7. Компетентность и оценка аудиторов

Уверенность и доверие к процессу аудита зависит от компетентности лиц проводящих аудит. Эта компетентность должна быть продемонстрирована на основе:

- личных качества аудитора

- способность применить знания и навыки, приобретенные во время учебы, работы, стажировки и опыта при проведении аудита.

Аудиторы являются независимыми и свободными от интересов проверяемой стороны; они обеспечивают объективность анализа в процессе аудита, тем самым способствуя тому, чтобы получить результаты и заключения основанные исключительно на объективных свидетельствах. Ключевые задачи аудитора:

- провести предварительный анализ имеющихся данных

- подготовка вопросов аудита и план его проведения

- ведение всей установленной требованиями документации

- по результатам аудита подготовить отчет.

Аудитор должен понимать и читать процедуры в руководстве по качеству, применительно к целям и критериям аудита, он смотрит насколько персонал предприятия понимает цель аудита на СМ, которая будет работать не только в день аудита, но и в будущее. СК должна соответствовать требованиям стандарта и выполняться в деталях всеми структурными подразделениями организации. Аудитор оценивает и измеряет идентифицированные процессы, с точки зрения целей, взаимосвязей процесса и потребностей всех заинтересованных сторон. Он подходит к аудиту со знанием того, что организация должна:

- идентифицировать процессы

- описать бизнес-процессы

- включать руководство по качеству

- следовать документированным процедурам

- дать уверенность, что это делается эффективно

- вносить улучшения в работу.

Как независимый аудитор должен не просто ограничиваться выявлением несоответствий, а обеспечить дополнительную ценность деятельности организации от проведения аудита, так и внутренний аудитор должен быть компетентным, так как проведении внутреннего аудита дает возможность проверить эффективность и результативность ее системы менеджмента. Аудитор должен соответствовать кодексу поведения и официально подтверждать о готовности его соблюдения. От личного опыта и квалификации аудитора зависит и техника проведения аудита и те виды деятельности, которые может провеять аудитор. Некоторые знания и умения являются общими для аудитов СМК и СЭМ, а некоторые специфичны для аудитов по отдельным дисциплинам. Процесс оценки аудиторов включает 4 этапа:

1 этап. Идентификация личных качеств, знаний, навыков для соответствия потребностям программы аудита

2 этап. Определение критериев оценки

3 этап. Выбор соответствующего метода оценки

4 этап. Проведение оценки.

Оценка аудиторов бывает:

- первоначальной (оценка сотрудников желающих стать аудиторами)

- постоянной (оценка работы аудиторов для выявления необходимости поддержания и повышения знаний и навыков)

- так же проводится оценка аудитора как часть процесса формирования аудиторской команды

Начальная постоянная оценка аудитора и руководителей групп должны быть спланирована, внедрена и записана в соответствии с процедурами программы для обеспечения объективных, последовательных, надежных результатов. Процесс оценивания должен идентифицировать обучение и другие навыки.

Начальный процесс оценивания включает:

- определение уровня знаний и навыков соответствующих потребностям программы аудита

- определение требований к образованию, опыту работы

- выбор метода оценивания кандидатов в аудиторы

- завершение оценивания путем сравнения результатов с требованиями

Методы оцениания кандидатов в аудиты:

- анализ записи в документах об образовании, обучении, работы и опыту по аудиту

- беседы с целью получить дополнительную информацию о знаниях и качестве

- наблюдение в ходе проведения аудита

- анализ после проведения аудита

- испытание

- обратная связь от проверяемых в деятельности кандидатов в аудиторы.

Процесс оценки включает четыре основных этапа:

Этап 1. Идентификация личных качеств, знаний и навыков для соответствия потребностям программы аудита

Этап 2. Определение критериев оценки

Критерии могут быть количественными (опыт работы в годах, образование, количество проведенных аудитов, количество часов обучения аудиту) или качественными (демонстрируемые личные качества, знания или характеристики навыков при обучении или при нахождении на рабочем месте).

Этап 3. Выбор соответствующего метода оценки

Метод оценки выбирает лицо или комиссия. необходимо обратить внимание на следующее:

- описанные методы представляют диапазон возможностей и не могут быть применимы во всех ситуациях;

- различные описанные методы могут отличаться по своей надежности;

- обычно для достижения того, чтобы результат был объективным, согласующимся, беспристрастным и достоверным, выбирают сочетание методов.

Этап 4. Проведение оценки

Собранную информацию о персонале сравнивают с критериями, установленными на этапе 2. Если персонал не соответствует критериям, указывают на необходимость дополнительного обучения, опыта работы и (или) участия в аудите, после чего проводят повторную оценку.