Накладає такі штрафи:

1. За діяльність на ринку фінансових послуг без спеціального дозволу: на юридичних осіб – 5000 неоподатковуваних мінімумів але не більше 1% від розміру статутного капіталу юридичної особи, що вчинила правопорушення.

2. За ненадання, несвоєчасне надання, надання за відомо недостовірної інформації – 1000 неоподатковуваних мінімумів але не більше 1% від розміру статутного капіталу юридичної особи, що вчинила правопорушення.

3. За ухилення від виконання або несвоєчасне виконання рішень про усунення порушень щодо надання фінансових послуг: 500 неоподатковуваних мінімумів але не більше 1% від розміру статутного капіталу юридичної особи, що вчинила правопорушення.

1. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку як суб’єкт державного регулювання ринку фінансових послуг

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є центральним органом виконавчої влади зі спеціальним статусом, підпорядкованим Президентові України і підзвітним Верховній Раді України. Комісія щорічно доповідає Президентові України про стан розвитку фондового ринку. ДКЦПФР у своїй діяльності керується Конституцією і законами України, актами Президента України, Кабінету Міністрів України та Положенням “Про ДКЦПФР”.

ДКЦПФР відповідно до покладених на неї завдань:

1. встановлює вимоги щодо випуску (емісії) та обігу цінних паперів та їх похідних, а також установлює порядок реєстрації випуску цінних паперів та інформації про їх випуск;

2. встановлює стандарти випуску (емісії) цінних паперів;

3. видає дозволи на обіг цінних паперів українських емітентів за межами України;

4. здійснює реєстрацію випуску цінних паперів та інформації про їх випуск, у тому числі цінних паперів іноземних емітентів, що є в обігу на території України;

5. встановлює вимоги щодо допуску цінних паперів іноземних емітентів та обігу їх на території України;

6. реєструє правила функціонування організаційно-оформлених ринків цінних паперів;

7. встановлює порядок та видає дозволи на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів, на депозитарну, реєстраційну, розрахунково-клірингову діяльність з цінними паперами та інші передбачені законодавством спеціальні дозволи (ліцензії) на здійснення окремих видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, анулює ці дозволи (ліцензії) в разі порушення вимог законодавства про цінні папери, визначає перелік відомостей, які повинні подавати торговці цінними паперами протягом строку дії дозволу;

8. встановлює порядок і здійснює державну реєстрацію фондових бірж та позабіржових торговельно-інформаційних систем, а також саморегулівних організацій, що створюються особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;

9. встановлює порядок здійснення професійної діяльності іноземними суб’єктами на ринку цінних паперів;

10. встановлює порядок подання звітності учасниками фондового ринку;

11. бере участь у розробленні та вносить на розгляд у встановленому порядку проекти актів законодавства, що регулюють питання розвитку фондового ринку, а також бере участь у підготовці відповідних проектів міжнародних договорів України, здійснює співробітництво з державними органами і неурядовими організаціями іноземних держав, міжнародними організаціями з питань, віднесених до її компетенції;

12. роз’яснює порядок застосування чинного законодавства про цінні папери і застосовує заходи впливу у разі його порушення;

13. координує роботу щодо підготовки фахівців з питань фондового ринку, встановлює кваліфікаційні вимоги до осіб, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, проводить сертифікацію фахівців з питань фондового ринку;

14. інформує громадськість про свою діяльність та стан розвитку ринку цінних паперів.

При порушенні чинного законодавства України ДКЦПФР накладає такі штрафи:

1. За випуск в обіг і розміщення незареєстрованих цінних паперів на юридичних осіб – 10 000 неоподаткованих мінімумів чи 150% прибутку, одержаного в результаті цих дій, а на фізичних осіб – 50-100 неоподаткованих мінімумів.

2. За діяльність на ринку цінних паперів без спеціального дозволу на юридичних осіб – 5000 неоподаткованих мінімумів, а на фізичних осіб – 20-50 неоподаткованих мінімумів.

3. За ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації на юридичних осіб – 1000 неоподаткованих мінімумів, а на фізичних осіб – 50-100 неоподаткованих мінімумів.

4. За ухилення від виконання або несвоєчасне виконання рішень про усунення порушень щодо цінних паперів на юридичних осіб – 500 неоподаткованих мінімумів, а на фізичних осіб – 20-50 неоподаткованих мінімумів.