.

Контроль за слиянием фирм (второе направление) представляет собой контроль экономической концентрации – превентивную, предупредительную меру в борьбе с монополистической деятельностью, направленную на недопущение образования монополистов на рынках в целях предотвращения ограничения конкуренции на данных рынках и монополистической деятельности хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение. Как отмечает И.В. Князева: «Европейская комиссия придерживается выполнения главного принципа: если слияния создают или усиливают доминирующее положение на рынке, они запрещены»[188].

В отношении третьего направления конкурентной политики ЕС – либерализации экономических секторов, относящихся к сфере естественной монополии, следует отметить, что здесь контрольная деятельность ЕС направлена на недопущение ограничения конкуренции в сферах и на рынках, связанных с деятельностью субъектов естественных монополий. Власти стран – членов ЕС «могут предоставлять особые права, в частности монопольное право, государственным или частным предприятиям для выполнения услуг в таких секторах, как электроэнергетика, железнодорожный транспорт. С целью недопущения ограничения конкуренции Европейская комиссия проверяет страны – члены ЕС при предоставлении ими данных прав компаниям»[189].

По поводу четвертого основного направления конкурентного регулирования ЕС, следует сказать, что предоставление государствами-членами агентам рынка и бизнесу государственной помощи попало в объект конкурентного регулирования и контроля не случайно. Дело в том, что посредством предоставления государственной помощи определенным участникам рыночной деятельности оказывается материальная поддержка в форме предоставления финансовых средств, имущества, льгот, иных преференций. В случаях неоправданного, субъективного, коррупционного предоставления государственной помощи могут расходоваться бюджетные средства, нарушаться баланс конкурентов на рынке, усиливаться одни конкуренты и ослабляться или даже вытесняться с рынка другие. Поэтому в ЕС, да и в других странах, включая Россию, действуют специальные правила контроля за предоставлением государственной помощи. Актуальность контроля за предоставлением государственной помощи в рамках Общего рынка ЕС усиливается еще и тем, что предоставление каким-либо государством-членом такой помощи своей национальной компании ставит ее в привилегированное положение по сравнению предприятиями других стран Европейского союза. В Европейском союзе, как пишет И.В. Князева, «действует достаточно эффективное законодательство о государственной помощи. Основы регулирования предоставления государственной помощи в ЕС закреплены ст. 87–89 Римского договора. Комиссия контролирует помощь, которую оказывает государство – член ЕС агентам рынка и бизнесу внутри государства. Видами помощи являются не только гранты и займы, дотации и субвенции, но и налоговые льготы. Комиссия запрещает помощь организациям, которые впоследствии не смогут функционировать самостоятельно. Главный принцип регулирования государственной помощи в ЕС состоит в том, что государственная помощь в целом недопустима, за исключением случаев, когда с позиций «общего интереса» имеется «компенсирующее оправдание» в силу неэффективности рыночного механизма. Такая помощь должна быть разрешена только в том случае, если рыночные силы самостоятельно не могут выполнить надлежащих задач. Разрешаются те виды помощи, которые носят социальный характер, ликвидируют последствия природных катаклизмов, направлены на экономическое развитие отдаленных и неразвитых территорий, на восстановление экономического дисбаланса и ориентированы на культурное развитие. Опыт последних десятилетий показал, что строгий контроль над государственной помощью со стороны Сообщества, осуществляемый под полную ответственность Комиссии (Комиссия европейских сообществ – исполнительный орган ЕС, ответственный в том числе за реализацию конкурентной политики – см. далее. – Примеч. авт.) и обусловленный ясными и справедливыми правилами, необходим для достижения целей реорганизации производства и обеспечения свободной конкуренции»[190]. К настоящему времени в ЕС утвердилось мнение, что жесткий контроль над государственной помощью является существенным элементом эффективной деятельности рынка, при этом нормативные положения по государственной помощи последовательно разрабатываются и конкретизируются.

Говоря о правовой форме регулирования государственной помощи, следует отметить, что в ЕС существует не только общее законодательство по контролю над всеми видами государственной помощи, но также и отраслевое законодательство, в том числе для сталелитейного сектора, автомобильной промышленности и др.

Правовое регулирование конкуренции и монополии в ЕС не дублирует и не заменяет национального конкурентного регулирования и контроля, осуществляемого в странах ЕС. Между странами ЕС и ЕС как самостоятельным субъектом права, самостоятельным надгосударственным образованием существует разграничение компетенции. Сфера наднационального регулирования конкуренции имеет свои строго очерченные рамки. Так, согласно ст. 81 и 82 Римского договора, в сферу наднационального контроля попадают только те операции, которые наносят ущерб торговле между странами-членами. То есть операции локального характера, даже если они являются по своей сути неконкурентными, не подпадают под наднациональную юрисдикцию, а регулируются национальными законодательствами. Такая же ситуация сложилась и в отношении контроля за концентрацией[191]. И.В. Князева по этому поводу замечает, что каждая из стран ЕС имеет собственное антимонопольное законодательство, и до тех пор, пока нарушение не повлияет на общий европейский рынок в целом (на ограничение в масштабе ЕС), Европейская Комиссия не вмешивается в антиконкурентную деятельность стран-членов ЕС. Но как только факт нарушений касается экономической ситуации на Общем рынке в целом, вопросы рассматривает Европейская комиссия[192].

Функции контроля за соблюдением антимонопольного законодательства ЕС осуществляет Комиссия ЕС (Comission of European Communities)[193]. Этот орган наделен исполнительной властью и нормотворческими полномочиями. Она состоит из 20 человек, стоящих во главе 24 Генеральных директоратов (Directorates General). Члены Комиссии назначаются государствами – членами ЕС, однако исполнение членом Комиссии своих обязанностей не означает представление интересов государства, назначившего члена Комиссии. Комиссия реализует политику конкуренции в рамках, определяемых законодательным органом ЕС – Советом министров (Советом ЕС), объединяющим представителей государств-членов[194]. Ответственность за соблюдение правил конкуренции возложена на Европейскую комиссию ст. 89 и 93 Римского договора. «Комиссия наделена полномочиями расследовать случаи нарушения установленных правил конкуренции со стороны предприятий и государств-членов и принимать меры по их пресечению. Помимо исполнительной функции, состоящей в контроле за выполнением принятых решений и принятия мер по индивидуальным случаям, Комиссия выполняет также определенную законодательную функцию в механизме регулирования конкуренции. Согласно общим правилам ЕС по принятию решений, Комиссия выступает с законодательной инициативой по большинству решений в области конкуренции, которые затем принимаются Советом ЕС»[195].

Главными действующими лицами в Комиссии европейских сообществ в части исполнения законодательства и политики конкуренции в Европейском союзе является Генеральная дирекция IV (Directorates General IV). Генеральная дирекция – непосредственный рабочий орган Комиссии, уполномоченный в области проведения конкурентной политики, один из наиболее представительных в Комиссии ЕС, что обуславливается важной ролью, которая отводится политике конкуренции в интеграционном строительстве, а также большими объемами практических дел, подлежащих в рассмотрению в Комиссии. Численность Дирекции постоянно возрастает. Если в 1991 г. в ней насчитывалось около 400 человек, то в начале 2000-х гг. – уже 537. Значительную часть сотрудников составляют юристы, непосредственно занятые рассмотрением текущих операций. Численность входящей в состав Дирекции Службы по слияниям составляло на данный период 53 человека[196]. Постановления Европейской комиссии, или Комиссии ЕС (КЕС), по конкретным делам принимаются в форме решений (decisions).

Еще одним органом ЕС в области конкурентной политики является Консультативный комитет по ограничительной практике и монополиям (Advisory Committeе on Restrictive Practices and Monopolies), состоящий из официальных представителей государств-членов. Однако, в отличие от Комиссии, полномочия данного органа носят не властный, а консультативный характер. Комиссия ЕС и Консультативный комитет взаимодействуют между собой в процессе проведения антимонопольной политики. Решения, принимаемые Комиссией, подлежат обсуждению в Консультативном комитете по ограничительной практике и монополиям. Консультативный комитет комментирует принимаемые Комиссией решения, однако не может их изменять или повлиять на их характер. Решения Комиссии могут быть обжалованы в Европейский суд первой инстанции – один из судебных органов ЕС, осуществляющих рассмотрение дел в области конкуренции и монополии, конкурентного права.

К судебным органам ЕС, рассматривающим дела по вопросам конкурентного права, относятся Суд правосудия ЕС и Суд первой инстанции. Последний непосредственно занимается вопросами защиты конкуренции[197]. Иными словами, Суд первой инстанции является специализированным судебным органом по конкурентным делам, хотя в его компетенцию входят и некоторые иные категории дел. Первоначально дела в сфере конкуренции рассматривались Судом ЕС, который был единственным судебным органом, уполномоченным рассматривать конкурентные дела. Однако сложность и многочисленность поступающих в Суд ЕС апелляций по решениям КЕС на определенном этапе стали взывать серьезные затруднения в оперативном рассмотрении дел и обусловили создание специального органа, занимающегося этими вопросами. Таким органом стал образованный в 1988 г. Суд первой инстанции (Court of First Instance – CFI). (Также к компетенции Суда первой инстанции отнесены дела по проблемам Европейского объединения угля и стали (ЕОУС), демпинга и персональные дела. Суд первой инстанции состоит из 15 человек, имеет постоянное местонахождение в Люксембурге.) Суд первой инстанции является промежуточной ступенью между Комиссией и Судом ЕС: в случае несогласия обвиняемых с решением КЕС и Суда первой инстанции они могут подать апелляцию в Суд ЕС[198].

Решения Комиссии и судебных органов имеют важное прецедентное значение в системе антимонопольного регулирования ЕС. Как отмечает С.А. Паращук: «…решения Европейской комиссии по конкурентным делам являются так называемыми административными прецедентами. Кроме того, важное значение имеют решения по конкретным делам судебных органов ЕС: Суда правосудия ЕС и Суда первой инстанции»[199]. Суд ЕС занимает важное место в институциональном механизме политики конкуренции ЕС. Принимаемые им решения служат дополнительным юридическим основанием для действий Комиссии по регулированию конкуренции. Так, в частности, на основании решений Суда ЕС было идентифицировано понятие «доминирующее положение на рынке», сделаны выводы о применении ст. 86 Римского договора (о злоупотреблениях доминирующим положением на рынке) к операциям концентрационного характера, о распространении этой статьи на сферу услуг, об экстерриториальном характере правил конкуренции. Столь развернутое использование прецедентного права стало неотъемлемой частью политики конкуренции[200].

По мнению И.В. Князевой, антимонопольное законодательство ЕС является «лучшим примером эффективного законодательства о конкуренции… Опыт ЕС, прекрасно иллюстрирует эффективное влияние законов о конкуренции на динамику и рост международной торговли и промышленного развития»[201].

Правовое регулирование противодействия недобросовестной конкуренции в ЕС.

Одним из важнейших источников права о недобросовестной конкуренции Европейского союза является Регламент Совета ЕС № 2641/84, регулирующий отношения «незаконной торговой практики» иностранных государств. Данный документ предусматривает две разновидности процедур, используемых Комиссией ЕС:

• процедура «А», применяемая для рассмотрения жалоб частных лиц. Решения, принятые в ее рамках, могут быть обжалованы в Европейский суд;

• процедура «В», где применяются права ЕС, признаваемые за ним международным правом[202].

Уполномоченным органом ЕС, ответственным в области противодействия недобросовестной конкуренции, так же как и в сфере антимонопольной политики, является Комиссия ЕС

Вопрос 22 Административная ответственность за нарушения антимонопольного законодательства. Основные составы антиконкурентных административных правонарушений. Особенности штрафных санкций за нарушения антимонопольного законодательства по КоАП РФ.

51. Ответственность за нарушение законодательства о естественных монополиях.

Последствия нарушений настоящего Федерального закона

1. При нарушениях настоящего Федерального закона субъекты естественных монополий (их руководители), органы исполнительной власти и органы местного самоуправления (их должностные лица) в соответствии с решениями (предписаниями) органов регулирования естественных монополий обязаны:

прекратить нарушения настоящего Федерального закона и (или) устранить их последствия;

восстановить первоначальное положение или совершить иные действия, указанные в решении (предписании);

отменить или изменить акт, не соответствующий настоящему Федеральному закону;

заключить договор с потребителем , подлежащим обязательному обслуживанию;

внести изменения в договор с потребителем;

уплатить штраф;

возместить причиненные убытки.

2. Субъект естественной монополии обязан перечислить в федеральный бюджет прибыль, полученную им в результате нарушения настоящего Федерального закона, в срок, установленный решением органа регулирования естественной монополии.

3. Штрафы, подлежащие уплате по решению органа регулирования естественной монополии , перечисляются в федеральный бюджет в срок, установленный этим решением.

Возмещение убытков, причиненных субъекту естественной монополии или иному хозяйствующему субъекту неправомерными решениями, действиями (бездействием) органа регулирования естественной монополии

В случае, если органом регулирования естественной монополии принято решение с нарушением настоящего Федерального закона, в том числе об определении (установлении) цен (тарифов) без достаточного экономического обоснования, и в результате этого субъекту естественной монополии или иному хозяйствующему субъекту причинены убытки, они вправе требовать возмещения этих убытков в порядке, предусмотренном гражданским законодательством.

52. Ответственность за нарушение антимонопольного законодательства.

Коммерческие и некоммерческие организации, федеральные органы, органы местного самоуправления, а также государственные внебюджетные фонды, физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели, обязаны исполнять решения и предписания антимонопольного органа в установленный такими решениями и предписаниями срок. За нарушение антимонопольного законодательства они несут ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации.

Привлечение к ответственности этих лиц не освобождает их от обязанности исполнять решения и предписания антимонопольного органа, представлять в антимонопольный орган ходатайства или уведомления для рассмотрения либо осуществлять иные предусмотренные антимонопольным законодательством действия.

В случае систематического осуществления монополистической деятельности занимающей доминирующее положение коммерческой организацией, а также некоммерческой организацией, осуществляющей деятельность, приносящую ей доход, суд по иску антимонопольного органа вправе принять решение о принудительном разделении таких организаций либо решение о выделении из их состава одной или нескольких организаций. Созданные в результате принудительного разделения организации не могут входить в одну группу лиц.

2. Решение суда о принудительном разделении или выделении принимается если выполняются в совокупности следующие условия:

1) существует возможность обособления структурных подразделений коммерческой организации;

2) отсутствует технологически обусловленная взаимосвязь структурных подразделений коммерческой организации (в частности, тридцать и менее процентов общего объема производимой структурным подразделением продукции, выполняемых работ, оказываемых услуг потребляется иными структурными подразделениями этой коммерческой организации);

3) существует возможность самостоятельной деятельности на соответствующем товарном рынке для юридических лиц, созданных в результате реорганизации.

Решение суда о принудительном разделении либо выделении, подлежит исполнению собственником или уполномоченным им органом с учетом требований и в срок, которые определены указанным решением. Срок не может быть менее чем шесть месяцев.