29) Особые виды деятельности на рынке ценных бумаг (финансовые консультанты, номинальные держатели, фондовые биржи, квалифицированные инвесторы).

Участники рынка ценных бумаг выполняют следующие виды профессиональной деятельности:

4. брокерскую;

5. дилерскую;

6. деятельность по управлению ценными бумагами;

7. по определению взаимных обязательств (клиринг);

8. депозитарную деятельность;

9. деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Помимо основных профессиональных видов деятельности на рынке осуществляется финансовая консультация. В соответствии с ФЗ О рынке ценных бумаг: финансовый консультант на рынке ценных бумаг - юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг. К полномочиям финансового консультанта относятся:

1) оказание эмитенту услуг по подготовке проспекта ценных бумаг, в том числе по разработке бизнес-плана, выбору финансовых инструментов, систематизации предоставленной эмитентом информации о его финансово-хозяйственной деятельности, о ценных бумагах и т.п.;

2) контроль за соблюдением условий размещения, предусмотренных о выпуске (дополнительном выпуске), при размещении ценных бумаг.

Реализуя свои полномочия, финансовый консультант:

1) помогает в размещении ценных бумаг путем открытой подписки утверждает ведомость приема заявок на покупку ценных бумаг, составляемую эмитентом, или каждую заявку на покупку ценных бумаг, подлежащую удовлетворению;

2) при размещении ценных бумаг путем открытой подписки на торгах, проводимых организатором торговли на рынке ценных бумаг, утверждает по итогам каждого дня проведения торгов ведомость заявок на покупку ценных бумаг, а по окончании размещения — итоговую ведомость приема заявок на покупку ценных бумаг, которые составляются организатором торговли до заключения договоров;

3) контролирует соблюдение требований к рекламе;

4) обеспечивает раскрытие эмитентом информации, включая раскрытие информации об исполнении либо о неисполнении эмитентом обязательств по облигациям и опционам эмитента;

5) осуществляет контроль за нарушениями, допущенными эмитентом при раскрытии информации. В случае обнаружения нарушения, связанного с размещением ценных бумаг эмитента, которое может повлечь существенное нарушение прав инвесторов, финансовый консультант обязан в течение одного дня с момента обнаружения такого нарушения сообщить о нем в федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий регулирование на рынке ценных бумаг.

Номинальный держатель ценных бумаг - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам. Номинальный держатель ценных бумаг осуществляет права по ценным бумагам только в случае получения им соответствующего полномочия.

Номинальный держатель, осуществляющий учет прав на ценные бумаги владельцев и (или) иных лиц, которые в соответствии с федеральным законом или личным законом таких иных лиц осуществляют права по ценным бумагам, вправе принимать участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и голосовать по вопросам повестки дня без доверенности в соответствии с указаниями таких лиц. Номинальный держатель ценных бумаг обязан по требованию лица, у которого ему открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя ценных бумаг, представить этому лицу составленный на определенную дату список, содержащий сведения: 1) о своих депонентах, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в том числе об учредителях доверительного управления;

2) о лицах, подлежащих включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, полученные номинальным держателем от своих депонентов;

3) о количестве ценных бумаг, принадлежащих лицам, включенным в список.

Фондовая биржа – это организация, предметом деятельности которой являются обеспечение необходимых условий нормального обращения ценных бумаг, определение их рыночных цен и распространение информации о них, а также поддержание высокого уровня профессионализма участников рынка ценных бумаг. Иными словами, фондовая биржа дает возможность торговать ценными бумагами и другими финансовыми инструментами: опционами, свопами, кредитными деривативами и т.д. Обычно на фондовой бирже производится выпуск ценных бумаг в обращение, их последующее погашение, а также различные мероприятия по изменению структуры капитала – например, выплата дивидендов с этих ценных бумаг.

Квалифицированные инвесторы – это физические и юридические лица, которым, в виду соответствия определённым нормативными документами требованиям, разрешены операции, сопряженные с повышенным риском, на рынке ценных бумаг Российской Федерации (РЦБ).

Смысл этого термина заключается, прежде всего, в том, что квалифицированный инвестор нуждается в меньшей защите на рынке ценных бумаг, поскольку является более осведомленным. Соответственно, ему можно предлагать более рискованные финансовые инструменты. Кроме того, в мировой практике принято, что обслуживание квалифицированного инвестора на рынке ценных бумаг обходится дешевле.