Министерство образования и науки РФ

Государственное образовательное учреждение

высшего профессионального образования

«Уральская государственная юридическая академия»

Кафедра предпринимательского права

ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ

РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Программа курса

Для студентов, обучающихся по очной форме,

специальность юриспруденция

Екатеринбург, 2010

Рекомендовано учебно-методическим советом

Уральской государственной юридической академии

Составители:

преподаватель Булдакова Е.В.,

кандидат юридических наук Виниченко С.И.(отв. ред.)

Курс лекций по дисциплине

«Правовое регулирование рынка ценных бумаг»

Учебно-тематический план:

№ п/п.	Наименование темы	Количество часов
	Правовое регулирование рынка ценных бумаг как комплексный правовой институт	2
	Источники правового регулирования рынка ценных бумаг	2
	Объекты правоотношений на рынке ценных бумаг	6
	Субъекты, действующие на рынке ценных бумаг	4
	Профессиональные участники рынка ценных бумаг	6
	Государственное регулирование отношений на рынке ценных бумаг	4
	Договоры, заключаемые на рынке ценных бумаг	4
	Защита прав и законных интересов субъектов на рынке ценных бумаг	4
	Итого:	32

.

Введение.

Курс лекций по дисциплине «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» предназначен для студентов 4 курса Института права и предпринимательства Уральской государственной академии (очной формы обучения, специальность - «юриспруденция», квалификация - «юрист»).

Цели и задачи курса.

Целью курса является формирование у студентов представлений о правовом регулировании рынка ценных бумаг в Российской Федерации как системы общественных отношений в сфере обращения ценных бумаг. Задачами курса являются знакомство студентов с системой законодательства о рынке ценных бумаг и ценных бумагах, механизмами воздействия правовых норм на общественные отношения в сфере обращения ценных бумаг, понятийным аппаратом института правового регулирования рынка ценных бумаг, правовым статусом субъектов, действующих на рынке, особенностями правового режима ценных бумаг.

Курс «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» в совокупности со знаниями по таким дисциплинам как гражданское, российское предпринимательское, финансовое, банковское, валютное, биржевое право обеспечивает целостное восприятие студентами экономико-правовой стороны предпринимательской деятельности хозяйствующих субъектов в области обращения ценных бумаг.

Для успешной практической деятельности необходимо учитывать, что законодательство о рынке ценных бумаг в связи с изменениями текущей экономической ситуации подвержено изменениям, поэтому необходимо использовать действующие редакции нормативных актов.

Форма итогового контроля после завершения курса - зачет.

Программа

Тема 1. Правовое регулирование рынка ценных бумаг как комплексный правовой институт

Правовое регулирование рынка ценных бумаг как комплексный правовой институт. Рынок ценных бумаг как предмет правового регулирования. Основные понятия и термины института правового регулирования рынка ценных бумаг. Понятие рынка ценных бумаг. Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка. Структура и сегменты рынка ценных бумаг. Правоотношения, складывающиеся на рынке ценных бумаг.

Тема 2. Источники правового регулирования рынка ценных бумаг

Законодательство о рынке ценных бумаг. Соотношение законодательства о рынке ценных бумаг и законодательства о ценных бумагах.

Законодательство РФ и международные договоры. Законы и подзаконные акты. Нормативные акты исполнительных органов власти. Акты Федеральной службы по финансовым рынкам. Правила и стандарты, разрабатываемые саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг. Правовые обычаи.

Тема 3. Объекты правоотношений на рынке ценных бумаг

Понятие и виды объектов правоотношений на рынке ценных бумаг. Ценные бумаги как объекты гражданских прав. Понятие ценной бумаги. Вещные права на ценные бумаги, способы защиты прав владельца ценных бумаг. Основания классификации и виды ценных бумаг. Особенности правовой регламентации отдельных видов ценных бумаг. Документарные и бездокументарные ценные бумаги: правовой режим, правовые пробелы и коллизии. Производные ценные бумаги.

Тема 4. Субъекты, действующие на рынке ценных бумаг

Субъекты рынка ценных бумаг - физические лица и организации, вступающие между собой в экономические отношения по поводу ценных бумаг. Виды субъектов рынка. Отличие субъектов рынка ценных бумаг и субъектов регулирования рынка. Условия осуществления деятельности на рынке ценных бумаг. Участники биржевых торгов.

Правовое положение эмитентов и инвесторов. Виды эмитентов и требования к ним.

Квалифицированные инвесторы. Особенности правового положения иностранных инвесторов в РФ.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Тема 5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, условия осуществления. Особенности правового положения профессиональных участников рынка ценных бумаг в зависимости от видов профессиональной деятельности.

Принципы работы брокера и дилера, требования к ним. Ограничение конфликта интересов при совершении операций со средствами клиентов и собственных операций.

Деятельность по управлению ценными бумагами. Требования к управляющему. Условия договора доверительного управления ценными бумагами. Права управляющего в отношении объектов доверительного управления.

Деятельность по определению взаимных обязательств. Специальные фонды клиринговых организаций. Правила осуществления клиринговой деятельности. Порядок определения обязательств участников клиринга, виды клиринга.

Учетная система на рынке ценных бумаг. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и / или учету и переходу прав на ценные бумаги. Требования к депозитарию. Условия осуществления депозитарной деятельности. Депозитарный договор: стороны, условия заключения и исполнения.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Система ведения реестра владельцев ценных бумаг. Осуществление деятельности по ведению реестра эмитентом. Регистратор (держатель реестра). Заключение договора на ведение реестра, права и обязанности сторон.

Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Информационная открытость организатора торговли на рынке ценных бумаг.

Фондовая биржа. Требования к фондовой бирже. Организационно-правовые формы юридических лиц, осуществляющих деятельность фондовой биржи. Члены фондовой биржи. Участие в торгах. Совмещение деятельности фондовой биржи с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Структура фондовой биржи.