Контрольний лист оцінки функціонування

Пункт

вимоги

Назва робіт

Так

Зауваження

Ні

1

2

3

4

4.1

Загальні вимоги

Чи фірма впроваджує систему управління охорони праці, яка охоплює всі елементи OHSAS і зв’язки між ними?

Чи визначений точно обсяг системи?

Чи СУОП функціонує не менше 3 міс.?

4.2.

Політика охорони праці

Чи керівництво сформулювало й задокументувало політику з охорони праці?

Чи політика відповідає характеру діяльності підприємства і виду праці?

Чи політика встановлює цілі охорони праці на підприємстві?

Чи політика встановлює зобов’язання щодо:

• подальшого вдосконалення роботи з охорони праці;

• виконання нормативно-правових вимог;

• передбачає участь працівників та їх заангажування до діяльності в галузі охорони праці?

Чи політика дотримується після її затвердження?

Чи політика доведена до відома працівників?

Чи текст політики вивішений у доступному місці?

Чи вона періодично переглядається відповідно до діяльності підприємства

4.3

Планування

4.3.1

Планування питань ідентифікації небезпеки, оцінки і контролю ризику

Чи існує процедура ідентифікації небезпеки, оцінки ризику?

Чи ця процедура охоплює :

• повсякденну діяльність та одноразові роботи;

• діяльність усіх осіб, які мають доступ до робочих місць, підсобних робітників, відвідувачів?

• обладнання на робочому місці

Чи обсяг оцінки ризику охоплює всю діяльність підприємства?

Чи результати оцінки ризику були підставою для встановлення цілей охорони праці?

Чи документується огляд та актуалізується інформація, яка стосується оцінки ризику?

4.3.2

Вимоги нормативно-правові

Чи існує процедура ідентифікації доступу до нормативно-правових вимог, які стосуються охорони праці?

Чи ідентифіковані нормативно-правові вимоги, які мають відношення до робочих місць, виробів і послуг підприємства, реєстру таких вимог?

Чи цей реєстр актуалізується?

4.3.3

Ц і л і

Чи підприємство створило й задокументувало цілі діяльності з охорони праці?

Чи окреслені вони до відповідних рівнів управління підприємством?

Чи в процесі опрацювання цілей охорони праці взято до уваги :

• нормативно-правові вимоги;

• небезпеку;

• технологічні можливості;

• фінансові можливості;

• зауваження зацікавлених сторін?

Чи цілі і завдання збігаються з політикою охорони праці?

Чи цілі сформовано кількісно?

Чи до процесу встановлення цілей були залучені працівники?

4.3.4

Програма управління охороною праці

Чи підприємство розробило плани досягнення встановлених цілей з охорони праці?

Чи плани передбачають:

• обов’язки відповідних служб і посадових осіб на всіх рівнях управління підприємством для досягнення встановлених цілей;

• засоби і кошти, що необхідні для досягнення цілей;

• терміни досягнення встановлених цілей?

Чи плани періодично переглядаються відповідно до зміни виробничих умов, продукції, послуг, умов праці на робочих місцях?

Чи до процесу затвердження планів були залучені працівники і виконавці планів?

4.4.

Впровадження і функціонування

4.4.1

Структура і відповідальність

Чи завдання, відповідальність, повноваження, що необхідні для управління охороною праці, визначені, задокументовані й доведені до виконавців?

Чи при опрацюванні завдань, відповідальності, обов’язків, прав окреслені взаємозв’язки і залежність поміж :

• керівним персоналом, виконавцями і тими, хто контролює працю і має вплив на вирішення питань охорони праці;

• виконавцями та органами контролю і нагляду;

• підприємством і підрядними виконавцями, начальниками, відвідувачами;

• персоналом, призначеним діяти в аварійних ситуаціях?

Представник керівництва з охорони праці :

• чи така особа призначена;

• чи є наказ про призначення цієї особи;

• чи ця особа має обов’язки, права і відповідальність щодо:

• встановлення, впровадження і підтримки системи OHSAS 18001;

• представлення вищому керівництву звіту про функціонування СУОП

4.4.2

Навчання, усвідомлення, компетенції

Чи встановлені вимоги щодо компетенції (освіта, навчання, досвід) працівників на робочих місцях?

Чи працівники, що виконують роботи, пов’язані з небезпеками для них або оточуючих осіб, мають відповідну компетенцію?

Чи визначено необхідність навчання та ін. для конкретних працівників?

Чи опрацьовано гармонограми навчання?

Чи реалізовано навчання, яке необхідне з прийнятих програм і гармонограм?

Чи існує процедура усвідомлення працівником питань, що пов’язані з охороною праці?

Чи кожний працівник підприємства усвідомлює :

• види небезпеки, що можуть виникнути на підприємстві й на кожному робочому місці, і пов’язаний з ними ризик;

• відповідальність виконання політики з охорони праці, процедур і вимог СУОП;

• користь для працівників і підприємств, яка виникає внаслідок усунення небезпеки й обмеження ризику;

• завдання і відповідальність щодо досягнення відповідності політики з охорони праці процедурам і вимогам СУОП, у т.ч. вимогам, що стосуються готовності на випадок аварії і реагування на аварію;

• потенційні висновки й наслідки, які стосуються недотриманню встановлених процедур ?

4.4.3

Консультації та публікації

Чи встановлені процедури, доведені до різних підрозділів і всіх рівнів управління підприємства, а також до працівників та їх представників?

Чи надана інформація з охорони праці в процесі комунікації з зовнішніми зацікавленими сторонами?

Чи надана відповідна інформація про небезпеки і пов’язані з ними вимоги ОП усім суміжним виконавцям, клієнтам та іншим особам, яким це може загрожувати?

Чи працівники мають свого представника з питань ОП при роботодавці (і про це інформовані)?

Чи працівники поінформовані, хто є представником керівництва в галузі ОП?

4.4.4

Документація

Чи утримується інформація у формі записів на папері, чи на електронних носіях :

• опис основних елементів СУОП, його окремих розділів;

• вказує пов’язані документи?

Чи документація з СУОП охоплює такі документи, як :

1. Політика ОП

2. Процедура ідентифікації небезпеки і оцінки професійного ризику

3. Цілі ОП, програми і плани управління ОП

4. Обсяги відповідальності і прав у галузі управління ОП

5. Вимоги компетенції та охорони здоров’я на конкретних робочих місцях

6. Програми навчання

7. Процедура внутрішніх комунікацій і комунікацій з працівниками

8. Процедура нагляду над документацією і записами

9. Процедура (інструкції) для ознайомлення з ризиками (наявними небезпеками)

10. Плани на випадок аварій і рятування

11. Плани дій після аварій і нещасних випадків

12. Процедури моніторингу

13. Процедура поводження, в т.ч. корегуючі й запобіжні дії

14. Процедура і програми аудиторів

15. Реєстр вимог нормативно-правових актів

16. Не обов’язково: книга безпеки

4.4.5

Нагляд над документацією і даними

Чи визначена процедура нагляду над документами, що вимагаються нормативними актами?

Чи обрана процедура забезпечує те, що документи :

• упорядковані;

• піддаються періодичним оглядам і затверджені;

• є чинні й доступні в усіх місцях зберігання;

• не чинні негайно усуваються з усіх місць зберігання;

• не чинні зберігаються відповідно до встановлених правил і відповідних позначень?

Чи документація є:

• читабельна;

• датована (з датами оновлення);

• придатна для ідентифікації;

• утримується в упорядкованому стані;

• зберігається згідно зі встановленим часом?

Чи запроваджена відповідальність і процедура з метою створення і актуалізації різних типів документів?

4.4.6

Оперативне керівництво

Чи підприємство визначило роботи, які пов’язані з ризиком, де необхідно застосовувати механізацію?

Чи роботи проводяться безпечно внаслідок :

• встановлення документальних процедур там, де це необхідно;

• встановлення у процедурах оперативних критеріїв;

• встановлення процедур, що стосуються дії у разі виникнення значних небезпек;

• інформування начальників і працівників про можливі небезпеки?

Чи підприємство опрацювало процедури, що стосуються проектування робочих місць, процесів, які потребують механізму ідентифікації і контролю ризику?

4.4.7

Готовність на випадок аварії і реагування на неї

Чи встановлена процедура, яка вимагає :

• ідентифікації потенційних аварійних випадків і ситуацій та відповідного на них реагування;

• запобігання і зменшення потенційних втрат від аварій, що виникли (протиаварійні плани)?

Чи ті процедури переглядалися й оновлювалися, особливо у випадках конкретних аварійних ситуацій?

Чи процедури випробувані у тренувальних умовах?

4.5.

Впровадження і корегувальні дії

4.5.1

Виміри і моніторинг результатів діяльності

Чи встановлені процедури моніторингу і виконання вимірювань результатів діяльності в галузі ОП?

Чи встановлені параметри ОП і СУОП, які підлягають моніторингу, і періодичність їх вимірювань?

Чи встановлена відповідальність за своєчасне виконання вимірювань?

Чи результати моніторингу записуються, розглядаються і зберігаються?

Чи засоби, які необхідні для моніторингу ОП :

• є зразковими і перевіреними;

• документи про перевірку зберігаються?

Чи встановлена процедура оцінки відповідності з нормами і вимогами ОП?

Чи невідповідності, що ідентифіковані в результаті вимірів і моніторингу СУОП, ініціюють виконання корегувальних і запобіжних дій?

4.5.2

Випадки, небезпечні ситуації, невідповідності, а також корегувальні запобіжні дії

Чи встановлена процедура визначення відповідальності й уповноважень у галузі:

• реєстрації розслідувань нещасних випадків і потенційних небезпечних ситуацій;

• реєстрації та усунення невідповідностей і вивчення їх причин;

• прийняття заходів щодо зменшення й усунення невідповідностей;

• ініціювання і проведення корегувальних і запобіжних заходів з метою усунення ідентифікаційних причин невідповідностей або потенційних невідповідностей?

Чи проведені заходи є відповідні до проблеми й ризику, що пов’язаний з невідповідностями?

Чи підприємство впровадило конкретні корегувальні та запобіжні заходи?

4.5.3

Записи і розпорядження записами

Чи встановлена процедура ідентифікації, збереження і розпорядження записами з ОП?

Чи записи є:

• читабельні;

• можливі до ідентифікації;

• дозволяють простежити дані заходи або послуги;

• зберігаються так, щоби були легко доступні, захищені від знищення, пошкодження і втрати?

Чи час їх зберігання встановлений і зафіксований?

Чи записи охоплюють:

• результати ідентифікації небезпеки і оцінки професійного ризику;

• проведення навчання;

• консультації з працівниками в галузі ОП;

• протоколи зовнішніх інспекцій;

• протоколи внутрішнього контролю та оглядів;

• рапорти аудиту;

• результати моніторингу СУОП (у т.ч. виробничого середовища);

• протоколи розслідування нещасних випадків;

• реєстри невідповідностей нещасних випадків, потенційно небезпечних ситуацій;

• провадження і реалізації корегувальних і запобіжних заходів;

• проведення робіт підвищеної небезпеки (наради -допуски, протоколи, оперативні документи та ін.);

• оцінку небезпечності матеріалів, що застосовуються (карти характеристик речовин);

• акти перевірки контрольно-вимірювальних приладів;

• охорону праці під виконавців і постачальників;

• акти оглядів, що виконуються вищим керівництвом ?

4.5.4

А у д и т

Чи розроблена процедура планування періодичних аудитів СУОП ?

Чи аудит проводиться з метою :

• визначити, чи СУОП відповідає запланованій діяльності;

• визначити, чи СУОП впроваджений і підтримується?

Чи процедура аудиту охоплює :

а) обсяг аудиту;

б) періодичність, частоту;

в) методологію;

г) відповідальність за висновки аудиту?

Чи інформація, що була одержана у висновках аудиту, передана керівництву?

Чи програма аудиту пов’язана з графіком і ґрунтується на:

• значенні розділів і діяльності з ОП;

• результатах попередніх аудитів?

Чи результати аудитів використовуються для прийняття відповідних корегувальних і запобіжних дій?

Чи на підприємстві проведений щонайменше один повний внутрішній аудит функціонування СУОП?

4.6.

Огляди, що виконуються керівництвом

Чи вище керівництво періодично проводить огляди функціонування СУОП:

• у визначені терміни;

• з метою переконатися у її придатності для реалізації прийнятих цілей?

Чи цей процес забезпечує отримання необхідної інформації і чи беруться до уваги:

• результати аудитів;

• результати корегувальних і запобіжних дій;

• результати моніторингу умов праці й СУОП;

• зміни у внутрішньому і зовнішньому середовищі;

• оцінки цілей і планів СУОП?

Чи на підприємстві відбувався принаймні один огляд керівництвом?

Чи цей огляд задокументовано?

Чи огляд спричинив необхідні зміни політики цілей або інших елементів СУОП?