Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Методы выборочного обследования. Учебное пособие
.pdf
Министерство науки и высшего образования Российской Федерации
Казанский национальный исследовательский
технологический университет
А. А. Хаертдинова
МЕТОДЫ ВЫБОРОЧНОГО
ОБСЛЕДОВАНИЯ
Учебное пособие
Казань
Издательство КНИТУ
2022
1
УДК 519.243(075)
ББК 22.172я7
Х15
Печатается по решению редакционно-издательского совета
Х15
Хаертдинова А. А.
Методы выборочного обследования : учебное пособие / А. А. Хаертдинова; Минобрнауки России, Казан. нац. исслед. технол. ун-т. –
Казань : Изд-во КНИТУ, 2022. – 92 с.
ISBN 978-5-7882-3219-5
ISBN 978-5-7882-3219-5
©
Хаертдинова А. А., 2022
©
Казанский национальный исследовательский
технологический университет, 2022
УДК 519.243(075)
ББК 22.172я7
Казанского национального исследовательского технологического университета
Рецензенты:
д-р экон. наук, доц. О. В. Демьянова
канд. экон. наук, доц. С. М. Нурыйахметова
Рассмотрена методология общей теории организации выборочных методов
в экономической и социальной статистике. Последовательно рассмотрены основные методы измерений в экономике, методы организации сбора и обработки данных выборочного статистического наблюдения, их анализа с помощью обобщающих показателей.
Предназначено для студентов бакалавриата направления 01.03.05 «Стати-
стика», а также для экономистов-практиков и всех интересующихся этой темой.
Подготовлено на кафедре бизнес-статистики и экономики.
2
С О Д Е Р Ж А Н И Е
Введение ......................................................................................................................... 4
ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПРОВЕДЕНИЯ ВЫБОРОЧНОГО
НАБЛЮДЕНИЯ В ЭКОНОМИЧЕСКОЙ И СОЦИАЛЬНОЙ СТАТИСТИКЕ ......... 5
Статистика как наука и методы статистического исследования ............................. 5
Несплошные наблюдения ........................................................................................... 12
Виды выборки в современной статистике ................................................................ 18
Процесс формирования выборки ............................................................................... 25
Основные преимущества несплошного наблюдения .............................................. 27
Виды несплошных наблюдений ................................................................................ 36
Основа выборки ........................................................................................................... 46
Многоцелевая основа выборки (способы формирования)...................................... 49
Способы формирования выборочной совокупности ............................................... 52
Определение частоты проведения выборочного обследования ............................. 58
Разработка итогов выборочного обследования ....................................................... 63
ПРАКТИКА ВЫБОРОЧНЫХ ОБСЛЕДОВАНИЙ В ЭКОНОМИЧЕСКОЙ
СТАТИСТИКЕ ............................................................................................................ 68
Выборочные обследования в сфере малого предпринимательства ....................... 68
Формирование основы выборки для малых предприятий ...................................... 71
Формирование выборочной совокупности ............................................................... 72
ТЕСТОВЫЕ ЗАДАНИЯ ДЛЯ САМОКОНТРОЛЯ ПРОЙДЕННОГО
МАТЕРИАЛА ПО ДИСЦИПЛИНЕ «МЕТОДЫ ВЫБОРОЧНОГО
ОБСЛЕДОВАНИЯ» .................................................................................................... 75
Творческая работа студента ....................................................................................... 85
Список использованной литературы: ....................................................................... 87
Приложение ................................................................................................................. 88
3
3
В В Е Д Е Н И Е
В данном учебном пособии представлен один из ведущих блоков
курса «Экономическая статистика» – «Методы выборочного обследования».
Для того чтобы стать конкурентоспособным специалистом на
рынке труда, выпускники экономических направлений вузов должны
знать не только основополагающие концепции экономических показателей и уметь анализировать их, но и методы сбора и обработки статистических первичных данных, полученных через выборочные обследования.
Цель данного учебного пособия – организация самостоятельной
работы студентов по овладению теоретическим материалом организации выборочного обследования в экономической и социальной статистике.
Учебное пособие создано на основе методологических указаний,
разработанных и утвержденных Росстатом Российской Федерации,
а также многолетнего опыта работы автора в органах государственной
статистики.
Учебное пособие состоит из двух глав и четырнадцати тем, освещающих основные вопросы для изучения: проектирование и организация выборочных обследований, этапы организации обследования, методологические подходы в выборе методов проведения выборочного
наблюдения и т. д. Рассмотрена практика проведения выборочного обследования на примере субъектов малого предпринимательства. После
каждой темы предложены контрольные вопросы для закрепления изложенного материала и для самоконтроля студентов.
4
Т Е О Р Е Т И Ч Е С К И Е О С Н О В Ы П Р О В Е Д Е Н И Я
В Ы Б О Р О Ч Н О Г О Н А Б Л Ю Д Е Н И Я В Э К О Н О М И Ч Е С К О Й
И С О Ц И А Л Ь Н О Й С Т А Т И С Т И К Е
С т а т и с т и к а к а к н а у к а и м е т о д ы с т а т и с т и ч е с к о г о
и с с л е д о в а н и я
«Статистика знает все» – эти слова героя классического и бессмертного произведения Ильфа и Петрова «Двенадцать стульев», возможно, сейчас уже подзабыты. Меняются времена, меняются вкусы
и предпочтения молодежи. Это произведение комедийного жанра, где
Остап Бендер ищет драгоценности, спрятанные в гарнитуре из 12 стульев. Казалось бы, какая связь между комедией и статистикой? Однако
это выражение, благодаря дуэту советских писателей, стало крылатым
и знакомо каждому человеку, посвятившему какой-то отрезок своей
жизни изучению статистики как науки, как отрасли экономики, как
виду экономической деятельности.
В результате изучения статистических данных мы можем понять,
как живет общество, как развивается экономика страны, какова ее
структура, какой сектор экономики вносит существенный вклад в ее
развитие, каковы взаимоотношения страны с внешним миром и какой
(положительный или отрицательный) эффект имеет страна от этих взаимоотношений, каковы численность населения, прожиточный минимум, уровень инфляции и еще немало важных и интересных фактов,
представляющих интерес для пользователей различного уровня, начиная от органов государственного управления, бизнеса, науки, ученых
и заканчивая простыми заинтересованными обывателями. Всю эту информацию можно найти в статистических публикациях, сборниках,
ежегодниках, которые публикуются органами государственной статистики на регулярной основе.
Статистика изучает количественную сторону массовых общественных явлений, языком цифр отражает общественную жизнь во всем ее
многообразии. Особенно важно владеть такой информацией в условиях
рыночных отношений. У хозяйствующих субъектов возникает необходи-
5
5
мость следить за изменениями конъюнктуры рынка, факторами, влияющими на эти изменения, для осуществления прогнозирования как на
уровне предприятий, фирм, так и на уровне экономики в целом.
Каждому студенту и выпускнику вузов экономического направления надлежит уметь пользоваться официальной статистической информацией. Знания об основных экономических терминах, так часто упоминаемых в различных источниках специальной литературы или
в прессе, или на просторах Всемирной паутины, порой недостаточны
для понимания сути этих показателей. Смысл таких показателей, как
валовый внутренний продукт, инфляция, добавленная стоимость, потребительская корзина или душевые доходы населения, становится более понятным, если иметь представление о том, какая первичная информация положена в основу этих индикаторов, каким образом эта информация собиралась, обобщалась, корректировалась, что послужило источником для расчета этих агрегатов. Эти знания способствуют более
полному представлению о достоверности и актуальности такой информации и делают ее прозрачной и общедоступной.
Все эти вопросы рассматриваются в курсе «Статистика», а более
детально – в процессе изучения дисциплины «Методы выборочного обследования».
Федеральный закон от 29.11.2007 г. № 282-ФЗ «Об официальном
статистическом учете и системе государственной статистики» главную
задачу органов государственной статистики определяет как получение
и соответствующую обработку первичных статистических данных для
дальнейшего принятия решений, направленных на достижение поставленных целей в хозяйственной, социально-экономической, научной
и культурной жизни государства, общества, экономики. Статистическая информация может использоваться для эффективного управления
и организации бизнеса и всех хозяйствующих субъектов.
Статистическая деятельность возникла еще в глубокой древности. Она возникла в силу практической потребности знания, какова численность населения, каким имуществом оно обладает, каков размер земельных угодий, какова численность скота. Это был не простой интерес. Он был продиктован жизненной необходимостью: сбор дани, призыв мужчин к воинской повинности и т. д.
Основы статистики заложены английским экономистом Уильямом Перри (1623–1687 гг.). Ученый рассматривал статистику как науку
об управлении. А в 1746 г. немецкий профессор философии и права
6
6
Ахенваль, преподававший в университетах Германии курс «Государствоведение», решил изменить название дисциплины на «Статистика»,
полагая, что это в большей степени отвечает сути изучаемых вопросов.
Таким образом, была положена основа статистики как науки и дисциплины, которая и по сей день на постоянной основе присутствует
в учебной программе студентов экономических вузов.
Рассматривая историю развития статистики, можно заключить,
что статистика как наука сложилась под воздействием накопленного
опыта по проведению учетно-статистических работ. Жизнь менялась,
менялись и требования, предъявляемые к органам статистики. В зависимости от сложившихся условий статистика в меру своих возможностей расширяла и совершенствовала методологию учета, проведения
наблюдений и обследований. В процессе обобщения теоретической основы и практических наработок постепенно складывалась наука, способствующая информированию общества первичными статистическими данными и позволяющая органам государственного управления
принимать решения по регулированию и управлению экономическими
и социальными процессами государства.
В современной жизни постоянно происходят какие-то изменения.
Поэтому задачи статистики сегодняшнего дня определяются радикальными изменениями в экономической и социальной жизни станы. Рыночные преобразования, формирование многоукладной экономики, высокая открытость, расширение внешнего рынка, создание свободных
экономических зон – все это требует постоянного совершенствования
статистической методологии учета, разработки качественно новых статистических показателей, приемов, способов и методов изучения общих закономерностей и особенностей формирования и развития российской рыночной экономики.
Важным моментом в организации работы статистического органа
является сбор статистической информации обо всех процессах и явлениях, происходящих в обществе. Основным источником для сбора такой
информация служит бухгалтерская отчетность предприятий и организаций, на основании которой заполняется статистическая отчетность.
Кроме того, органы государственной статистики для получения более
полной информации привлекают ведомственную отчетность министерств и ведомств, административную и таможенную статистику, статистику государственных финансов. К основным источникам получения
статистической информации относятся экономические переписи, пере-
7
7
писи населения, обследования бюджетов домашних хозяйств, единовременные обследования, текущий учет административных органов и другие
виды источников. Совершенно однозначно можно утверждать, что основной и значительный объем информации поступает из данных бухгалтерского учета хозяйствующих субъектов. Однако, в силу того что бухгалтерский учет действует на основании инструкций и методологии Министерства финансов, которое преследует цели налогообложения, т. е. фискальной политики, он не всегда совпадает с методологией экономической
статистики. Тем не менее бухгалтерская и статистическая отчетность
тесно связаны между собой и данные бухгалтерских балансов составляют
основу первичной статистической информации.
Статистическая отчетность от предприятий и организаций в основном своем большинстве собирается на постоянной и сплошной основе.
Сплошная основа предполагает, что предприятия и организации обязаны
по закону о статистике представлять в органы государственной статистики государственную статистическую отчетность. Формы государственной статистической отчетности утверждаются и регламентируются
приказами официального статистического органа Российской Федерации. В законе о статистике субъекты, попадающие под статистическое
наблюдение, называются респондентами статистического наблюдения.
В статистической отчетности, как правило, содержится исчерпывающая
информация о хозяйствующем субъекте, о его производственной, хозяйственной, финансовой, экономической и прочей деятельности. В соответствии с установленным регламентом ежемесячно, или ежеквартально, или ежегодно статистическую отчетность представляют все компании и индивидуальные предприниматели, официально зарегистрированные на территории Российской Федерации. Статистическая отчетность является обязательным видом отчетности наряду с бухгалтерской
и налоговой отчетностью. В соответствии с Кодексом административных правонарушений ответственность за непредставление статистической отчетности лежит на респондентах и влечет административную ответственность должностных и юридических лиц.
Статистика обеспечивает государственные и хозяйствующие органы всесторонней информацией. Данные статистического учета используются органами государственной власти для принятия экономических решений, составления прогнозных планов на разных уровнях
(предприятия, отрасли, экономического региона или страны), а также
для осуществления контроля за выполнением этих планов, выявления
8
8
внутрипроизводственных резервов с целью повышения эффективности
производства.
Общество не стоит на месте в своем развитии. Новое время ставит
новые задачи, в том числе и перед статистикой. Для решения этих задач
становится необходимым менять правила учета, методы получения
данных, привлекать науку для обоснования принятых методологических основ. Так, например, в условиях формирования рыночных отношений возникают вопросы и проблемы, которые не существовали
в плановой экономике. В административно-командной системе не приходилось сталкиваться с такими проблемами, как вынужденная безработица, банкротство предприятий, забастовки, инфляция и прожиточный минимум, деловая активность предприятия и региона и т. д., и т. п.
В рыночной экономике все эти вопросы и проблемы существуют
вполне объективно.
Задача статистики – дать реальную оценку масштабам этих явлений и количественную характеристику этих вопросов и проблем. Для
того и существуют статистическая информация, базы данных, чтобы
все пользователи могли адекватно оценить существующую ситуацию
и найти правильные решения для ее трансформации. Это касается не
только экономики страны, но и отраслей народного хозяйства, хозяйствующих субъектов, отдельных индивидуумов.
Таким образом, можно заключить, что в «современных условиях
существует значительная потребность в социально-экономической информации об определенных массовых явлениях и процессах общественной жизни, которые в статистике характеризуются количественно».
Статистические данные – это определенные количественные характеристики всех процессов и явлений, происходящих в жизни человека, общества, страны. Эти данные могут быть получены в результате
статистического обследования (учета), что является основной функцией и задачей органов государственной статистики. Получить информацию можно только через статистические отчеты, которые собираются на регулярной основе, правда с разной периодичностью и разным
охватом наблюдения.
Для удовлетворения запросов общественности и органов исполнительной власти в статистической информации органы государственной
статистики на регулярной основе собирают первичные данные о деятельности компаний, фирм, предприятий, организаций, индивидуальных
9
9
предпринимателей. Первичная информация – это основа всей статистической информации, именно она формирует характеристику единиц
всей генеральной совокупности. Далее на базе полученных статистических данных из отчетов (которые называются первичными данными)
рассчитываются различные индикаторы исследуемого явления. В частности, можно получить так называемые средние величины, суммарные
значения, относительные показатели (индексы), а также показатели
структуры. Так, например, могут собираться сведения о среднем количестве отработанных часов в неделю (месяц) наемных работников, суммарные значения доходов населения, индексы роста цен, темпы роста
экономики страны или составляющих видов деятельности, доля городского и сельского населения на территориях, доля занятых и безработных в различных отраслях экономики, структура доходов и расходов
бюджетов домашних хозяйств и многое, многое другое в зависимости от
потребностей и запросов пользователей статистической информации.
Следовательно, обследование – это главный источник получения
статистических данных. Основная цель обследования заключается в планомерном и регулярном сборе данных обо всех процессах, происходящих
в экономике (социальных, политических, хозяйственных, экономических, внешнеторговых и др.). В зависимости от того, какую информацию
хочет получить статистика, исследователи заранее намечают определенные показатели (признаки), которые подлежат изучению, через первичную информацию, полученную от респондентов в статистических отчетах. Далее первичную информацию обобщают, суммируют и получают
полную характеристику определенного явления.
Как уже отмечалось, основным базовым подходом получения первичной информации из статистических отчетов является метод массовых наблюдений, так как статистическое наблюдение всегда массовое
(большое количество респондентов опрашивается одновременно). Однако не всегда уместно применять сплошные наблюдения, хотя они
признаны в статистике основным способом получения информации
и являются первым этапом любого статистического наблюдения. Порой вполне уместно проводить обследования с применением несплошного метода обследования.
Вполне логично в этом случае задаться вопросом: «А можно ли
быть уверенным в том, что полученный результат несплошного обследования будет удовлетворительный? Возможно ли вообще с помощью
несплошного наблюдения делать выводы о процессах, происходящих
10
10
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]