Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Система качества испытательной лаборатории. Учебное пособие.pdf
В процессе служебного расследования производится выяснение фак-
тов и установление обстоятельств в отношении предмета расследования
в пределах, установленных действующим законодательством и локальны-
ми нормативными актами ООО «ЭКОФИШКА».
Сотрудникам, ответственным за проведение служебных расследова-
ний, обеспечивается доступ ко всей необходимой информации и докумен-
там организации.
Все сотрудники обязаны содействовать проведению служебных рас-
следований в пределах своей компетенции.
Информация о проведении предварительной проверки и служебного
расследования, а также информация, полученная в ходе предварительной
проверки и служебного расследования, должна быть защищена от разгла-
шения и передачи лицам, не являющимся членами Комиссии по расследо-
ванию и/или не участвующим в процессе принятия решений по результа-
там служебного расследования.
Привлечение к ответственности
Правонарушением, влекущим административное наказание сотрудни-
ка, вплоть до увольнения и передачи дел в следственные органы является:
‒ несвоевременное информирование;
‒ отсутствие информирования;
‒ непринятие мер по предотвращению или урегулированию конфликта интересов.
Если по результатам служебного расследования подтверждается кон-
фликт интересов или возможность его наступления, то по решению ди-
ректора ООО «ЭКОФИШКА» и на основании материалов служебного
расследования с соответствующими комментариями и рекомендациями
о привлечении к ответственности виновных лиц принимаются меры по
привлечению к ответственности сотрудников, вовлеченных в конфликт
интересов:
‒ меры дисциплинарного воздействия к непосредственному ру-
ководителю, допустившему или создавшему условия для возникнове-
111
ния конфликта интересов в соответствии с действующим законодательством РФ;
‒ привлечение сотрудника, инициировавшего конфликт интересов,
к дисциплинарной ответственности (признается грубым нарушением его
трудовых обязанностей), в том числе в виде увольнения по соответству-
ющему основанию, в порядке, установленном действующим законода-
тельством РФ;
‒ привлечения виновных лиц к административной или уголовной от-
ветственности (если по результатам служебного расследования были уста-
новлены факты нарушения сотрудником законодательства РФ; по решению
директора материалы служебного расследования передаются в правоохра-
нительные органы).
Контрагенты ООО «ЭКОФИШКА» могут быть привлечены к гражданско-правовой ответственности за инициирование конфликта интересов, в соответствии с условиями гражданско-правовых договоров, заключенных контрагентами с ООО «ЭКОФИШКА».
На основании выявленных конфликтов директор ООО «ЭКОФИШКА»
разрабатывает и представляет предложения о совершенствовании системы
внутреннего контроля.
4.1.8 Система независимости и беспристрастности ИЛ включает меры
предотвращения и разрешения конфликтов интересов, изложенные в раз-
делах Руководства «Анализ запросов, заявок на подряд и контрактов»,
«Обслуживание заказчиков» и «Претензии».
Структура ИЛ, административная подчиненность и оплата работы со-
трудников, проводящих и оценивающих измерения, гарантируют незави-
симость лаборатории от любого неподобающего внутреннего и внешнего
коммерческого, финансового или другого давления и влияния, которое
может оказывать отрицательное воздействие на качество ее работы по
проведению измерений.
Испытательная лаборатория не участвует в осуществлении видов дея-
тельности, которые ставят под сомнение ее беспристрастность.
112
В случае выявления реальных угроз беспристрастности и независимо-
сти, сотрудники лаборатории обязаны:
‒ отказаться от совершения действий, способных повлечь за собой
нарушение принципа беспристрастности лаборатории, т. е. воздержаться
от контактов с другими структурными подразделениями ООО «ЭКО-
ФИШКА» и другими организациями, сферы деятельности которых пересекаются с должностными обязанностями сотрудников лаборатории (кро-
ме тех случаев, когда такое взаимодействие, наоборот, входит в долж-
ностные обязанности сотрудника);
‒ максимально дистанцироваться от личных предпочтений при при-
нятии каких-либо решений;
‒ незамедлительно сообщить руководству лаборатории о возникшей
угрозе – обязанность информирования возникает у сотрудника лаборатории в момент, когда он узнает об этом.
4.1.9 Организация работ и установленный порядок проведения работ
по испытаниям объектов окружающей среды в ИЛ обеспечивают конфи-
денциальность информации и защиту прав собственности клиентов. Пра-
вила обеспечения конфиденциальности информации по результатам изме-
рений и информации, поступившей от Заказчика, изложены в «Инструк-
ции по защите конфиденциальной информации в ООО «ЭКОФИШКА».
4.1.10 Высшее руководство обеспечивает разработку в ИЛ соответ-
ствующих процессов обмена информацией, в том числе существование
коммуникации по вопросам результативности СМК.
Установленный порядок в ИЛ определяет политику и процедуры,
позволяющие избежать вовлечения ее в деятельность, которая снизила бы
доверие к ее компетентности, способности принятия решений и беспри-
страстности.
4.2 Система менеджмента
4.2.1 В ИЛ разработана, внедрена и поддерживается система менедж-
мента качества: определены политика в области качества и пути достиже-
ния поставленной цели в соответствии с требованиями ГОСТ ИСО/МЭК
113
17025 «Общие требования к компетентности испытательных и калибро-
вочных лабораторий» и критериев аккредитации. В ИЛ документально
оформлена политика, программы, процедуры и инструкции в объеме, не-
обходимом для обеспечения качества результатов измерений и исследова-
ний. Документация системы доведена до персонала, понятна, доступна
ему и выполняется им.
Политика в области качества и заявление о политике в области качества
испытательной лаборатории ООО «ЭКОФИШКА» приведены выше (обычно данные документы размещаются как приложение к РК (в этом случае
требуется ссылка на номер приложения) либо приводятся в тексте РК).
Для реализации поставленных в Политике целей и задач ИЛ обеспечивает:
‒ осуществление своей деятельности в рамках законодательства Российской Федерации;
‒ совершенствование процедуры управления персоналом, контроль
надлежащего исполнения должностных обязанностей, руководство в сво-
ей деятельности, установленной политикой в области качества деятельно-
сти ИЛ и понимание личной ответственности сотрудников за качество
выполняемых работ;
‒ четкую организацию процедур по проведению испытаний и измерений;
‒ своевременное обновление (актуализацию) государственных стандартов, нормативных документов, методик испытаний и измерений;
‒ инженерные ресурсы, а также материально-техническое оснащение,
включающее средства измерения, испытательное и вспомогательное обо-
рудование;
‒ соблюдение в процессе деятельности требований документов, устанавливающих требования к испытаниям и измерениям;
‒ совершенствование деятельности на основе оценки результативно-
сти и эффективности системы менеджмента качества ИЛ с целью ее по-
стоянного улучшения;
114
‒ соблюдение процедур, гарантирующих беспристрастность, конфи-
денциальность и независимость;
‒ регулярное повышение квалификации сотрудников испытательной
лаборатории, участвующих в проведении испытаний и измерений;
‒ проведение внутренних проверок (аудитов) с целью выявления
несоответствий и разработки корректирующих и предупреждающих действий.
Испытательная лаборатория ООО «ЭКОФИШКА» обязуется соблю-
дать установившуюся профессиональную практику и сохранять высокое
качество испытаний и измерений при обслуживании заказчиков на высо-
ком профессиональном уровне, критерии аккредитации и требования к ак-
кредитованным лицам.
Все сотрудники испытательной лаборатории, участвующие в прове-
дении исследований (испытаний) и измерений, ознакомлены с установ-
ленной политикой в области качества деятельности испытательной лабо-
ратории и руководствуются ею в своей деятельности.
В испытательной лаборатории разработан «Альбом форм системы
менеджмента качества (СМК) испытательной лаборатории ООО «ЭКО-
ФИШКА» (все образцы журналов документов входят в альбом форм, при
упоминании в тексте какой-либо формы или журнала делается ссылка на
страницу Альбома форм).
4.3 Управление документацией
4.3.1 В ИЛ разработаны и поддерживаются процедуры управления
всеми документами, являющимися частью СМК.
Примечание: процедура управления записями описана в 4.13 «Управ-
ление записями».
Структура документации СМК базируется на внешней и внутренней
документации. Базовую основу документации СМК составляет, в первую
очередь, правовая документация, затем нормативные, методические, тех-
нические документы как внешние, так и внутренние. Названная докумен-
тация составляет базовый уровень в структуре документов системы ме-
неджмента.
115
4.3.2 Утверждение, регистрация внутренних документов и ознакомле-
ние с ними
4.3.2.1 Прежде чем выдать для использования сотрудникам лаборато-
рии внутренние документы, являющиеся частью СМК, их утверждает
директор Общества. Внутренние документы утверждаются директором
ООО «ЭКОФИШКА» и/или Руководителем ИЛ и подлежат регистрации
в «Журнале регистрации и учета внутренних документов».
Все сотрудники ИЛ ООО «ЭКОФИШКА» проходят процедуру ознакомления с внутренними документами, созданными в Обществе, касающимися их непосредственной деятельности.
Ознакомление с РК, документированной процедурой «Управление
документацией» проводится путем самостоятельного изучения и внесения
записи в «Лист ознакомления», в котором указаны название документа,
редакция документа, дата ознакомления с документом, Ф.И.О. и должность сотрудника, ознакомившегося с документом, подпись сотрудника.
«Лист ознакомления» хранится совместно с документом. При приня-
тии на работу новых сотрудников руководитель ИЛ ООО «ЭКОФИШКА»
знакомит их с документами, о чем появляется запись в «Листе ознакомления» РК.
Ознакомление с внутренними документами, не имеющими «Листа
ознакомления», разработанными в ИЛ, проводится путем самостоятельно-
го изучения и проверки знаний уполномоченным лицом в виде устного
опроса по применению документов.
4.3.2.2 Документы системы менеджмента, разработанные лаборатори-
ей, имеют идентификацию. Среди элементов такой идентификации при-
сутствуют дата выпуска и/или обозначение пересмотра (номер редакции),
нумерация страниц, общее число страниц.
4.3.2.3 Необходимость пересмотра и внесения изменений во внутрен-
ние документы определяется по результатам внутреннего аудита, предло-
жений менеджера по качеству и сотрудников лаборатории для улучшения
СМК, ведения записей и хранения данных. Внесение изменений в доку-
116
менты проводит лицо, разработавшее этот документ, с указанием даты
и соответствующих изменений, конкретного исполнителя в «Листе реги-
страции изменений».
При внесении изменений в документ, при издании документа в новой
редакции процедура ознакомления сотрудников с ними происходит по
п. 4.3.2.1.
4.3.2.4 Правила учета и документирования результатов измерений,
в т. ч. правила формирования и внесения изменений, требования к содержанию протоколов приводятся в Руководстве.
4.3.2.5 Система хранения и архивирования документов предусматривает хранение документов на бумажном носителе. На бумажном носителе
хранятся контрольный экземпляр РК, протоколы отбора проб, документы
по внутреннему контролю СМК.
4.3.2.6 Хранение документации и архивирование документов, правила
ведения архива, передача документов в архив, правила регистрации документов, поступающих в архив, выдача документов из архива, сроки хранения документов в архиве, условия хранения документов осуществляются в соответствии с федеральными законами № 149-ФЗ от 27 июля 2006 г.
«Об информации, информационных технологиях и о защите информации»
и № 125-ФЗ от 22 октября 2004 г. «Об архивном деле в Российской Феде-
рации» и описаны в Инструкции по формированию и подготовке дел к ар-
хивному хранению ООО «ЭКОФИШКА».
4.3.2.7 За ведение архива отвечает лицо, назначенное приказом дирек-
тора Общества.
4.3.3 Правила обеспечения, регистрации и ознакомления с внешними
документами.
Испытательная лаборатория обеспечена нормативной документацией,
необходимой для проведения испытаний в области аккредитации и реше-
ния вопросов метрологического обеспечения испытаний. Документы в об-
ласти стандартизации, правил и методов испытаний, в том числе правил
отбора образцов (проб) и иных документов, могут храниться как в бумажном, так и в электронном виде.
117
Информационное обеспечение испытательной лаборатории докумен-
тами осуществляется:
‒ через информационно-справочную систему «Техэксперт»;
‒ через специализированные организации, имеющие право на рас-
пространение документов: ФБУ «ФЦАО»; ЗАО «Роса»; ОАО «НИИ Ат-
мосфера»; ФГУП «УНИИМ»; ФБУ «Омский центр стандартизации и мет-
рологии»; ФБУ «Омский центр научно-технической информации» и пр.
Поступающая нормативная документация регистрируется и выдается
сотрудникам лаборатории путем занесения записей в «Журнал уче-
та/выдачи и актуализации нормативных документов (НД)». Ответствен-
ным за регистрацию и выдачу внешних документов является менеджер по
качеству. Ознакомление с документами проводится путем самостоятель-
ного изучения и коллективного обсуждения на оперативных совещаниях.
Контрольный экземпляр документа может храниться как в бумажном, так
и в электронном виде в информационно-справочной системе «Техэкс-
перт», у менеджера по качеству. Рабочие экземпляры хранятся у исполни-
телей на рабочих местах в бумажном виде.
4.3.4 В испытательной лаборатории проводится актуализация доку-
ментов в части изменений к ним, прекращения действия или выхода ново-
го нормативного документа, в том числе и отменяющего предыдущую
версию. Ответственным за актуализацию внешних документов является
менеджер по качеству.
Актуализация внешних документов (методик испытаний, технических
регламентов и стандартов, правил отбора и иных документов) осуществ-
ляется в «Журнал учета/выдачи и актуализации нормативных документов
(НД)», после проверки их действия в системе Техэскперт (1 раз в квартал
путем использования информационно-справочной системы «Техэксперт»).
В данной системе имеется сервис «Документы на контроле», который ре-
гулярно информирует специалиста об изменениях в используемых лабо-
раторией документах. Далее сведения об используемой актуальной версии
заносятся в обозначенный выше журнал один раз в квартал.
118
Все изменения, касающиеся документов, вносятся путем замены до-
кумента с внесенными изменениями (на рабочих экземплярах ставится да-
та выдачи и подпись специалиста, внесшего изменения или выдавшего
новый документ). Если документ полностью утратил силу, то контроль-
ный и рабочий экземпляр изымаются.
На недействительные или устаревшие документы ставится отметка
«отменен, дата отмены и подпись менеджера по качеству», затем доку-
менты оперативно изымаются для предотвращения их непреднамеренного
использования. На документы, которые остались без изменений, никаких
записей не наносится.
Сотрудники ИЛ обеспечиваются необходимыми нормативными и ме-
тодическими документами в соответствии с документированной процеду-
рой «Управление документацией».
Нормативные документы на методики измерений приобретаются у раз-
работчиков методик, через информационно-справочную систему «Техэксперт», региональные центры стандартизации, метрологии и информации.
Архивное хранение внешних документов не предусмотрено, отменен-
ные документы уничтожаются специалистом, ответственным за ведение
архива.
4.3.5 Ответственными за состояние внешней и внутренней докумен-
тации являются лица, назначенные приказами директора.
4.4 Анализ запросов, заявок на подряд и контрактов
В лаборатории установлены и поддерживаются политика и процедура
анализа заявок и договоров.
4.4.1 Политика и процедура анализа заявок и договоров включает:
‒ проведение рациональным и эффективным способом анализа за-
явок и договоров, с учетом финансовых, юридических аспектов и кален-
дарного плана;
‒ разрешение любых расхождений между запросом или заявкой и конт-
рактом до начала какой-либо работы.
‒ определение и обеспечение выполнения требований потребителей
для повышения их удовлетворенности.
119
При поступлении запросов и заявок (по форме, установленной
в ООО «ЭКОФИШКА») от заказчиков в ИЛ проводится их анализ. В заяв-
ке Заказчик указывает методы испытаний, по которым необходимо прове-
сти исследования предоставленных проб.
Процедура анализа заявок и договоров:
‒ адекватно определить требования клиента;
‒ провести анализ возможностей и ресурсов ИЛ, позволяющих вы-
полнить требования, заявки и договоры, при котором можно установить,
что ИЛ располагает необходимыми физическими, людскими и информа-
ционными ресурсами, и что персонал ИЛ обладает необходимыми навыками и опытом для проведения испытаний, измерений;
‒ выбрать методы испытаний, измерений, которые способны удовле-
творить потребности клиентов и которые пригодны для предпринимаемых
испытаний, преимущественно используя методы, приведенные в между-
народных и государственных стандартах, рекомендованные авторитетны-
ми техническими организациями или изготовителем испытательного обо-
рудования;
‒ предоставить клиенту письменное или устное соглашение об услу-
гах по проведению испытаний;
‒ запросы и ожидания заинтересованных сторон перевести в требо-
вания;
‒ осуществить (по мере возможности) улучшение существующих
процессов с целью повышения удовлетворенности заинтересованных
сторон.
Руководитель ИЛ регистрирует заявки на проведение испытаний
в «Журнал учета заявок на проведение испытаний» и ведет записи анализа
заявок с учетом всех существенных изменений.
После проведения анализа возможности выполнения заказа руководи-
тель ИЛ готовит проект договора (коммерческое предложение) и направ-
ляет его Заказчику. В случае отсутствия необходимости оформления до-
говора Заказчику направляется счет на выполнение испытаний.
120