Тема 5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

«Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая)» от 26.01.1996 № 14-ФЗ (принят ГД ФС РФ 22.12.1995) (ред. от 17.07.2009).

«Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая)» от 30.11.1994 № 51-ФЗ (принят ГД ФС РФ 21.10.1994) (ред. от 27.12.2009).

Федеральный закон от 05.02.2007 № 13-ФЗ (ред. от 01.12.2007) «Об особенностях управления и распоряжения имуществом и акциями организаций, осуществляющих деятельность в области использования атомной энергии, и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (принят ГД ФС РФ 19.01.2007).

Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ (ред. от 27.12.2009) «О рынке ценных бумаг» (принят ГД ФС РФ 20.03.1996) (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2010).

Федеральный закон от 12.01.1996 № 7-ФЗ (ред. от 17.07.2009) «О некоммерческих организациях» (принят ГД ФС РФ 08.12.1995) (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2010).

Закон РФ от 20.02.1992 № 2383-1 (ред. от 25.11.2009) «О товарных биржах и биржевой торговле».

«Доклад о концептуальных подходах к месту и роли депозитарной деятельности на современном рынке ценных бумаг» (утв. ЦБ РФ № 01-04 / 804, ФКЦБ РФ № ДВ-4117, Минфином РФ № 05-01-01 01.07.1997).

Приказ ФСФР РФ от 13.08.2009 № 09-33 / пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 03.11.2009 № 15168).

Приказ ФСФР РФ от 23.10.2008 № 08-41 / пз-н «Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 04.02.2009 № 13265).

Приказ ФСФР РФ от 09.10.2007 № 07-102 / пз-н (ред. от 23.12.2008) «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 14.11.2007 № 10489).

Приказ ФСФР РФ от 27.04.2007 № 07-52 / пз-н «Об утверждении Перечня организаций, в которых российские депозитарии могут открывать счета для учета прав на иностранные ценные бумаги в целях осуществления эмиссии российских депозитарных расписок» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 14.06.2007 № 9654).

Приказ ФСФР РФ от 27.04.2007 № 07-51 / пз-н «Об утверждении Перечня иностранных фондовых бирж, включение иностранных ценных бумаг в котировальные списки которых является обязательным условием для осуществления эмиссии российских депозитарных расписок в случае, если эмитент иностранных ценных бумаг не принимает на себя обязательства перед владельцами российских депозитарных расписок» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 14.06.2007 № 9653).

Приказ ФСФР РФ от 24.04.2007 № 07-50 / пз-н (ред. от 23.10.2008) «Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 22.05.2007 № 9525).

Приказ ФСФР РФ от 03.04.2007 № 07-37 / пз-н «Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 14.05.2007 № 9457).

Приказ ФСФР РФ от 15.03.2007 № 07-25 / пз-н (ред. от 08.10.2009) «Об утверждении Перечня ценных бумаг международных финансовых организаций, которые могут составлять пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.04.2007 № 9276).

Приказ ФСФР РФ от 06.03.2007 № 07-21 / пз-н (ред. от 07.10.2008) «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.04.2007 № 9315).

Приказ ФСФР РФ от 25.01.2007 № 07-4 / пз-н (ред. от 02.06.2009) «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 15.03.2007 № 9121).

Приказ ФСФР РФ от 07.03.2006 № 06-24 / пз-н (ред. от 09.04.2009) «Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и / или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 17.04.2006 № 7706).

Постановление ФКЦБ РФ № 33, Минфина РФ № 109н от 11.12.2001 (ред. от 16.11.2009) «Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.12.2001 № 3125).

Постановление ФКЦБ РФ № 32, Минфина РФ № 108н от 11.12.2001 (ред. от 04.02.2004) «Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.12.2001 № 3124).

Постановление ФКЦБ РФ от 14.08.2002 № 32 / пс (ред. от 29.03.2007) «Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 26.09.2002 № 3816).

Приказ ФСФР РФ от 21.03.2006 № 06-29 / пз-н «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 06.05.2006 № 7786).

Приказ ФСФР РФ от 28.02.2006 № 06-21 / пз-н «Об утверждении Порядка ведения Реестра эмиссионных ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.04.2006 № 7680).

Приказ ФСФР РФ от 10.11.2004 № 04-909 / пз «Об уполномоченных организациях на получение отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг».

Постановление ФКЦБ РФ от 11.10.1999 № 9 (ред. от 16.03.2005) «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 05.01.2000 № 2040).

Постановление ФКЦБ РФ от 23.11.1998 № 51 «Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации».

Постановление ФКЦБ РФ от 05.11.1998 № 44 «О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».

Распоряжение ФКЦБ РФ от 17.09.1998 № 982-р «О взаимодействии ФКЦБ России с саморегулируемыми организациями при проведении проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг».

Постановление ФКЦБ РФ от 19.06.1998 № 24 (ред. от 13.11.2002) «Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг».

Постановление ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27 (ред. от 20.04.1998) «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг».

Постановление ФКЦБ РФ от 18.08.1997 № 25 (ред. от 19.09.1997) «Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации».

Постановление ФКЦБ РФ от 24.06.1997 № 21 (с изм. от 23.11.2004) «Об утверждении Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг».

Постановление ФКЦБ РФ от 26.03.1997 № 13 «Об осуществлении кредитными организациями профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».

Постановление ФКЦБ РФ от 22.01.1997 № 3 «Об осуществлении валютными биржами операций с ценными бумагами на рынке ценных бумаг».

Белых В.С., Виниченко С.И. Биржевое право: Краткий учебный курс - М: Инфра-М, 2002.

Куракин Р.С. Правовое регулирование биржевого срочного рынка: монография/ Р.С.Куракин; вступительное слово – Е.П. Губин. – М.: Волтерс Клувер, 2010.

Правовое положение субъектов предпринимательской деятельности / Отв. ред., сост. Белых В.С. - Екатеринбург: У-Фактория, 2002.

Предпринимательское право России: Учебник / В.С. Белых, Г.Э. Берсункаев, С.И. Винниченко [и др.]; отв. ред. В.С. Белых. - М.: Проспект, 2009.

Шевченко Г.Н. Правовое регулирование ценных бумаг: Учебное пособие. Второе издание, переработанное и дополненное - М.: Статут, 2005.