Тести для самоперевірки

1. Забезпечення діяльності суб'єкта фінансовими ресурсами — форму­вання і збільшення власного капіталу, залучення позикового капіталу чи ресурсів в обіг — це:

а) клієнтські операції;

б) емісійні операції;

в) інвестиційні операції.

2. Система безготівкових розрахунків за цінні папери та послуги, що базується на заліку взаємних вимог і зобов'язань — це:

а) кліринг;

б) спліт;

в) консалтинг.

3. Акції, пайові свідоцтва, інвестиційні сертифікати відносять до групи:

а) похідних цінних паперів;

б) цінних паперів, що засвідчують участь в емітенті;

в) цінних паперів, що засвідчують наявність боргових взаємовідно­син між власником і емітентом цінних паперів.

4. Відповідно до законодавства України емітентами можуть бути:

а) юридичні і фізичні особи;

б) держава;

в) тільки юридичні особи і держава;

г) правильне зазначене у пунктах а) і б).

5. Цінні папери, обіг яких дозволено на території України, можуть випускатися в таких формах:

а) тільки в документарній формі;

б) тільки в бездокументарній формі;

в) у документарній та бездокументарній формах.

6. Відповідно до чинного законодавства України форму випуску цінних паперів визначає:

а) Національний банк України;

б) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку;

в) емітент;

г) інвестор.

7. Посередник між продавцями і покупцями при укладанні угод з цінни­ми паперами, який діє від імені і за рахунок клієнта, отримуючи плату у вигляді комісійних, — це:

а) дилер;

б) андеррайтер;

в) брокер.

8. Первинне розміщення нових випусків цінних паперів на ринку шля­хом купівлі для наступного поширення називається...

9. Основною установою, що регулює функціонування ринку цінних па­перів є:

а) Міністерство фінансів України;

б) Національний банк України;

в) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку;

г) Міністерство економіки та з питань європейської інтеграції України.

10. Встановити відповідність:

	Термін		Визначення
1	Брокер - це...	А	Фізична особа, яка здійснює посередницькі торгові операції з цінними паперами від свого імені і за свій рахунок
2	Дилер-це...	Б	Фізична особа, яка здійснює посередницькі торгові операції з цінними паперами від імені та за рахунок замовника

Рекомендована література

1. Балабанов И.Т. Рьінок ценных бумаг: коммерческая азбука. - М.: Финансьі й статистика. 1994.

2. Головко А., Науменко О. Національна депозитарна система Украіни. - К., 1999.

3. Жуков Е.Ф. Ценньїе бумаги й фондовьіе ринки. - М.: Банки й биржи, 1995.

4. Колоб Р.У. Финансовьіе деривативьі: Пер. с анг. - М.: ФИЛИНЬ, 1997.

5. Кузнецова Н.С; Назарчук І.Р. Ринок цінних паперів в Україні і пра­вові основи формування та функціонування. - К.: ЮРІНКОМ, 1998.

6. Мельник ВА. Ринок цінних паперів: Довідник керівника підприєм­ства. - К.: АЛД„ ВІРА-Р. 1998.

7. Миркин Я.М. Ценньїе бумаги й фондовий рьінок. - М.: Перспек­тива, 1995.

8. Рьінок ценньіх бумаг й его финансовьіе институтьі: Учеб. пособие І Под ред. В.С. Торкановсого.- Спб.: АО "Комплекс", 1994.

9. Ценньїе бумаги: Учебник / Под ред. В.И. Колосникова, В.С. Торкановского. - М.: Финанси й статистика, 1998.