Тема 6. Государственное регулирование отношений на рынке ценных бумаг

Государственное регулирование отношений на рынке ценных бумаг. Пределы государственного вмешательства в деятельность участников рынка ценных бумаг. Органы, регулирующие деятельность рынка ценных бумаг. Компетенция федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Полномочия федеральных органов исполнительной власти в сфере государственного регулирования рынка. Способы государственного регулирования. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Информационное обеспечение рынка ценных бумаг. Раскрытие информации о ценных бумагах.

Эмиссия ценных бумаг как способ государственного регулирования размещения ценных бумаг. Понятие, этапы, последствия нарушения процедуры эмиссии.

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка. Общие и специальные лицензионные требования и условия. Нормативы достаточности собственных средств и иные показатели, ограничивающие риски при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Виды лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Порядок выдачи лицензий. Основания для отказа в выдаче лицензии. Приостановление и прекращение действия лицензии. Контроль за соблюдением лицензионных требований.

Контроль за соблюдением законодательства на рынке ценных бумаг. Способы контроля. Права и обязанности субъектов рынка ценных бумаг при осуществлении контроля за соблюдением законодательства на рынке ценных бумаг.

Тема 7. Договоры, заключаемые на рынке ценных бумаг

Виды договоров, заключаемых на рынке ценных бумаг. Заключение договоров на организованном и неорганизованном рынке. Некоторые особенности купли-продажи, мены, дарения и других договоров на рынке ценных бумаг. Залог ценных бумаг. Сделки с ценными бумагами, заключаемые через организаторов торговли. Правовое регулирование договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Тема 8. Защита прав и законных интересов субъектов на рынке ценных бумаг

Понятие защиты прав и законных интересов субъектов рынка ценных бумаг, право на защиту. Формы, порядок и способы защиты прав субъектов. Гражданско-правовые средства защиты прав на рынке ценных бумаг. Защита прав инвесторов, владельцев ценных бумаг. Гарантии биржевых сделок. Разрешение споров на фондовой бирже. Ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах.

Вопросы для подготовки к зачету

1. Правовое регулирование рынка ценных бумаг как комплексный правовой институт.

2. Основные понятия и термины данного института (понятие рынка ценных бумаг).

3. Структура и сегменты рынка ценных бумаг.

4. Законодательство о рынке ценных бумаг (законодательство РФ, международные договоры и соглашения, правовые обычаи, международные конвенции и пр.). Соотношение законодательства о рынке ценных бумаг и законодательства о ценных бумагах.

5. Нормативные акты исполнительных органов власти.

6. Акты ФСФР РФ. Виды.

7. Правила и стандарты, разрабатываемые саморегулируемыми организациями профессиональных участников РЦБ, их значение.

8. Понятие ценных бумаг. Ценные бумаги как объекты гражданских прав.

9. Право на ценную бумагу и права из ценной бумаги (основания разграничения).

10. Проблемы бездокументарных ценных бумаг.

11. Основания классификации и виды ценных бумаг.

12. Отдельные виды неэмиссионных ценных бумаг: вексель.

13. Отдельные виды неэмиссионных ценных бумаг: чек.

14. Отдельные виды неэмиссионных ценных бумаг: коносамент.

15. Отдельные виды неэмиссионных ценных бумаг: закладная.

16. Предоставление закладной в орган, осуществляющий государственную регистрацию прав на недвижимое имущество.

17. Отдельные виды неэмиссионных ценных бумаг: опцион эмитента.

18. Отдельные виды эмиссионных ценных бумаг ценных бумаг: акция.

19. Отдельные виды эмиссионных ценных бумаг: российская депозитарная расписка.

20. Виды субъектов рынка ценных бумаг.

21. Эмитенты на рынке ценных бумаг.

22. Инвесторы на рынке ценных бумаг.

23. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

24. Условия осуществления брокерской и дилерской деятельности.

25. Правовое положение профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по управлению ценными бумагами.

26. Правовое положение профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг).

27. Правовое положение депозитария. Депозитарный договор.

28. Ведение реестра ценных бумаг. Права и обязанности держателя реестра.

29. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

30. Фондовая биржа: понятие, требования, условия осуществления деятельности.

31. Эмиссия ценных бумаг как способ государственного регулирования.

32. Этапы эмиссии: общая характеристика.

33. Последствия нарушения процедуры эмиссии.

34. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка.

35. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг.

36. Виды договоров, заключаемых на рынке ценных бумаг.

37. Некоторые особенности купли-продажи, мены, дарения и других договоров на рынке ценных бумаг.

38. Залог ценных бумаг.

39. Договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

40. Понятие защиты прав и законных интересов субъектов рынка ценных бумаг, право на защиту.

41. Формы, порядок и способы защиты прав субъектов рынка ценных бумаг.

42. Ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах.

Список нормативных материалов и литературы