С

Факты отмывания доходов, полученных преступным путем

хема 7

«Основные правонарушения»

террористического характера

Новые эпизоды

«основных правонарушений»

террористического характера

Нап направление расследования

8. Вполне возможен и наиболее благоприятный вариант расследования (хотя в изученных нами материалах и уголовных делах он не был реализован ни по одному делу), когда расследование начинается по встречным направлениям (вариант 3), но позднее в распоряжение следователей и оперативных работников поступает дополнительная информация о новых, ранее неизвестных фактах совершения «основных правонарушений» террористического характера и легализации (отмывания) преступных доходов. После этого процессы раскрытия и расследования осуществляются как бы по расходящимся, от своеобразного «информационного центра» (банка данных), двум направлениям: к новым фактам совершения «основных правонарушений» террористического характера и к новым фактам легализации «грязных» денег и имущества (см. схему 8). Анализируя эту схему необходимо иметь в виду, что она является результатом ситуационного (теоретического) моделирования, не получившего практической реализации в изученных материалах уголовных дел.

Схема 8

Новые эпизоды

«Основных

Правонарушений»

Террористического характера

Основные

правонарушения

террористического характера

Факты

отмывания доходов, полученных преступным путем

«Центр информации» по уголовному делу (Банк данных)

Новые факты отмывания доходов, полученных преступным путем

К сожалению, изучение оперативных материалов (справок, меморандумов, обзоров и иных источников) свидетельствует, что наиболее распространенным вариантом (методической схемой) проведение оперативно-розыскной деятельности является второе типовое направление «от выявления «основных правонарушений» террористического характера к установлению конкретных фактов отмывания преступных доходов» - более чем в 85% случаях. Остальные возможные и более оптимальные методические схемы производства оперативно-розыскной деятельности реализуются крайне редко или же вообще не используются⁴⁹. По нашему мнению, это является существенным, но вполне объяснимым недостатком, поскольку за 4-5 лет, прошедших с момента криминализации этого деяния, не «наработано» еще тактико-методических навыков, умений, мастерства, а тем более психологического «настроя» начинать оперативно-розыскные разработки» (дела оперативного учета) с выявления фактов легализации преступных капиталов. Хотя преимущества именно этого направления совершенно очевидны, так как оно позволяет, во-первых, найти и конфисковать преступные доходы, во-вторых, установить всю криминальную цепочку, в-третьих, выявить источники информации в отношении владельцев преступных денег и имущества, для последующего доказывания их виновности в совершении «основных правонарушений» террористического характера⁵⁰.

Шестая особенность оперативно-розыскной методики раскрытия исследуемой группы преступлений террористического характера связана с особыми и весьма существенными трудностями обеспечения режима секретности и конспирации. Эти трудности обусловлены исключительной территориальной разбросанностью и разобщенностью объектов негласного оперативного обслуживания.

И действительно, при проведении оперативно-розыскных мероприятий негласного характера в отношении многоструктурной транснациональной криминальной цепочки, в одних звеньях которой создают преступные доходы, а в других эти доходы легализуют (отмывают), существует повышенная опасность утечки информации при оперативной разработке какой-либо из многочисленных преступных транснациональных структур.

Рассмотрим материалы международного уголовного дела.

... Испанская полиция провела масштабную антитеррористическую операцию «Единство». Результатом спецоперации стал арест 16 исламистов, подозреваемых в связях с международной террористической сетью «Аль - Каида». Среди арестованных - 30-летний белорус Андрей Мисюра, он же «Андрей Малышев», задержанный в городе Пальма-де-Майорка на Балеарских островах. Эксперт по химическому оружию, он участвовал в боевых действиях в Чечне, Пакистане и Афганистане. Несколько лет назад арестованный Мисюра был объявлен в международный розыск⁵¹.

Министр внутренних дел Испании Хосе Антонио Алонсо показал, что террорист Малышев принял ислам, затем прошел подготовку в террористическом лагере боевиков в Чечне, участвовал в операциях боевиков на территории республики. Он фигурирует под именем Амин аль-Ансари. Дальнейшие его террористические следы обнаруживаются в Афганистане и Пакистане. Последним до ареста его «пристанищем» стала Испания, где он вербовал добровольцев для засылки в Ирак. Арестованный Малышев, по данным уголовного дела испанского следователя, не простой боевик, а специалист по химическому оружию и отлично смешивает взрывчатые вещества из подручных химических компонентов.

Террориста А. Малышева задержали 19 декабря 2005 года в городе Пальма-де-Майорка. В целом аресты прошли в Гранаде, Малаге, Севилье, ряде других городов и на Балеарских островах. В тактическую операцию «задержание» испанских спецслужб попал настоящий мини-интернационал террористов - выходцы из Ирака, Марокко, Алжира, Египта, Франции, Саудовской Аравии, Ганы, Эфиопии и, что весьма интересно, крупный испанский предприниматель, также обратившийся в ислам.

При этом наряду с другими обстоятельствами, затрудняющими проведение оперативно-розыскной работы, необходимо учитывать воздействие следующих, специфических и наиболее существенных негативных факторов:

- высокий преступный профессионализм террористов, совершающих криминальные и иные деяния, исследуемой классификационной группы;

- большое число лиц, тесно связанных с объектами оперативных разработок служебными, приятельскими, родственными и иными отношениями, с которыми необходимо контактировать сотрудникам спецслужб для получения нужной оперативной информации;

- сложность оперативного внедрения в стабильную, крепко спаянную террористическую преступную среду, состоящую из боевиков, хорошо знающих друг друга в течение многих лет;

- исключительно надежные коррупционные связи не только в финансово-банковских и коммерческих сферах, но и в достаточно высоких властных структурах, а также в правоохранительных и надзорных органах.

Все эти четыре основных негативных фактора, а также и некоторые другие трудности, существенно осложняют оперативно-розыскную деятельность и предъявляют дополнительные требования к сотрудникам оперативно-розыскных подразделений и взаимодействующим с ними следователям⁵². Эти требования можно кратко охарактеризовать следующим образом:

- комбинационный характер проведения оперативно-розыскной деятельности;

- творческий подход к проведению любого ОРМ;

- умелое легендирование и тщательная маскировка негласных мероприятий;

- системность в производстве ОРМ (проведение оперативно-розыскной деятельности отдельными оперативно-розыскными операциями или их комплексами);

- высокий уровень взаимодействия оперативно-розыскных подразделений с органами следствия, а также и с другими спецслужбами;

- профессиональное использование результатов оперативно-розыскной деятельности в процессе доказывания, для чего необходим тесный деловой контакт следователей и оперативных работников. Разумеется, умелая реализация этого важнейшего аспекта в процессе раскрытия и расследования преступлений террористического характера, в большей степени, по нашему мнению, зависит от следователей.

Завершая рассмотрение некоторых оперативно-розыскных аспектов процесса раскрытия преступлений террористического характера при легализации (отмывании) преступных доходов следует сделать следующий вывод: оперативно-розыскная деятельность должна носить особо активный, наступательно-опережающий и поисково-разведывательный характер. Ее основной целью должно стать не только успешное раскрытие уже совершенных террористических преступлений, но, главным образом, их пресечение. В достижении этой важнейшей цели решающая роль принадлежит специализированным оперативно-розыскным подразделениям с их специфическими методами деятельности, творческим ядром которой является умелое сочетание гласных и негласных методов работы в зависимости от конкретных оперативных - следственных ситуаций⁵³.

1⁴ Карагодин В.Н. Преодоление противодействия предварительному расследованию. г. Екатеринбург, 2002 г.

1

1⁵ Разумеется, в процессе научного обобщения учитываются и общие, а тем более индивидуальные свойства, однако, наибольшую криминалистическую ценность в ходе разработки различных теоретических категорий (место, время, способ совершения преступлений, методы, приемы расследования, типовые версии и т.п. понятия), представляют видовые и групповые признаки исследуемых фактов, явлений, событий, объектов. Иной подход превратил бы любую теорию в простое перечисление фактов и она потеряла бы научный международный статус. Материалы Международной научной конференции «Современное государство и международная безопасность». Ярославль. 2009 г.

16 Взаимодействие стран антитеррористической коалиции: анализ первой совместной международной операции спецслужб России, США, Великобритании. Архив Верховного суда США. Вашингтон. 2009 г.

1⁷ Материалы уголовного дела в отношении Е. Адамова. Архив Федерального суда г. Питтсбург (США). 2006 г.

1⁸ Волчецкая Т.С. Криминалистическая ситуалогия. Автореф. дисс... д-ра юрид. наук, М., 1997 г. С. 26-28.

1⁹ Материалы уголовного дела в отношении членов Колумбийского преступного синдиката в рамках международной операции спецслужб «Ла – Мина» по фактам легализации преступных доходов. Архив Верховного суда Колумбии. 2009 г.

2⁰ Подробно о роли и функциях фактической базы версий в процессе их построения см.: Драпкин Л.Я. Построение и проверка следственных версий. Дис... канд. юрид. наук. г. Москва. 1982 г.

2¹ Материалы уголовного дела в отношении членов террористической транснациональной организованной преступной группы (лидер Амин Аль- Насари) по фактам легализации преступных доходов с целью финансирования международных террористов. Архив Верховного суда Испании. Мадрид. 2009 г.

2² По инициативе посольства США в Госдуме РФ 16.06.2005 г. проводился "круглый стол", посвященный взаимодействию правоохранительных органов двух стран по противодействию с терроризмом. Заместитель генерального прокурора США Виктория Питерс получила приглашение выступить на нем в качестве докладчика, которое занималось расследованием деятельности американской благотворительной организации Benevolence International Foundation, оказывавший помощь чеченским террористам. Из материалов Государственной думы РФ. г. Москва. 16.06.2005 г.

2³ Уголовное дело в отношении руководителей благотворительной организации «Benevolence International Foundation» (BIF) (США) (лидер – Энаам Арнаут) по фактам легализации преступных доходов с целью финансирования членов чеченской транснациональногй террористической группы. Архив Верховного суда США. г. Вашингтон. 2005 г.

2⁴ В июне 2003 года в США был осужден на 20 лет подсудимый Энаам Арнаут, американец сирийского происхождения, основатель мусульманского благотворительного фонда, созданного якобы для помощи жертвам вооруженных конфликтов. В действительности же фонд финансировал исламских террористов в странах Европы. В частности, чеченским террористам Арнаут по конспиративным каналам переправил около 700000 долларов. Архив Верховного суда США. г. Вашингтон. 2005 г.

2⁵ М.П.Смирнов. Оперативно – розыскное законодательство РФ и зарубежных стран. Москва. 2008 г.

2⁶ Уголовное дело по обвинению Эльдиева, Бабарыкина и других, в преступлениях, предусмотренных ч.3 ст.186, ч.3 ст.174 УК РФ. Архив Хабаровского краевого суда. 2009 г.

2⁷ Зорин Г.А., Танкевич О.В. «Стратегия борьбы с транснациональной преступностью», М.: Изд-во «Спарк». 2005 г. С.56.

2⁸ Архив материалов уголовного дела по обвинению Ш. Дадаханова, Р. Хусаинова, А. Трубицина и других. Архив Верховного суда РФ. г. Москва. 2009 г.

2⁹ Дональд В. Норф. Законы RJCO - теория проведения расследований // Борьба с организованной транснациональной преступностью. г. Москва, 2005 г. С.54.

3⁰ Уголовное дело по обвинению С. Солнцева, В. Ткачева, В. Ходченкова, К. Иванова. Архив Санкт-Петербургского городского суда. 2008 г.

3¹ Мы назвали эту операцию «почти классической» в связи с тем, что из-за утечки информации при задержании сбытчиков фальшивых векселей в г. Хабаровске, главарям трансграничной преступной группировки и сотрудникам подпольной лаборатории удалось некоторое время скрываться от правоохранительных органов. Архив Хабаровского краевого суда. 2008 г.

3² Архив Хабаровского краевого суда. г. Хабаровск. 2008 г.

3³ Материалы уголовного дела в отношении В.Бута. Архив Аппеляционного уголовного суда г.Бангкок. Тайланд. 2009 г.

3⁴ Материалы уголовного дела по обвинению А.Ю. Горошени в других по ч.2 ст.159, п.«б» ч.2 ст.174, ч.1 и 2 ст.209 УК РФ. Архив Санкт-Петербургского городского суда. 2005 г.

3⁵ The forti recommendations of the FATF with interpretive notes (Сорок рекомендаций FATF - рекомендация 36) // Inter national Legal materials: current document. Vol.35. 2005 г. №5. Р.1291-1305.

3⁶ Уголовное дело в отношении руководства Arab Bank (Нью - Йорк, США) по фактам легализации преступных доходов и финансирования терроризма. Архив ФБР США. 2009 г.

3⁷ В теории оперативно-розыскной деятельности некоторые авторы совершенно справедливо различают понятия оперативной комбинации и оперативной операции. Эти авторы определяют оперативную комбинацию как искусственное создание условий и обстановки, вынуждающих подозреваемых (проверяемых) лиц проявлять свои преступные намерения (планируемые преступные деяния), но действуя при этом под эффективным контролем оперативно-розыскных органов. Основы оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел. Тюмень: изд-во Юрид. инст-т МВД России. 2005 г. С.13.

3⁸ См.: Иванов Э.А. Отмывание денег и правовое регулирование борьбы с ним. М.: Рос. юрид. издат. Дом, 1999 г. С.9-23; 50-56; Волеводз А.Г. Международный розыск, арест и конфискация полученных преступным путем денежных средств и имущества (правовые основы и методика). М.: ООО «Юрлитинформ», 2000 г. С. 8-34.

3⁹ К числу наиболее известных работ отнесем, прежде всего, следующие: Иванов Э.А. Международно-правовые проблемы борьбы с легализацией преступных доходов. Дисс. ... канд. юрид. наук. М., 1999 г.; Иванов Э.А. Отмывание денег и правовое регулирование борьбы с ним. М: 1999 г; Коттке Клаус «Грязные» деньги. М.: Изд-во «Дело и Сервис», 2002 г.; Кернер Х-Х, Дах Э. Отмывание денег. М., Изд-во Международные отношения; Волеводз А.Г. Международный розыск, арест и конфискация полученных преступным путем денежных средств и имущества (правовые основы и методика), М.: Изд-во «Юрлитинформ», 2000 г.; Руководство для следователей. М.: Инфра-М, 2004 г. С.517-522; Расследование преступлений в сфере экономики. М.: Спарк, 2003 г. С.158-173.

4⁰ Материалы уголовного дела в отношении руководителей «Риггс Банк» (США) по фактам фальсификации финансовой отчетности и легализации преступных доходов. Архив ФБР США. Вашингтон (США). 2009 г.

4¹ О тупиковых ситуациях см.: Каминский А.М. Рефлексивный анализ и моделирование как средство преодоления тупиковых ситуаций расследования. Ижевск. Изд-во Детектив-Информ, 2004 г.

4² Уголовное дело в отношении Иосиаки Цуцуми, бывшего председателя совета директоров группы Seibu по фактам фальсификации финансовой отчетности и хищении акций компании. Архив прокуратуры г. Токио (Япония). 2005 г.

4³ Подробно о ситуационном характере этапов расследования см.: Драпкин Л.Я. Ситуационные особенности этапов процесса расследования // Драпкин Л.Я., Карагодин В.Н. Методика расследования отдельных видов преступлений. Учебное пособие. Вып.1. г. Екатеринбург, 1998 г. С.12-22.

4⁴ Драпкин Л.Я., Злоченко Я.М. Криминалистические и оперативно-розыскные аспекты реализации конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности // Российская Федерация в Совете Европы: проблемы применения норм о защите прав человека. Материалы Международного семинара. Екатеринбург: Изд-во Уральс. гос. юрид. академии. 2004 г.

4⁵ Уголовное дело по фактам хищения и легализации 14,2 млрд. долларов подозреваемыми Танци руководителями концерна «Пармалат» (Италия): Стефано и Франчески Танци, Джованни Танци, Калисто Танци, Тедеско, Клодио Баратта и Камилио Флорини, Анджело Уголотти, По уголовному делу Танци Итальянкой прокуратурой задержано 16 членов транснациональной преступной группировки. Архив прокуратуры г. Милан (Италия). 2005 г.

4⁶ Уголовное дело в отношении А.Ванга по фактам легализации преступных доходов через клиринговую фирму «Клирстрим». Архив Парижского суда. Франция. 2005 г.

4⁷ Уголовное дело в отношении члена преступной группы по факту хранения наркотических средств. Архив Свердловского областного суда. 2007 г.

4⁸ Уголовное дело в отношении А.Френкеля, А.Половинкин, М.Прогляды, А. Белокопытова, Л.Аскеровой по факту заказного убийства А.Козлова. Материалы надзорного производства Генеральной прокуратуры РФ. г. Москва. 2007 г.

4⁹ Уголовное дело в отношении руководителей банка «Апоалим» (Израиль) по фактам легализации преступных доходов. Архив Окружного суда. г. Тель – Авив (Израиль). 2005 г.

5⁰ См.: Волеводз А.Г. Международный розыск, арест и конфискация полученных преступным путем денежных средств и имущества (правовые основы и методика). М.: Изд-во «Юрлитинформ», 2005 г.

5¹ Испанский министр внутренних дел Хосе Днтонио Алонсо показал, что Мисюра, уроженец Минска, перешел в ислам и взял имя Амин аль-Ансари. По показаниям главы МВД Испании, Мадрид «обеспокоен появлением среди террористов гражданина Белоруссии». Мисюра-Малышев был членом «спящей» международной террористической ячейки, в которую входили выходцы из арабских и африканских стран, а также француз и испанский бизнесмен. Лидер террористической ячейки - 25-летний иракец Абу Суфиан, его боевики занимались вербовкой в Европе исламистов, которых затем переправляли в Ирак для участия в "антиамериканском сопротивлении". Лидер террористической ячейки Суфиан связан с иорданцем Абу Мусабом аз-Заркави, лидером "иракского подразделения международной террористической сети «Аль-Каида».

При производстве тактической операции «обыск» полицейские обнаружили большие запасы химических веществ, используемых для изготовления взрывчатки. Глава Испанского МВД считает, что боевики добывали для джихада при помощи торговли наркотиками легализованные транзакции. Архив Верховного суда Испании. Барселона. 2009 г.

5² Уголовное дело в отношении А.Ванга по фактам легализации преступных доходов через клиринговую фирму «Клирстрим». Архив Парижского суда. Франция. 2005 г.

5³ Уголовное дело по обвинению лидеров «Коза Ностры» - Роберто Лино и Фрэнко Персико и других членов преступной группы по фактам легализации преступных доходов. Архив Верховного суда США. 2005 г.

48