60. Групповые иски в арбитражном процессе (понятие, условия предъявления, особенности рассмотрения).

Групповой иск представляет собой обращенное к суду требование участника многочисленной группы лиц, уполномоченного государственного органа, юридического или физического лица о принятии судебного решения по гражданскому делу в отношении многочисленной группы лиц. Имеющиеся различия института процессуального соучастия и имущественного группового иска обусловливают необходимость специального законодательного регулирования групповых исков наряду с соучастием. Во-первых, рассмотрение судом имущественного группового иска не требует личного участия при производстве по делу. В то же время хотя соучастники и вправе избежать личного участия в процессе, поручив ведение дела одному из них, однако каждый из соучастников является стороной в процессе. По смыслу конструкции имущественного группового иска выступление всех членов группы заменяется представлением их интересов так называемым ведущим истцом, а точнее, заявителем иска. Во-вторых, количественным признаком группы является ее многочисленность. В отличие от количества соучастников состав группы на момент подачи группового иска может быть полностью не определен. Кроме того, соучастию присуща направленность на защиту собственных интересов каждого из соучастников от собственного имени, т.е. от имени стороны в споре. В то же время при производстве по делу по имущественному групповому иску обеспечивается защита прав и законных интересов всей группы от имени заявителя иска. При этом, в отличие от соучастников, ведение дела по групповому иску таким лицом не подвергается сомнению. Таким образом, групповой иск представляет собой притязание о защите как нарушенных субъективных прав участников многочисленной группы лиц, так и охраняемого законом интереса субъекта, обращающегося в суд в защиту этой группы. Групповой иск имеет существенные отличия от процессуального соучастия, в частности:

- процессуальная активность стороны истца выражается лишь заявителем иска;

- многочисленность и персональная изменчивость группы;

- групповой иск можно рассматривать только в аспекте обязательного соучастия; факультативное соучастие в принципе не удается сопоставить с групповым иском, что подчеркивает самостоятельность как группового иска, так и соучастия обоих видов;

- защита прав всей группы от имени заявителя иска.

 Статья 225.12 АПК РФ вводит особый исключительный порядок представления прав и интересов участников многочисленной группы, исключив необходимость представления доверенностей.

Статья 225.13 АПК РФ предусматривает требования к содержанию российского группового иска. Помимо обязательного соответствия общим требованиям АПК РФ к содержанию иска, данный особый вид искового заявления должен содержать следующие обязательные сведения: 1) права и законные интересы группы лиц, в защиту которых предъявлено требование; 2) круг лиц, участвующих в правоотношении, из которого возникли спор или требование; 3) наименование лиц, присоединившихся к требованию, место их нахождения или, если лицом, присоединившимся к требованию, является гражданин, его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя. Особые требования к порядку подготовки к рассмотрению дела многочисленной группы лиц установлены ст. 225.14 АПК РФ. По правилам указанной статьи при подготовке дела о защите прав и законных интересов группы лиц к судебному разбирательству судья: 1) определяет характер спорного правоотношения и подлежащее применению законодательство; 2) уточняет требования лица, обратившегося в защиту прав и законных интересов группы лиц, и основания этих требований; 3) решает вопрос о составе группы лиц и о возможности установления иных лиц, являющихся участниками спорного правоотношения; 4) предлагает представить доказательства, подтверждающие принадлежность конкретного лица к группе лиц. В определении о подготовке дела к судебному разбирательству арбитражный суд указывает на возможность рассмотрения дела в соответствии с правилами главы 28.2 АПК РФ, устанавливающей правила рассмотрения групповых исков. Арбитражный суд определяет срок для установления состава других возможных участников многочисленной группы лиц (certification), в течение которого лицо, обратившееся в защиту прав и законных интересов группы лиц, должно предложить другим лицам из этой группы присоединиться к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц. В таком определении арбитражный суд также устанавливает срок, в течение которого лица из этой группы могут присоединиться к требованию о защите их прав и законных интересов, рассматриваемому арбитражным судом, путем направления документа о присоединении к данному требованию лицу, обратившемуся в защиту прав и законных интересов группы лиц (письменного заявления). АПК РФ допускает, что предложение о присоединении к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц может быть сделано в публичной форме путем опубликования сообщения в средствах массовой информации или в форме направления сообщения по почте заказным письмом с уведомлением о вручении либо в иной форме. Форма, в которой должно быть сделано предложение о присоединении к данному требованию, определяется арбитражным судом. Публикуемое в средствах массовой информации или рассылаемое по почте предложение о присоединении к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц должно содержать следующие сведения: 1) наименование ответчика и его адрес; 2) наименование лица, обратившегося в защиту прав и законных интересов группы лиц; 3) требование лица, обратившегося в защиту прав и законных интересов группы лиц; 4) наименование арбитражного суда, в производстве которого находится дело; 5) срок, который установлен арбитражным судом и в течение которого иные лица, являющиеся участниками спорного правоотношения, могут присоединиться к требованию о защите их прав и законных интересов, рассматриваемому арбитражным судом, путем направления лицу, обратившемуся в защиту прав и законных интересов группы лиц, документа о присоединении. Арбитражный суд вправе также по своему усмотрению определить иную информацию, которая должна содержаться в предложении, подлежащем доведению до сведения потенциальных участников многочисленной группы лиц. До окончания подготовки дела к судебному разбирательству российский истец-представитель по итогам предпринятых им действий по установлению состава всех потенциальных истцов многочисленной группы лиц должен сообщить арбитражному суду сведения об иных лицах, присоединившихся к его исковому требованию, а также представить документы, подтверждающие присоединение указанных лиц к данному требованию и их принадлежность к группе лиц. Такими документами кроме письменного заявления каждого из присоединившихся лиц могут быть любые документы, позволяющие судить о принадлежности к многочисленной группе лиц. Например, в случае массового нарушения прав акционеров документом, подтверждающим принадлежность лица к группе участников процесса по групповому иску, может быть выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг, предоставленная регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев именных ценных бумаг данного общества.

АПК РФ предоставляет участникам многочисленной группы право самостоятельно определять кандидатуру ведущего истца. Они могут простым большинством голосов обращением в арбитражный суд более половины установленных участников многочисленной группы предложить кандидатуру ведущего истца. Либо таким же образом отстранить истца-представителя от исполнения своих процессуальных обязанностей, заменив его новым кандидатом, который, по их мнению, более подходит для представления интересов группы в арбитражном суде. Как установлено ст. 225.16 АПК РФ, дела о защите прав и законных интересов группы лиц рассматриваются арбитражными судами по общим правилам рассмотрения исков, но с особенностями, предусмотренными главой 28.2 АПК РФ. В частности, дело о защите прав и законных интересов группы лиц рассматривается арбитражным судом в срок, не превышающий пяти месяцев со дня вынесения определения о принятии искового заявления, заявления к производству арбитражного суда, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу. Вопрос о процессуальных правах участников многочисленной группы, которые согласно АПК РФ именуются лицами, присоединившимися к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц, остается открытым. Прямо указано, что они могут знакомиться с материалами дела, делать из них выписки, снимать с них копии. Но вот могут ли они сами принимать участие в судебных заседаниях, заявлять доводы и ходатайства, представлять доказательства? Этот вопрос ввиду неопределенности отнесен на усмотрение арбитражного суда, и ответ будет, наверное, скорее да, чем нет. А вот насчет специальных полномочий, таких как отказ от иска или уменьшение размера исковых требований, сказать что-то определенное еще труднее. Здесь, напротив, скорее нет, чем да. Если исходить из общей логики группового иска по АПК РФ, то такие документы должны подписываться после получения подтверждения воли хотя бы более половины участников многочисленной группы. Арбитражный суд вполне может и еще более усложнить данный порядок, посчитав необходимым помимо представления требования более половины участников многочисленной группы лиц предварительно произвести замену ведущего истца и только потом поручить ему представить суду данные заявления. К сожалению, п. п. 4 и 5 ст. 225.16 АПК РФ устанавливают, что арбитражный суд оставляет исковое заявление или заявление без рассмотрения, если после принятия его к производству установит, что такое исковое заявление или такое заявление подано лицом, не воспользовавшимся правом на присоединение к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц, находящемуся в производстве арбитражного суда, к тому же ответчику и о том же предмете. Указанному лицу разъясняется право присоединиться к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц в порядке, установленном ст. 225.10 АПК РФ. Данное правило противоречит самому принципу группового иска - свободе выбора для каждого участника многочисленной группы, участвовать ли ему в судебном разбирательстве по групповому иску или нет. В США данное право именуется правом выбора или намерения (optation) участника многочисленной группы. Согласно Правилу 23 Федеральных правил гражданского процесса США любому участнику многочисленной группы лиц еще на стадии оповещения его о готовящемся судебном разбирательстве по групповому иску должно быть сообщено, что у него есть право заявить не только о намерении лично участвовать в заседании суда через своего адвоката, но прежде всего о выходе из состава участников многочисленной группы по его требованию. В других странах мира, где используется правовой механизм группового иска, участникам широкого неопределенного круга лиц предоставляется право выбора - распоряжения своими процессуальными и субъективными материальными правами и процессуальными средствами их защиты <1>. В этой связи используются два возможных варианта волеизъявления: 1) "с выбором в пользу выхода" из состава группы (opt out) и 2) "с выбором в пользу присоединения к группе" (opt in).