Тема 2. Методологические основы теории измерений в социологии

Проблема измерения -- одна из важнейших методологических проблем социологии. Теория, методология и практика измерения - неотъемлемая со­ставная часть человеческого познания. Говоря о развитии любой науки, нельзя не говорить о развитии измерения. Понятие измерения является естественным продуктом процесса развития представлений об измерении как общенаучном понятии.

Совокупность представлений об измерении вряд ли можно назвать новой наукой. Однако совершенно ясно и то, что она еще не оформилась в единую систему. В изложении и толковании соответствующих теоретических концеп­ций проблемы измерения наблюдается теоретическая и "прикладная" пестрота.

С возникновением социологии как позитивной науки появилась необходимость в введении в нее понятия измерение, что было связано с заменой теоретико-философских методов методами эмпирическими. В связи с этим возникают несколько теорий измерений.

1. Описательная теория (естественнонаучная теория) была первой примененной для понятия измерения. Измерение в её рамках - это сопоставление одной величины с другой при помощи единиц измерения. Это определение предполагает существование объективного предмета с присущими ему объективными свойствами - величинами, такими как длина, ширина. Она также предполагает существование объективных единиц измерения. В социологии и социальной психологии такое определение измерения не подходит, так как в них измеряются свойства индивида, количественных признаков достаточно мало.

2. Репрезентативная теория измерений. Измерение в её рамках - это представление эмпирических объектов в виде чисел, которое осуществляется по определенным правилам.

3. Формальная теория измерений. Возникает в рамках репрезентативной теории уже в XX веке и основана на ее постулатах. Измерение - это

И

гомоморфное отображение эмпирической системы соотношений в числовую систему соотношений.

Мы будем руководствоваться следующим определением. Измерение в со­циологии - процедура, при помощи которой объекты исследования, рассматри­ваемые как носители определенных отношений между ними и как таковые со­ставляющие эмпирическую систему, отображаются в некоторую математиче­скую систему с соответствующими отношениями между ее элементами. В ка­честве объектов измерения могут выступать любые интересующие социолога объекты: индивиды, производственные коллективы, условия труда, быта и т.д. При измерении каждому объекту приписывается определенный элемент ис­пользуемой математической системы.

В социологической практике чаще всего используются числовые матема­тические системы, т.е. такие, элементами которых являются действительные числа (отношения между ними, задействованные в процессе измерения, могут быть различными). Однако возможно использование нечисловых систем: час­тично упорядоченных множеств, графов, матриц и т.д. В отношения, модели­руемые при измерении, объекты вступают как носители определенных свойств. Поэтому вместо термина "измерение объектов" часто используется термин "из­мерение свойств объектов".

Основные проблемы теории измерения были разрешены в математике в рамках созданной А.Лебегом (конец XIX в.) аксиоматической теории меры, в которой на одном полюсе находится измерение длины отрезка, а на другом -измерение шансов того или иного исхода в неконтролируемом процессе, т.е. измерение вероятностей. Представления А.Лебега используются во многих науках. Такое представление об измерении, сложившееся в рамках естествен­ных наук, можно назвать классическим. Соответствующий подход активно раз­вивается и в наше время, в основном в работах по метрологии.

Однако подобными представлениями проблема измерения в социологии отнюдь не решается. В частности, прежде чем применять теорию меры к сово­купностям значений величин случайных, необходимо решить вопрос о том, как

12

эти величины получить, как измерить признаки, интересующие социолога. Тео­рия А.Лебега ответов на такие вопросы не дает. Дело в том, что в соответствии с его подходом измерение понимается как процесс соотнесения эмпирических объектов с числами при помощи единиц измерения.

Вполне очевидные сложности задания единицы измерения при изучении социальных характеристик обусловливают неадекватность классического под­хода потребностям социальных наук. Тот подход к пониманию измерения, ко­торый в настоящее время находит наиболее широкое практическое применение в социологии, начал формироваться на рубеже XIX-XX вв. Его возникновение было обусловлено как раз потребностями общественных наук, которые именно к этому времени достигли уровня, когда дальнейшее интенсивное их развитие без использования формальных моделей изучаемых процессов или явлений стало немыслимым. Естественным следствием этого стал пристальный интерес к проблеме измерения, успешное решение которой является необходимым для эффективного использования любого математического формализма.

Непригодность классического подхода для измерения в общественных науках обусловила расширение этого понятия, вследствие чего под измерением стал пониматься способ приписывания чисел объектам независимо от того, ис­пользовалась ли при этом единица измерения. В основе такого подхода лежит предположение о существовании изоморфизма (гомоморфизма) между эмпири­ческими и числовыми системами с отношениями.

Одним из основоположников нового подхода к пониманию измерения стал американский психолог С.С.Стивене, автор общеизвестной классификации шкал по уровню измерения. Он первым четко сформулировал положение о том, что система арифметических отношений между числами, как правило, шире, чем те эмпирические отношения между объектами, которые моделируются с помощью этих чисел. Развитие идей С.С.Стивенса такими учеными, как П. Суппес, Дж. Зинес, Д.Х. Кранц, Р.Д.Льюс, А. Тверски, И. Пфанцагль, приве­ло к рождению той теории измерений, основными понятиями которой являются понятия шкалы и ее допустимого преобразования.

13

С методологической точки зрения измерение есть метод, включающий в себя на равных началах две компоненты: эмпирико-операциональную и кон­цептуально-математическую. При этом ориентирующую роль играет теория. И решение такого важного вопроса, как вопрос об осмысленности измерения того или иного рода, зависит от принимаемой теоретической концепции.

Помимо описанных сложностей с пониманием сути измерения, сущест­вует и целый ряд проблем, связанных с практическим обеспечением того, что­бы измерение отвечало своей сути. Здесь в первую очередь следует назвать проблему взаимодействия объекта измерения и измерителя, «обратное воздей­ствие», оказываемое на людей тестированием каких-то их личностных пара­метров. Такое взаимодействие может обусловливаться разными причинами, но­сит разный характер. Так, известно, что на качество информации, получаемой от респондента, далеко не малое влияние оказывает поведение интервьюера. В то же время известно и не связанное с действием отдельных интервьюеров влияние опросов обществ, мнения на тот социум, из которого произведены со­ответствующие выборки.

Немалую роль при осуществлении измерения играет обеспечение его на­дежности, обоснованности, точности.

Вся совокупность применяемых в социологии методов измерения подраз­деляется на три основных класса.

Первый класс связана с ориентацией на субъект, когда TV индивидам за­дают один вопрос. Данный подход применим, например, для изучения желания учиться. Этот один вопрос упорядочивает всё количество индивидов на тех, кто хочет и кто не хочет учиться. Второй класс методов ориентирован на стимул (причину). В этом случае одному индивиду задают п вопросов. Третий класс методов - наиболее общая - когда N индивидам задают п вопросов, в таком случае получается таблица (матрица) ответов и из неё следует сделать количе­ственное суждение об индивидах и явлениях, то есть произвести измерение. Вопрос в том, как это сделать?

14

Выделяются две основные группы методов с принципиально различным подходом к измерению.

Первая группа - это методы социологического шкалирования (будут подробно рассмотрены далее). Каждое социальное явление имеет свой внешний эмпирический, феноменологический уровень и внутренний, латентный, гипоте­тический. Социологические шкалы измеряют внешнюю эмпирическую сторону явления и по измерению последней идёт проецирование на внутренний, ла­тентный уровень явления.

Вторая группа представляет собой совокупность процедур факторного и латентного анализов, которые позволяют подойти к измерению внутреннего ла­тентного уровня явления.

Факторный анализ был развит психологами в течение первой половины XX века. Начиная с 50-х гг., он начал применяться в социологии, социальной психологии и во многих других областях социального исследования. Как и в случае шкалирования , мы имеем N лиц и п вопросов - переменных, то есть таблицу (матрицу) эмпирических данных. Существенно, что здесь переменные количественные, то есть ответ определяется числом, выражающим реальное количественное отношение - возраст, доход, разряд и т.д. Считается, что дан­ные п переменных являются линейными функциями меньшего числа других переменных, называемых факторами. Факторы выступают как бы более фунда­ментальными переменными, характеризующими явление, и исходные перемен­ные как бы объединяются в группе, каждая из которых представляет некий фактор. Задача анализа - найти эти факторы.

В связи с тем, что фактор представляет собой объединение определенных переменных, последние связаны друг с другом, обладают корреляцией, причём большей между собой, чем с теми переменными, которые входят в другой фак­тор. Методы отыскания факторов и основываются на использовании коэффи­циентов корреляции между переменными.

Факторный анализ даёт нетривиальное решение, то есть такое, которое нельзя предвидеть и усмотреть, не применив специальной техники извлечения

15

факторов. Вместе с тем его решение имеет большое значение для характери­стики социального явления, поскольку вначале оно определялось п переменны­ми, а в результате применения анализа оказалось, что оно характеризуется меньшим числом других переменных факторов.

Можно установить относительное влияние каждого фактора на данные переменные и тем самым представить исследуемое явление как зависящее от упорядоченной совокупности факторов; объекты могут быть ранжированы по каждому из них. Таким образом, в социологическом исследовании факторный анализ при наличии количественных данных приведёт к построению порядко­вой (ранговой) шкалы.

Попытка приспособить факторный анализ к качественным данным полу­чила название латентного анализа. Процедура здесь протекает следующим об­разом. Как и во всех предыдущих методах измерения имеется N лиц, которым задаётся п вопросов. Существенно, что ответы на вопросы имеют качественный характер. Поэтому такие вопросы называются качественными переменными и ответы на них - их значения. Для простоты рассмотрения предполагается, что вопросы дихотомические - сам метод не связан с этим ограничением. Ответы на вопросы отражают внешнюю эмпирическую структуру исследуемого явле­ния. Задача метода - установить внутреннюю, латентную структуру, которая обуславливает данный характер ответов.

Предположим, исследуется правосознание конкретной совокупности лиц. В этом случае правосознание представляет собой латентную переменную, так как каждый отдельный индивид обладает своим определенным значением дан­ной переменной, и в опыте нам это не дано.

Если условно эту переменную изобразить в виде прямой, то каждому ин­дивиду из исследуемой совокупности будет соответствовать точка на ней -«величина правосознания». Эмпирическая картина ответов индивидов обуслов­лена искомой латентной структурой. Вводятся три основные понятия. По ана­логии с теорией тестов вводится величина, называемая маргиналом вопроса, означающая число положительных ответов на данный вопрос, и так называемая

16

функция вопроса, которая представляет собой вероятность положительного от­вета на данный вопрос. Третьим важным понятием является понятие функции распределения — одно из основных понятий теории вероятности и математиче­ской статистики. В результате эмпирического исследования получается значе­ние маргиналов. Это известные величины, они входят в основное уравнение, решение которого даёт искомую функцию распределения и, следовательно, ис­комые латентные переменные.

^ План практического занятия

1. Понятие измерения. История вопроса.

2. Проблема измерения в социологии.

3. Основные методы измерения.

> Вопросы для обсуждения

1. Зачем нужно создание теории социологического измерения?

2. Каковы основные направления развития идей, относящихся к социоло­ гическому измерению, в течение XX века?

3. Какая может быть польза от изучения истории развития идей, связан­ ных с социологическим измерением?

4. Что такое явные (наблюдаемые) и латентные переменные?

5. Всегда ли социолог знает заранее название латентной переменной?

6. В чем суть измерения?

^ Рекомендуемая литература:

1. Берка К. Измерения: Понятия, теории, проблемы / К. Берка. М., 1987.

1. Девятко И.Ф. Диагностическая процедура в социологии / И.Ф. Девятко. М., 1993.

2. Лебег А. Об измерении величин / А. Лебег. М., 1960.

2. Девятко И.Ф. Логика социологического исследования / И.Ф. Девятко. М., 1987.

17

5. Осипов Г.В. Методы измерения в социологии / Г.В. Осипов, Э.П. Андреев. М., 1977.

6. Пфанцагль И. Теория измерений / И. Пфанцагль. М., 1976.

7. Толстова Ю.Н. Измерение в социологии / Ю.Н. Толстова. М., 1998.

8. Суппес П. Основы теории измерений / П. Суппес, Дж. Зинес // Психо­ логические измерения. М., 1967.

9. Чесноков С.В. Основы гуманитарных измерений / С.В. Чесноков. М., 1985.