Семинар 14

Тема 14. Правовые основы рынка ценных бумаг Вопросы для обсуждения

1. Понятие, признаки и виды ценных бумаг.

2. Понятие и структура рынка ценных бумаг.

3. Правовые основы государственного регулирования рынка ценных бумаг.

4. Правовое регулирование эмиссии ценных бумаг.

5. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.

6. Контроль и надзор за деятельностью профессиональных участников на рынке ценных бумаг.

7. Государственные (муниципальные) ценные бумаги.

Контрольные вопросы для самоподготовки

1. Назовите основные признаки и свойства ценной бумаги, а также виды ценных бумаг.

2. Дайте характеристику отдельных видов ценных бумаг в зависимости от выполняемых функций: корпоративных, заемных, инвестиционных, расчетных, товарораспорядительных и других.

3. Раскройте понятие рынка ценных бумаг и дайте характеристику правовых основ его регулирования.

4. Дайте определение эмиссионных ценных бумаг и назовите их виды.

5. Каков порядок осуществления эмиссии ценных бумаг: процедура, характеристика отдельных этапов, последствия несоблюдения требований, порядок информирования?

6. Определите правовое положение субъектов рынка ценных бумаг: эмитента, инвестора, финансового специалиста, квалифицированного инвестора, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации.

7. Каковы условия и требования осуществления отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (лицензирование, ограничения, совмещение видов деятельности)?

8. Дайте характеристику векселя: понятие, функции, виды, реквизиты.

9. Дайте характеристику вексельного обращения: участники, механизм уступки прав и перевода долга, предъявления к платежу простого и переводного векселя.

10. Каковы последствия утраты ценной бумаги, в т.ч. векселя, порядок восстановления прав по утраченным ценным бумагам?

11. Какие виды ответственности предусмотрены за нарушение законодательства о ценных бумагах?

Задачи

1. ОАО «Витязь» заключило с финансовой компанией «Консультант», осуществляющей ведение реестра акционеров ОАО «Витязь», договор на оказание услуг по распространению выпуска дополнительных акций. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФСФР) отказала в регистрации дополнительного выпуска акций ОАО «Витязь», подготовленного ООО «Консультант».

Какие основания для отказа регистрации выпуска акций предусматривает Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»? В каких случаях предусмотрена регистрация проспекта дополнительного выпуска ценных бумаг?

Какой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предполагает оказание услуг по распространению эмитируемых акций, какие требования предъявляются к лицам, оказывающим названные услуги? Кто относится к андеррайтерам и инсайдерам на рынке ценных бумаг?

Какие ограничения на совмещение различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предусматривает законодатель?

2. Старательская артель «Саяны» обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с иском о взыскании с ЗАО «Регитон» - векселедателя и АКБ «Общий» - авалиста 2 млн. 568 тыс. 333 руб., из которых 2 млн. руб. вексельной суммы, 113 тыс. 200 руб. годовых, 56 тыс. 133 руб. пеней по простому векселю и 399 тыс. руб. убытков.

Как видно из материалов дела, простой вексель ЗАО «Регитон» на сумму 2 млн. руб. по индоссаменту был передан старательской артели «Саяны» в счет оплаты строительства участка автодороги Чита-Хабаровск.

Старательская артель предъявила подлинный вексель к платежу векселедателю - ЗАО «Регитон», которое по акту от 23 апреля 2009 года приняло его, но не оплатило, а впоследствии уничтожило.

Решение принималось на основании фотокопии векселя, на которой усматривается совершение аваля с проставлением печати с оттиском АКБ «Общий».

Согласно ст. 31 Положения о переводном и простом векселе для аваля достаточно одной лишь подписи, поставленной авалистом на лицевой стороне переводного векселя, если только эта подпись не поставлена плательщиком или векселедателем.

Если в качестве авалиста выступает юридическое лицо, то аваль подписывается уполномоченным представителем этого лица.

Проставление аваля на векселе оспаривалось банком.

Будет ли удовлетворен иск старательской артели «Саяны»?

Решите спор.