1.2. Основные направления и методы оперативно-розыскной деятельности спецслужб в процессе раскрытия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем при финансировании международного терроризма

Содержание и структура типовых оперативно-розыскных и следственных ситуаций, возникающих в процессе раскрытия и расследования легализации доходов, приобретенных преступным путем при финансировании транснационального терроризма, кроме традиционного формирующего воздействия информационно-тактических факторов, обусловлены также не менее значительным влиянием способа совершения террористических преступлений. Входящие в функциональный состав способа его структурные элементы (приемы, методы, действия и т.п.), их различные сочетания и комбинации по-разному воздействуют на окружающую среду, по-разному взаимодействуют с ее различными объектами. В ходе этого взаимодействия и возникают специфические следы (признаки) способа террористического преступления, которые в криминалистическом отношении можно рассматривать как информационные сигналы¹⁴.

Количественные и качественные характеристики следовой информации, степень ее латентности во многом зависят от особенностей способа совершения террористического преступления. Разумеется, каждому конкретному способу, используемому террористами при совершении террористических актов, присущ свой преступ¹⁶ный «почерк», своя индивидуальность. Однако в науке (но не на практике!) вынуждены абстрагироваться от индивидуального (единичного) и сосредоточиться на обобщении группового (особенного)¹⁵.

Для процесса раскрытия и расследования рассматриваемого вида общественно опасного деяния большое значение имеет дифференциация трансграничных преступлений на две основные группы:

- группа преступлений, способы совершения которых направлены лишь на легализацию (отмывание) созданных ранее преступных доходов (первая классификационная группа);

- группа преступлений, способы совершения которых одновременно (или почти одновременно) направлены и на создание транснациональных криминальных капиталов, и на их легализацию.

Подобная интеграция двух преступных целей и двух направлений криминальной деятельности существенно влияет как на сам процесс следообразования, так и на количественные и качественные характеристики следовой информации, и на приемы и методы ее выявления, исследования и использования. В тоже время необходимо отметить, что многие криминалистически значимые признаки, относящихся к обеим классификационным группам способов преступлений, могут полностью совпадать между собой. Это происходит из-за того, что отдельные приемы, методы и действия лидеров террористов оказывают одинаковое воздействие на внешнюю среду, хотя и входят в структуру способов, отнесенных к различным классификационным группам преступлений финансирования международного терроризма.

Однако значительное число, не менее важных в информационном отношении, признаков отличаются друг от друга достаточно существенными групповыми характеристиками. Именно эти отличия и оказывают весьма сильное формирующее воздействие на возникновение оперативно-розыскных и следственных ситуаций. В связи с тем, что количественная и качественная характеристики криминалистически значимых признаков имеют важнейшее информационное значение для успешного разрешения основных задач расследования преступлений террористического характера, то можно сделать обоснованный вывод о том, что профессиональный учет тактических и методических особенностей выявления, исследования и использования содержащихся в следах преступлений террористического характера фактических данных (что особенно важно на первоначальном этапе расследования), позволит в случаях возникновения проблемных оперативно-следственных ситуаций успешно их преодолевать.

Формирующиеся на этом этапе исходные данные в случаях их оптимального поиска, анализа и эффективного применения сотрудниками спецслужб позволяют, во-первых, своевременно пресечь, предотвратить готовящиеся террористические криминальные деяния, во-вторых, профессионально использовать результаты оперативно-розыскной деятельности в процессе доказывания, в-третьих, в ходе производства процессуальных действий выявлять и исследовать новые доказательства. Выполнение этих задач дает возможность сформулировать достаточную доказательственную базу для успешного раскрытия и расследования наиболее сложных и замаскированных международных террористических преступлений, к числу которых, прежде всего, следует отнести легализацию (отмывание) преступных доходов при финансировании транснационального терроризма¹⁶.

Существует несколько определений понятия раскрытия преступлений. Пожалуй самое точное из них определяет раскрытие преступлений как деятельность по расследованию общественно опасного деяния, направленную на получение доказательственной и иной информации о преступном событии и личности виновных, достаточной для устранения проблемной оперативно – следственной ситуации в отношении этих важнейших структурных элементов предмета доказывания¹⁷.

В то же время, многоэтапный процесс поиска, фиксации, исследования и использования доминирующей части ориентирующей (тактической), а тем более процессуальной (доказательственной) информации, в значительной степени обусловлен следопередающими особенностями способа совершения преступления и следовоспринимающей характеристикой отражающей среды (в исследуемой категории криминальных деяний - это, прежде всего, дифференцированные документы).

В связи с тем, что традиционный процесс следообразования возникает и развивается в рамках криминальной террористической ситуации, а сокрытие следов, чаще всего, хотя и не всегда, происходит в границах посткриминальной ситуации¹⁸, можно сделать вывод о тесной информационной связи названных ситуаций с ситуациями оперативно-розыскной и следственной: чем больше возникло следов преступления террористического характера (потенциальных доказательств) и чем меньше их укрыто, тем более вероятно возникновение непроблемных (благоприятных для раскрытия) оперативно-розыскных и следственных ситуаций.

Особых информационных отличий в материалах обеих названных выше групп нет, поскольку правоохранительные органы и в первом, и во втором вариантах деятельности могут использовать и используют весь комплекс оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных ст.6 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности» (далее - Закон «Об ОРД»). Однако такое равенство в результатах оперативно-розыскной деятельности может быть достигнуто лишь в случаях строгого соблюдения правил конспирации, принятия дополнительных мер по легендированию и зашифровке проводимых оперативных мероприятий и недопущения несанкционированной утечки оперативной информации, особенно при втором варианте производства оперативно-розыскных мероприятий¹⁹.

Оперативно-розыскную деятельность можно разделить на два этапа: производство оперативно-розыскных мероприятий (далее - ОРМ) и иных действий до возбуждения уголовного дела (первый этап) и после его возбуждения, параллельно с проведением предварительного следствия, при соблюдении соответствующих норм и правил взаимодействия и учете возникших по делу конкретных (специфических) оперативных ситуаций (второй этап). Основные сложности, которые вынуждены преодолевать оперативные работники органов дознания обусловлены, главным образом, необходимостью устранения значительных трудностей проблемного и конфликтного характера и предотвращения негативного воздействия факторов тактического риска, которые постоянно «сопровождают» производство оперативно-розыскных мероприятий. Специфические черты оперативно-розыскных ситуаций связаны, в основном, с существенными трудностями, возникающими в процессе получения и использования оперативной информации, без которой невозможно выполнение сложных задач, стоящих перед органами и должностными лицами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность (ст.2 Закона «Об ОРД»). Законодатель дифференцировал эти задачи по трем главным направлениям оперативно-розыскной деятельности.

Первая типовая база состоит из данных об образе жизни, поведении и связях подозреваемых террористов, боевиков, характере и направленности хозяйственно-финансовых операций и сделок, наличии крупных банковских вкладов и имущества, чаще всего, оформленного на подставных лиц, фиктивные фирмы и т.п., позволяющими сделать вывод об отмывании преступных доходов при финансировании международного терроризма.

Вторая типовая база содержит информацию о фактах возможного совершения определенными лицами преступлений террористического характера и приобретенных в результате этого капиталов.

Третья типовая база содержит сведения, как об основных правонарушениях, так и об отмывании «грязных» денег при финансировании международного терроризма.

Разумеется, оптимальным вариантом является наличие в распоряжении оперативно-розыскных органов оперативной информации, свидетельствующей как о фактах возможного отмывания преступно созданных доходов, так и об эпизодах «основных правонарушений» террористического характера (третья типовая база). Но и оперативные данные, раздельно содержащие сведения либо о фактах легализации «грязных» денег (первая типовая база), либо об эпизодах создания теневых капиталов (вторая типовая база) также могут служить достаточным основанием для начала оперативно-розыскной разработки и заведения дела оперативного учета (ДОУ - ст.10 Закона «Об ОРД»).

Вся информация, составляющая содержание трех типовых баз не носит ни достоверный, ни доказательственный характер, а поэтому и оперативно-розыскные версии, как правило, менее вероятны, чем следственные версии, поскольку значительную часть фактической базы последних наряду с оперативными данными и другой ориентирующей оперативной информацией составляют процессуальные доказательства. Кроме того, даже на первоначальном этапе расследования объем исходных данных и, соответственно, фактической базы следственной версии более значителен. Эти позитивные факторы дают возможность оптимизировать процесс построения и проверки следственных версий, успешно преодолеть проблемные трудности и получить достоверные знания по уголовному делу²⁰.

Проанализируем международное уголовное дело при взаимодействии ФСБ РФ:

... заместитель Генерального прокурора США Виктория Питерс в составе следственной группы при взаимодействии ФСБ РФ расследовала деятельность американской благотворительной организации «Benevolence International Foundation» (BIF)²¹. По следственным документам американской прокуратуры, эта организация связана с финансированием международных террористов. В уголовном деле BIF американские следователи обнаружили также и «чеченский след»²². BIF открыла свою штаб-квартиру в Чикаго более десяти лет назад, еще до терактов 11 сентября 2001 г. в США. Ее предшественницей была организация с похожим названием - Islamic Benevolence Committee (IBC), созданная в 1987 году выходцем из Саудовской Аравии, неким Аделем Батерджи. Одной из задач IВС, обосновавшейся в Пакистане, Афганистане и ряде других исламских государств, был сбор транзакций на борьбу афганских моджахедов. IВС была переименована в BIF и обосновалась в Чикаго (США), это подняло ее авторитет в исламских финансовых доноров. BIF представляла себя как базирующаяся в США исламская благотворительная организация для оказания гуманитарной помощи населению в странах мусульманского мира. Новым главой BIF стал сириец Энаам Арнаут. В течение некоторого времени существовало подозрение, что средства, выделяемые донорами, могут использоваться не по назначению. ФБР США заинтересовалось личностью Энаама Арнаута, который до этого состоял в различных исламских организациях. Он был одним из доверенных лиц международных террористов Усамы бен Ладена в Афганистане, являясь его финансовым казначеем. Проанализировав его прошлое, ФБР США стало разматывать клубок дальше. В ходе активных оперативно -розыскных мероприятий выяснилось, что деятельность BIF имеет мало общего с осуществлением гуманитарных миссий. Частные доноры, исправно переводившие транзакции на счета этой организации, не предполагали, на какие цели идут их деньги. От них это тщательно скрывали. В декабре 2001 года ФБР США провело обыск в штаб-квартире BIF в Чикаго, в ходе которого были найдены важные документы.

Оказалось, что BIF имеет разветвленную сеть по всему миру - свои представительства в Пакистане, Боснии, Чечне... Везде, где есть крупные мусульманские общины. Туда направлялись финансовые потоки, которые затем шли на нужды террористов. В ходе обыска в декабре 2001 года в Чикаго были найдены документы, свидетельствующие о том, что BIF помогала чеченским боевикам. Согласно следственным документам, в ноябре 1995 года выделила средства на приобретение для них партии специальных ботинок, защищающих от противопехотных мин. Представители BIF посетили Чечню и получили запрос от боевиков на необходимое им снаряжение. В ходе обыска был найден счет на приобретение партии ботинок у одной из компаний в Объединенных Арабских Эмиратах на 90 тыс. длр. Еще 66 тыс. длр. были потрачены на военную форму и 34 тыс. длр. - на сапоги для чеченских боевиков. Кроме того, для них были приобретены одноразовые термоэлементы для обогрева рук на сумму 75 тыс. длр. Важно то, что ФБР США удалось на первоначальных следственных действиях выявить конкретные имена подозреваемых, проследить тщательно законспирированную цепочку. Подозреваемый был задержан, в дальнейшем осужден на 20 лет. Банковские счета возглавляемой им организации, на которых хранится 1,5 млн. длр. «заморожены»²³.

Другой пример из международной следственной практики...

…Боснийские спецслужбы, во взаимодействии с ФБР США начавшее собственное расследование, провели обыск в представительстве «ВIF». В ходе тактической операции «обыск» были найдены уникальные архивные документы, относящиеся к деятельности международной сети «Аль-Каиды». Были обнаружены отчет о встрече, на которой была учреждена эта организация, а также личные дела ее членов и документы о деятельности международных террористических лагерей «Аль-Каиды» в Афганистане, Пакистане, Саудовской Аравии.

Прежде всего ФБР США интересовала информация о счетах BIF в России. Обратились с соответствующим запросом в ФСБ РФ, и ее предоставили. Следственным путем установили, что в США, России и других странах под «крышей» исламской благотворительной организации действовали одни и те же подозреваемые. ВIF - далеко не единственное уголовное дело совместного сотрудничества ФБР США с ФСБ РФ²⁴.

Тем не менее, выдвижение и проверка оперативно-розыскных версий представляет собой важный и исключительно полезный этап процесса раскрытия и расследования преступлений террористического характера, поскольку значительно сужает зону оперативного поиска, делает его более целеустремленным и, как следствие этого, более эффективным. Выводы же, полученные в ходе проверки оперативно-розыскных версий, хотя и не приобретают статус достоверных, тем не менее, становятся значительно надежнее, чем исходные знания, которые были в распоряжении сотрудников органов дознания в самом начале оперативно-розыскной деятельности.

Таким образом, без профессионального осуществления оперативно-розыскной деятельности достижение общих целей уголовного судопроизводства становится затруднительным, а в ситуациях, связанных с раскрытием и расследованием преступлений повышенной латентности, к которым в полной мере относится легализация преступных доходов, практически невозможным при финансировании международного терроризма.

В функциональную структуру оперативно-розыскной деятельности входят проведение ОРМ, осуществляемых гласно и негласно, использование информационных систем, специальной аппаратуры, других технических и иных средств. Международные ученые выделяют еще одну форму производства ОРМ - зашифрованный способ²⁵. Исследование уголовных дел и результатов оперативно-розыскной деятельности дает основание для вывода о том, что по рассматриваемой категории криминальных деяний, особенно в ситуациях комплексного расследования «основных правонарушений» террористического характера и легализации преступных доходов при финансировании международного терроризма не только возможно, но и необходимо проведение всех или почти всех из 14 - ти ОРМ, предусмотренных в ст.6 Федерального Закона «Об ОРД». В тоже время следует отметить, что частота применения ОРМ в силу групповых особенностей, как самого процесса легализации преступных доходов при финансировании международного терроризма, так и различных видов преступлений, формирующих присущими им способами и средствами, криминальные капиталы, чрезвычайно разнообразна. Из числа наиболее эффективных, следует отметить следующие:

1. Исследование предметов и документов (пункт 5) - ОРМ, проводимое как гласным, но, чаще всего, негласным (или зашифрованным) путем. Наиболее эффективно и целеустремленно оно осуществляется при участии соответствующих специалистов, с целью выявления признаков преступления террористического характера и получения данных о лицах, причастных к его совершению. Разумеется, наиболее часто исследуются документы, транзакции, а также различные неофициальные и черновые записи, которые нередко становятся объектами изучения.

2. Наблюдение (пункт 6) - ОРМ, направленное на визуальное или опосредованное, в том числе и электронное, слежение за террористом или же иным объектом (например, за автомобилем или грузом) с целью получения оперативной информации о признаках преступления террористического характера, причастных к нему террористов, местах хранения денег, другого имущества, документов, представляющих оперативный интерес.

3. Отождествление личности (пункт 7) - ОРМ, состоящее в установлении и идентификации террориста, проверяемого по признакам внешности, голосу, отпечаткам пальцев, запахам и т.п. По делам об отмывании «грязных» денег при финансировании международного терроризма это поисковое ОРМ широко применяется для идентификации террористов, использующих поддельные или утраченные документы, при различных видах регистрации и в других случаях. Так, по уголовному делу членов организованной трансграничной преступной группы, занимающихся изготовлением и сбытом фальшивых векселей в городах Хабаровске, Новосибирске и других, а также «отмыванием» своих криминальных доходов, еще до процессуального предъявления сбытчиков фиктивных ценных бумаг, их личности были отождествлены. Отождествление происходило вначале по чертам внешности, а затем по одиночным следам пальцев рук, выявленных на некоторых документах, заполняемых ими в городах, в которых, по их первоначальным показаниям, они никогда не были²⁶.

4. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений (пункт 9) - ОРМ, направленное на анализ и использование информации, содержащейся в почтовых отправлениях, телеграммах и иных сообщениях.

5. Прослушивание телефонных переговоров (пункт 10) - очень эффективное ОРМ, основанное на конспиративной фиксации (слуховом контроле) с помощью звукозаписывающей аппаратуры и последующим анализом информации, с целью выявления фактов и обстоятельств, имеющих значение для пресечения, раскрытия и расследования преступлений террористического характера.

Несмотря на значительную стоимость этого ОРМ, его эффективность чрезвычайно велика. Оно с успехом применяется спецслужбами всех стран. Особенно часто это негласное мероприятие проводится по делам об отмывании «грязных» денег при финансировании международного терроризма в США. Так, в ходе оперативной спецоперации «Аптик», было арестовано более 120 представителей всех пяти нью-йоркских мафиозных кланов, занимавшихся крупномасштабным отмыванием в крупнейших банках Уолл-Стрит и последующей легализацией преступных доходов, результаты негласного прослушивания были основным способом получения важной оперативной информации. Сотрудники ФБР США «накопили» более 1000 часов магнитофонных записей, позволивших получить доказательства не только в отношении «отмывателей», но и на главарей Коза Ностры - Роберта Лино и Фрэнка Персико²⁷.

Не меньшую роль сыграло прослушивание телефонных переговоров подозреваемых по уголовному делу мощной транснациональной финансовой структуры: действующей под прикрытием ЗАО ПФК ЦСКА и отмывающей криминальные капиталы через Московский «Градобанк», банки оффшорных зон и Нидерландов²⁸.

В соответствии с ч.2 ст.5 Федерального закона «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Российской Федерации в связи с ратификацией Конвенции о защите прав человека и основных свобод», фонограмма и бумажный носитель записи переговоров передаются следователю для приобщения к уголовному делу в качестве вещественных доказательств. Эта законодательная новелла значительно облегчает использование результатов оперативно-розыскной деятельности в процессе доказывания по уголовным делам.

6. Снятие информации с технических каналов связи (пункт 11) - ОРМ, состоящее в получении передаваемых по техническим каналам связи сведений, представляющих оперативный интерес и их фиксации с помощью специальных технических устройств.

ОРМ, предусматривающие контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров и снятия информации с технических каналов связи, направлены на негласное получение различных видов информации, имеющей отношение к раскрываемому преступлению террористического характера или расследуемому уголовному делу. Так, руководители Федерального бюро расследований США считают, что при проведении сложных секретных операций, невозможно обойтись без «телефонной и электронной слежки, замкнутых телевизионных систем, магнитофонных записей...»²⁹.

Российские правоохранительные органы также активно используют в своей деятельности все три указанных выше ОРМ. Так, по уголовному делу о контрабанде стратегического сырья в Нидерланды, лишь прослушивание телефонных переговоров позволило выйти на след транснациональных преступников - руководителей Балтийской таможни и Северо-западного таможенного управления, и установить способы совершения криминальных деяний и последующей легализации преступных доходов. Следует особо подчеркнуть, что после анализа записей телефонных переговоров таможенников за ними осуществлялось постоянное наблюдение как визуальное, так и электронное³⁰.

Оперативное внедрение (пункт 12) - старейший, но по-прежнему очень эффективный метод, основанный на взаимосвязанных действиях по проникновению в террористическую преступную среду конфидента, оказывающего тайное содействие оперативным аппаратам, или оперативного работника, выступающего под легендой в целях получения негласной информации, имеющей значение для пресечения, раскрытия и расследования преступлений террористического характера путем установления доверительных отношений с лидерами террористов, обладающими сведениями, представляющими оперативный интерес.

В качестве примера приведем почти классическую операцию³¹ внедрения штатного сотрудника МВД РФ в преступную трансграничную группировку, подготовленную и проведенную в целях разоблачения широко разветвленной криминальной трансграничной группировки, изготавливающих и сбывающих поддельные векселя Сбербанка России и некоторых коммерческих банков. Качество фальшивых векселей было достаточно высоким, что значительно снижало уровень криминального риска. По заключению технико - криминалистической экспертизы, проведенной позднее в ходе предварительного следствия из 8-ми степеней защиты криминальные специалисты сумели воспроизвести шесть. Понимая, что им противостоит сильный и опасный противник, руководители одного из отделов ОРБ МВД РФ «В» и «С» разработали многоходовую комбинацию оперативного внедрения, главным исполнителем которой был хорошо подготовленный профессионал - оперативный работник, выступающий под псевдонимом «Вадима Рогова», мнимого брокера одной из московских фирм, функционирующей на рынке ценных бумаг. В. Рогову удалось войти в доверие к одному из лидеров трансграничной ОПГ, некоему Садыку Гафурову, который официально числился главой торговой фирмы «Глория», от которого он и получил ответственное задание - участвовать в сбыте поддельных векселей на миллиардные суммы. В. Рогову удалось также выяснить, что значительные денежные средства, вырученные от сбыта фальшивых векселей лидеры трансграничной группировки отмывали вначале через столичные банки, а на втором этапе легализации через латвийский коммерческий банк «Айзкраун-лес» на счета фирмы «Трент-Бизнес» и, конечно, в один из банков оффшорной республики Науру. Ценнейшая оперативная информация, полученная от В. Рогова, позволила задержать сбытчиков поддельных ценных бумаг в г. Хабаровске, Владивостоке, Новосибирске, а спустя некоторое время и руководителей трансграничной преступной группировки в г. Москве, вместе со специалистами подпольной лаборатории³².

Контролируемая поставка (пункт 13) - ОРМ, состоящее в контролируемом и негласном (конспиративном) перемещении товаров или предметов, свободная реализация которых либо запрещена, либо оборот которых ограничен, с целью пресечения или раскрытия преступлений террористического характера³³.

Оперативный эксперимент (пункт 14) - ОРМ, связанное с получением оперативной информации путем создания (воспроизведения) негласно контролируемых условий и объектов, в целях выявления, пресечения и раскрытия тяжких или особо тяжких преступлений, а также для установления лиц, их совершивших или совершающих. В результате проведения оперативного эксперимента создается ситуация, способствующая проявлению и реализации преступных террористических планов и намерений террористических формирований или отдельных террористов. Эта ситуация эффективно и негласно контролируется оперативно-розыскными подразделениями и в наиболее удобное для реализации время оптимально пресекается, в соответствии с заранее намеченными вариантами плана. Следует отметить, что оперативный эксперимент - одно из наиболее сложных и, к сожалению, недостаточно методически разработанных оперативно-розыскных мероприятий, требующее нередко значительных средств и усилий.

Так, по уголовному делу по обвинению А. Горошени и других, важнейшую роль в успешном раскрытии совершенных ими преступлений, сыграл оперативный эксперимент. Некий А.Ю. Горошеня систематически совершал преступные действия вначале в г. Томске, а затем в Санкт-Петербурге на многие сотни миллионов рублей, а затем через подставные фирмы отмывал в банках оффшорных зон. Объявленный в федеральный розыск А. Горошеня создал крупную трансграничную банду и совершил целую серию вооруженных нападений на промтоварные и продуктовые базы г. Санкт-Петербурга, в том числе и на комплекс складов Госрезерва России. Значительную часть криминальных доходов А. Горошеня продолжал отмывать за рубежом. Длительное время преступникам удавалось уходить от разоблачения. Однако организация и творческое проведение хорошо подготовленного оперативно-розыскного мероприятия - оперативного эксперимента позволило выявить источники информации и задержать главаря и членов банды. Суть рассматриваемого ОРМ заключалась в том, что сотрудник спецслужбы «Н», выдавая себя за владельца торгово-закупочной фирмы, искал на оптовых рынках и у коммерсантов крупные партии цейлонского чая (легенда, лежащая в основе оперативного эксперимента, была обусловлена тем, что бандиты при нападении на склад торгового дома «Рубин» вывезли именно партию цейлонского чая на сумму 200000 долларов. Несмотря на свою «звериную» осторожность А. Горошеня «клюнул» на предложение «провинциального коммерсанта», договорившись с ним об условиях сделки. Остальное было делом техники. Банда и ее вожак были задержаны на складе, расположенном на Мельничной улице г. Санкт-Петербурга³⁴.

Сбор образцов для сравнительного исследования (пункт 3). Это исключительно важное мероприятие, но его основная функция носит подготовительно-обеспечивающий характер для процесса оперативного (предварительного) исследования предметов и документов, а в некоторых ситуациях и для производства процессуальных экспертиз.

Что касается остальных четырех ОРМ, предусмотренных ст.6 Федерального Закона «Об ОРД», то они хотя и достаточно широко используются при проведении оперативно-розыскной деятельности, однако их применение, как правило, не может решить наиболее сложные и кардинальные задачи и, чаще всего, используются для получения информации по вспомогательным направлениям. Это обстоятельство обусловлено, прежде всего, тем, что по своему функциональному содержанию эти мероприятия менее специфичны и не обладают столь же эффективными оперативными возможностями, как выше названная группа ОРМ. Именно поэтому они нередко проводятся официальными гласными методами, что, несомненно, отрицательно влияет на результаты их производства.

Обращает на себя внимание позиция экспертов и аналитиков FATF, которые в своих рекомендациях и пояснениях особо подчеркивают важнейшее значение контролируемых поставок, которые, по их мнению, являются наиболее эффективными ОРМ среди всех других методов и приемов негласной оперативной работы. В 36-ой рекомендации FATF отмечается, что «одним из ценных и эффективных способов расследования ... является контролируемая поставка имущества, в отношении которого есть подозрения или доподлинно известно, что оно получено преступным путем»³⁵.

Тем не менее контроль за перемещением (переводами, перечислениями и т.д.) денежных средств в процессе раскрытия и расследования легализации преступных доходов совершенно необходим. В связи с тем, что перечень оперативно-розыскных мероприятий может быть изменен или дополнен только федеральным законом (ч.2 ст.6 Закона «Об ОРД»), считаем необходимым включить в ч.1 ст.6 Закона «Об ОРД» следующее ОРМ: «15. Контроль за перемещением наличных или безналичных денежных средств». Это оперативно-розыскное мероприятие должно обязательно проводиться в комплексе с исследованием... документов (п.5 ч.1 ст.6 Закона «Об ОРД»). Именно сочетание этих двух поисково-исследовательских методов позволит осуществлять не только действенный контроль за движением денежных средств в реальном времени и пресекать, в случаях необходимости их перемещения в будущем, но, что особенно важно, исходя из специфики рассматриваемых террористических преступлений, выявлять источники формирования этих средств и их преступный характер³⁶.

Представляется, что не менее эффективные результаты можно получить при использовании оперативного внедрения, прослушивания телефонных переговоров, наблюдения, а также и некоторых других ОРМ. Но, пожалуй, особенно эффективно, с учетом специфики рассматриваемых террористических преступных деяний производство оперативного эксперимента, позволяющего не только оптимально раскрывать, но и своевременно пресекать готовящееся отмывание «грязных» денег при финансировании международного терроризма, предотвращая утечку за рубеж огромных криминальных капиталов. Например, создание мнимых консалтинговых компаний и посреднических фирм, якобы профессионально занимающихся преступной легализацией капиталов, позволяет получить наиболее оптимальные результаты. Творческий потенциал этого ОРМ исключительно высок и позволяет разрабатывать и реализовывать нестандартные оперативно-следственные ситуационные решения, всегда неожиданные для лидеров криминальных транснациональных группировок и в силу этого наиболее оптимальные и результативные. Тщательная профессиональная подготовка, учет возможного развития конкретных оперативных ситуаций, в том числе и ситуаций тактического риска, позволит использовать поистине неисчерпаемые возможности оперативного эксперимента.

Еще более значительные оперативные возможности возникают при комплексном использовании нескольких ОРМ, реализуемых в рамках единой оперативной операции. Так, в оперативно-розыскной деятельности в различных сочетаниях широко применяются оперативное внедрение, прослушивание телефонных переговоров, наблюдение и оперативный эксперимент. Представляется, что если в результате производства оперативной операции возбуждается уголовное дело, то наиболее целесообразно не прерывать ее проведение, а создать все необходимые условия для того, чтобы она перерастала в более сложную многоструктурную тактическую операцию, содержание которой составляли бы не только оперативно-розыскные мероприятия, но и следственные, контрольно-ревизионные и некоторые иные действия³⁷.

В процессе раскрытия легализации преступных доходов при финансировании международного терроризма сотрудники оперативно-розыскных подразделений столкнулись с новыми для них криминальными особенностями совершения этих деяний. Из-за отсутствия в ранее действующем законодательстве нормы об уголовной ответственности за легализацию денежных средств и иного имущества никакой борьбы с этим опаснейшим антисоциальным явлением практически не велось. Более того, по этому весьма перспективному в информационном отношении направлению не проводились даже негласные ОРМ, хотя в ходе их реализации, несомненно, удалось бы получить ценнейшие данные об организованных транснациональных преступных группах и сообществах, осуществляющих хорошо завуалированную деятельность и обладающих огромными криминальными капиталами. Обобщение международного опыта деятельности правоохранительных органов, главным образом, в оперативно-розыскной сфере, убедительно свидетельствует, что последовательное и профессиональное «распутывание» даже наиболее замаскированных криминальных цепочек отмывания преступных денег, позволяет установить не только непосредственных исполнителей - «отмывателей» преступных капиталов, но и владельцев этих капиталов, разыскать и конфисковать денежные средства и имущество³⁸.

В связи с тем, что в настоящее время фактически отсутствует криминалистическая методика расследования легализации (отмывания) преступных доходов при финансировании международного терроризма, а имеющиеся работы по этой тематике носят, главным образом, криминологический, либо уголовно-правовой, либо весьма общий уголовно-процессуальный характер³⁹, считаем необходимым в данном параграфе предварительно выделить и сформулировать некоторые наиболее важные методические особенности, общие как для теории оперативно-розыскной деятельности, так и для частной криминалистической методики, которые могут быть использованы в практической работе по выявлению, пресечению, раскрытию и расследованию рассматриваемой группы террористических преступлений. Эти положения (особенности) являются основой для разработки в последующих разделах диссертации более частных методических рекомендаций.

Первая методическая особенность связана с высокой интенсивностью возникновения оперативно-розыскных ситуаций и необходимостью раскрытия преступлений террористического характера, относящихся не менее чем к двум видам уголовных деяний (поскольку формирование преступных капиталов нередко происходит в результате совершения не одного, а нескольких разновидностей преступлений⁴⁰), а также высокой латентностью рассматриваемых криминальных эпизодов. Именно эти факторы и обусловили необходимость постоянной направленности оперативных работников и следователей на выявление и доказывание все новых и новых фактов преступлений и лиц, их совершивших. Изменение редакции ст.174 УК РФ и дополнение Уголовного кодекса ст.174¹, в соответствии с названным ранее законом от 07.08.2001 г. никоим образом не меняет оперативно-розыскной и криминалистической направленности на выявление, раскрытие и расследование обоих разновидностей отмываемых преступных капиталов и процессов их легализации при финансировании международного терроризма. Криминальная суть исследуемых преступлений осталась неизменной, в связи с чем основные положения криминалистической методики также неизменны.

Вторая методическая особенность процессов раскрытия и расследования заключается в поисково-разведывательном характере не только оперативно-розыскной работы, поскольку она всегда имеет подобную направленность, независимо от категории преступлений террористического характера, но и всего процесса предварительного следствия (процессуального доказывания). Острота проблемных и конфликтных оперативно-следственных ситуаций (а иногда и тупиковый характер первых из них⁴¹), повышенная латентность криминальных деяний, обусловленная их тщательной маскировкой, высоким преступным профессионализмом организаторов и исполнителей исследуемой группы деликтов, и предопределили поисково-разведывательную направленность предварительного следствия на всех этапах этого процесса. Если поисково-разведывательной направленностью отличаются обычно лишь первоначальные этапы расследования многих разновидностей криминальных деяний, то по рассматриваемой классификационной группе террористических преступлений, подобная направленность присуща и последующим этапам предварительного следствия⁴². Частота возникновения сложных следственных ситуаций, особенно острого проблемного типа, обусловили версионный характер всего процесса расследования, решающее значение версий на всех его этапах и ситуационную характеристику самих этих этапов⁴³.

Третья и одна из наиболее существенных особенностей методики выявления и раскрытия рассматриваемой в диссертации классификационной группы преступлений террористического характера заключается в обязательном учете и максимальном использовании не только оперативно-розыскной, но и процессуальной информации о так называемом «генетическом» факторе или фоне, то есть разнообразных данных (гласных, негласных, доказательственных, непроцессуальных) об «основных правонарушениях», в результате совершения которых и были получены преступные доходы⁴⁴. При этом следует иметь ввиду, что использование оперативными работниками процессуальной информации становится возможным после возбуждения уголовного дела и производства следственных действий. А поэтому оптимальное (и взаимное) использование обоих видов сведений, может быть обеспечено лишь при хорошо организованном взаимодействии на всех этапах расследования⁴⁵.

В не меньшей, если не в большей степени это методическое положение относится и к производству предварительного следствия. Именно эта важная специфическая черта во многом предопределила необходимость постоянного взаимодействия следователей и органов дознания на протяжении всего процесса раскрытия и расследования рассматриваемой категории преступлений террористического характера.

Четвертая особенность методики органически связана с третьей, но носит более общий характер и имеет непосредственное отношение как к теории оперативно-розыскной деятельности, так и к криминалистике. Эта особенность состоит в необходимости учета не только взаимной обусловленности отмывания «грязных» денег при финансировании международного терроризма и «основных правонарушений», но и в разработке общих методических положений - своеобразной комплексной методике без излишних дублирующих, но, к сожалению, нередко обязательных повторений одних и тех же рекомендаций (но это необходимое дублирование, поскольку особенности расследования легализации преступных доходов по преступлениям террористического характера должны будут сочетаться с многочисленными особенностями расследования предшествующих и сопутствующих преступлений)⁴⁶.

Можно согласиться и с достаточно обоснованным мнением о создании оперативно-розыскных и криминалистических методик, каждая из которых состояла бы из одной, в значительной части, относительно стабильной субметодики расследования легализации (отмывания) денежных средств и имущества, приобретенных преступным путем и многочисленных субметодик расследования других, довольно разнообразных «основных правонарушений», формирующих криминальные капиталы по преступлениям террористического характера.

Независимо от решения этой методической и, в известной мере, дидактической проблемы, определим и исследуем некоторые общие и основные положения этих комплексных и весьма сложных в структурном отношении оперативно-розыскной и криминалистической методик.

1. При проведении оперативно-розыскной деятельности, особенно на ее первом этапе, из-за меньшего объема оперативной информации и низкого уровня ее вероятности, проблемные оперативные ситуации возникают по большему числу обстоятельств, имеющих значение для дела, при этом степень их остроты также значительно выше, чем при производстве предварительного следствия.

Однако, если следователи обязаны разрешить (устранить) проблемные следственные ситуации, возникшие в отношении элементов предмета доказывания до окончания расследования, то сотрудники оперативно-розыскных подразделений могут передать возбужденное ими уголовное дело для производства предварительного следствия и без разрешения всех проблемных оперативных ситуаций, возникших в ходе оперативно-розыскной деятельности. Вполне достаточно, если будут выявлены признаки террористического преступления.

Такой различный подход обусловлен и различными требованиями, предъявляемыми к уровню доказанности (надежности) на различных этапах многоступенчатого и сложного процесса предварительной (доследственной) проверки, предварительного следствия и судебного рассмотрения.

С позиций гносеологии подобное движение знаний можно охарактеризовать как переход от незнания - к неполному знанию, а от него - к знанию полному (на втором и третьем этапах это знание должно быть достаточным, исходя из процессуальных требований, соответствующих определенному этапу). В то же время, применяя терминологию теории вероятностей, поступательное движение исходных знаний (исходных данных) можно определить как переход оперативной информации по уголовному делу от низкого уровня вероятности к вероятности средней, а затем и высокой степени, и наконец, к достоверности.

2. Такой же вывод можно сделать в отношении некоторых различий между оперативно-розыскными и следственными версиями. Спектр типовых оперативно-розыскных версий из-за меньшего объема исходных данных (фактической базы версий) и большего числа проблемных ситуаций, как правило, также более значителен, чем спектр типовых следственных версий.

В то же время, при выдвижении специфических следственных версий нередко наблюдается несколько иная картина. В связи с поступлением более конкретной доказательственной информации в результате производства следственных действий, а также оперативно-розыскных и других мероприятий, выполняющих на этой стадии расследования, в основном, обеспечивающие и вспомогательные функции, число специфических версий может быть более значительно. Но такая следственная ситуация возникает лишь тогда, когда конкретная оперативная информация по уголовному делу носит не совпадающий или даже противоречивый характер, то есть по одному и тому же обстоятельству доказательственная, а также и иная информация, внутренне противоречива⁴⁷.

Что касается специфических оперативно-розыскных версий, то они также могут выдвигаться достаточно часто, поскольку в оперативной информации нередко содержатся конкретные, хотя и недостаточно надежные и противоречивые данные о лицах, участвующих в отмывании «грязных» денег при финансировании международного терроризма, их коррумпированных связях, каналах, способах легализации и т.д. Эти данные могут носить не только не совпадающий, но и исключающий друг друга характер. Но всю эту оперативную гласную и негласную информацию необходимо проверять, в связи с чем и выдвигается значительное число оперативно-розыскных версий. Необходимо сразу же отметить, что по степени обоснованности (уровню надежности) оперативно-розыскные версии, выдвигаемые до возбуждения уголовных дел, уступают следственным версиям, главным образом, из-за отсутствия в их фактической базе доказательственной информации. Хотя весьма часто, особенно по уголовным делам террористической направленности, проверка следственных версий подтверждает правильность ранее выдвинутых наиболее перспективных оперативно-розыскных версий. Кроме того, следственные версии по делам об отмывании преступных денег очень часто являются своеобразным логико-информационным и тактическим развитием оперативно-розыскных версий⁴⁸.

Пятая, и пожалуй, наиболее специфическая черта методики исследуемой классификационной группы преступлений террористического характера связана с типовыми направлениями процессов раскрытия и расследования этих криминальных деяний. Анализ оперативно-розыскных материалов, уголовных дел и других данных позволяет сделать достаточно обоснованный вывод о возможных направлениях деятельности спецслужб.

Возможные типовые направления оперативно-розыскной деятельности по раскрытию преступлений террористического характера можно свести к следующим основным вариантам:

1. От выявления фактов отмывания «преступных денег» и иного имущества - к установлению «основных правонарушений» террористического характера - источников возникновения преступных доходов, которые преступники и стремятся легализовать, придав им внешне правомерный характер и законное происхождение (см. схему 1).

С

Основные правонарушения террористического характера

хема 1

Факты отмывания

доходов, полученных преступным путем

Направление

расследования

2. От выявления «основных правонарушений» террористического характера: источников теневых капиталов - к установлению конкретных фактов их легализации (см. схему 2).

С

Основные правонарушения террористического характера

хема 2

Факты отмывания

доходов, полученных преступным путем

Направление

3. По двум встречным направлениям, когда представляется возможность одновременной реализации обоих, названных ранее, вариантов (см. схему 3).

Схема 3

Факты отмывания

доходов, полученных преступным путем

Основные правонарушения

террористического характера

4. Раскрытие террористических преступлений носит ограниченный характер, когда удается установить лишь факты отмывания «преступных денег» и иного имущества, приобретенных преступными путями, а конкретные факты «основных правонарушений» террористического характера выявить в силу ряда объективных и субъективных причин, так и не удается (см. схему 4).

Схема 4

Факты отмывания

доходов, полученных преступным путем

Основные правонарушения

террористического характера

Направление

расследования

Пояснение: условный знак - отражает невозможность преодоления логико-информационного барьера (существенная трудность), в результате чего возникает неразрешимая на данное время проблемная (тупиковая) оперативно-следственная ситуация.

5. Процесс раскрытия преступлений ограничивается установлением лишь конкретных фактов криминальных деяний, в ходе совершения которых были получены преступные доходы. Однако установить конкретные факты отмывания преступных денег при финансировании международного терроризма, преступный механизм, каналы и другие обстоятельства процессов легализации, обнаружить ценности, деньги и имущество, полученные преступными способами и конфисковать их, несмотря на все усилия, так и не удалось (см. схему 5).

Схема 5

Основные

правонарушения

террористического характера

Факты отмывания

доходов, полученных преступным путем

- см. пояснения к схеме 4

Хотя в ходе изучения материалов расследования выделенной группы криминальных деяний удалось установить, что рассматриваемые ниже варианты раскрытия преступлений террористического характера были реализованы уже после возбуждения всего лишь двух уголовных дел, в процессе взаимодействия следователей и оперативных работников.

6. От выявления фактов отмывания «преступных денег» и иного имущества - к установлению «основных правонарушений» террористического характера, а от них, опираясь на вновь полученные данные - к выявлению новых фактов легализации (отмывания) - см. схему 6.

Схема 6

Факты

отмывания доходов, полученных преступным путем

Основные правонарушения

террористического характера

Новые факты отмывания доходов, полученных преступным путем

7. От установления «основных правонарушений» террористического характера - к выявлению фактов отмывания «преступных денег» и имущества, а затем, основываясь на полученной информации - к новым конкретным эпизодам «основных правонарушений» (см. схему 7).