Вопрос 6. Предоставление информации инвестору профессиональным участником рынка ценных бумаг.

Профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг, обязан по требованию инвестора предоставить ему следующие документы и информацию:

1. копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

2. копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;

3. сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефон);

4. сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде.

Вопрос №7. использование служебной информации.

Лица, располагающие служебной информацией, не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать служебную информацию для совершения сделок третьим лицам.

Служебная информация – это любая, не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих такой информацией в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг.

К лицам, располагающим служебной информацией, относятся:

• члены органов управления эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором;

• аудиторы эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором;

• служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.

Вопрос №8. Реклама на рынке ценных бумаг.

Рекламодатель несет ответственность за ущерб, причиненный недобросовестной рекламой, в соответствии с законодательством РФ. При признании рекламы недобросовестной договоры рекламодателя с рекламораспространителем являются недействительными.

Рекламой является информация о выпуске эмитентом ценных бумаг и начисленных или выплаченных дивидендах. Запрещается реклама эмиссионных ценных бумаг до даты государственной регистрации их выпусков в соответствии с законодательством РФ.

Недостоверной признается реклама:

• содержащая недостоверную информацию о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, о видах и характеристиках ценных бумаг, предлагаемых к покупке или продаже, об условиях этих сделок и другую информацию, направленную на обман или введение в заблуждение владельцев и других участников рынка ценных бумаг;

• указывающая предполагаемый размер доходов по ценным бумагам и прогноз роста их курсовой стоимости;

• публикуемая в целях недобросовестной конкуренции путем указания на действительные либо мнимые недостатки профессиональных участников рынка ценных бумаг, занимающихся аналогичной деятельностью, или эмитентов, выпускающих аналогичные ценные бумаги;

• содержащая публичное гарантирование доходности ценной бумаги, а также сообщение заведомо ложной или недостоверной информации, способной повлечь заблуждение потенциальных владельцев относительно приобретаемых ценных бумаг.