Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Методы выборочного обследования. Учебное пособие
.pdf
– выполнение всех процедур и их конечный результат подвергаются обязательному контролю. Проверяются правильность организации работ, соблюдение установленных правил и методик. Одним из
приемов контроля является подсчет числа оставшихся в основе выборки неотобранных единиц, которые должны составлять 80 % от всего
объема генеральной совокупности в пределах каждого территориального подразделения и каждой страты.
Рассмотренный цикл работ по созданию территориальной выборочной сети многоцелевого назначения на основе материалов переписи
населения стал осуществляться Росстатом после проведения переписи
2002 г. Важной задачей является обеспечение надлежащего хранения
основы выборки, при котором должны быть обеспечены защита от несанкционированного доступа, условия для осуществления отбора единиц при формировании выборочной совокупности и необходимые
предпосылки для текущей работы с основой выборки. В силу этого вся
информация ЕГРПО является конфиденциальной, не находится в свободном доступе и не может стать объектом работы для практических
занятий студентов.
Завершая рассмотрение вопроса об основе выборки, следует отметить, что качество материалов выборочного обследования в немалой
степени определяется способом формирования и состоянием информационной системы, которая служит базой для формирования состава выборочной совокупности. В условиях, когда выборочный метод все шире
внедряется в практику государственной статистики и становится полноценной альтернативой сплошному наблюдению за самыми различными социально-экономическими процессами, создаются объективные
предпосылки для формирования и использования многоцелевых информационных систем, выполняющих функции основы выборки и пригодных для применения на протяжении длительного периода времени.
Так, выборочная сеть, сформированная на базе материалов переписи
населения, должна функционировать в течение всего межпереписного
периода, составляющего 10 лет.
Создание многоцелевой основы выборки представляет собой
сложный, трудоемкий и дорогостоящий комплекс работ, сравнимых по
своей значимости с разработкой национальных проектов. Однако полезный эффект от эксплуатации основы выборки значительно превосходит затраты на создание и ведение данной информационной системы.
51
51
К о н т р о л ь н ы е в о п р о с ы
1. Что является основным источником основы выборки?
2. На примере обследования качества образовательных услуг поясните, что является генеральной совокупностью, а что – основой выборки.
3. Определите, что является генеральной совокупностью и основой выборки на примере обследования затрат на производство.
4. Как определить качество основы выборки?
5. На какие крупные группы можно разделить все многообразие
социально-экономического обследования?
6. Какие информационные базы имеются в распоряжении российских статистиков?
7. Дайте определение и расшифруйте аббревиатуру ЕГРПО.
8. Какие единицы попадают в ЕГРПО?
9. Какие субрегистры могут быть сформированы на основании регистра ЕГРПО?
10. Какая информация о хозяйствующих субъектах содержится
в регистре?
11. Как вы понимаете актуализацию регистра и как она осуществляется?
С п о с о б ы ф о р м и р о в а н и я в ы б о р о ч н о й с о в о к у п н о с т и
Формирование выборочной совокупности осуществляется по
схеме, соответствующей избранному виду выборки. Так, при стратифицированной выборке следует предварительно сгруппировать единицы
генеральной совокупности и производить отбор автономно из каждого
выделенного типа (группы, слоя). При серийной выборке единицей отбора служит группа единиц совокупности.
Отбор единиц для формирования выборочной совокупности следует производить в сроки, минимально отдаленные от даты начала обследования, чтобы информация не устарела. Чем продолжительнее интервал
52
52
времени между датами формирования выборочной совокупности и началом обследования, тем больше вероятность того, что часть единиц окажется выбывшей из состава данной генеральной совокупности и при обследовании они не будут найдены, а новые единицы окажутся не представленными в выборочной совокупности. Это чревато смещением структуры выборочной совокупности относительно структуры генеральной совокупности и увеличением размера ошибки выборки.
При составлении списка единиц выборочной совокупности необходимо вносить в них всю имеющуюся в основе выборки существенную информацию о единицах совокупности по единой схеме. В современной практике составление списков производится в автоматизированном режиме. Основа выборки представлена компьютерной базой
данных. Отбор осуществляется по специальным программам с применением электронных технологий.
Классическая теория выборочного метода предусматривает возможность применения двух равноценных по своим результатам способов отбора единиц наблюдения – случайного отбора и систематического (механического) отбора.
Техникой случайного отбора является отбор по жребию. Однако жеребьевка в чистом виде при значительном числе единиц совокупности
очень трудоемкая операция. Поэтому используются специальные приемы
отбора, в полной мере обеспечивающие эффект случайного отбора.
Случайный отбор можно произвести, используя математическую
таблицу случайных чисел (табл. 4), в которой представлены результаты
проведенного случайного отбора при строгом соблюдении принципа
случайности. Чтобы произвести отбор с помощью таблицы случайных
чисел, следует предварительно пронумеровать единицы генеральной
совокупности, затем произвести отбор единиц в определенном порядке.
Предположим, что необходимо из генеральной совокупности объемом
в 7567 единиц отобрать в случайном порядке 3 % единиц. Единицы генеральной совокупности будут иметь номера от 1 до 7567. Объем выборки при трехпроцентной доле отбора должен составить 227 единиц.
Таблица случайных чисел содержит пятизначные числа (табл. 4), но,
поскольку объем нашей генеральной совокупности выражается четырехзначным числом, необходимо работать только с первыми четырьмя
знаками случайных чисел.
53
53
Таблица 4
Ряд
Колонка
1…
…50
72335
82037
92003
34100
29879
46613
89720
13274
51
49280
88924
35779
00283
81163
07275
89863
13274
52
61870
41657
97468
08612
98083
97349
20775
45091
53…
43898
65923
25078
86129
78496
97653
91550
08078
….N
Фрагмент таблицы случайных чисел
Начало отбора по таблице случайных чисел определяется произвольно. Порядковые номера подлежащих обследованию единиц генеральной совокупности должны соответствовать последовательности
случайных чисел в таблице. При этом необходимо пропускать номера,
превышающие число 7567, поскольку в генеральной совокупности нет
единиц с такими номерами.
В табл. 4 приведен фрагмент таблицы случайных чисел, начинающийся со строки 50. При этом случайные числа располагаются по
строкам и столбцам. Отобранными окажутся единицы со следующими
порядковыми номерами: 7233, 3410, 2987, 4661, 1327, 4928, 3577, 28,
727, 234, 6187 и т. д. Отбор надо продолжать до тех пор, пока объем
выборочной совокупности не будет доведен до 227 единиц. Для этого
потребуется обращение к продолжению таблицы случайных чисел за
пределы того небольшого фрагмента, который здесь не представлен.
При отборе были пропущены числа, превышающие число 7567: 8203,
9200, 8972, 8892, 8986 и т. д.
Систематический (механический) отбор является одной из разновидностей направленного отбора. Мнения специалистов о соотношении случайного и механического отборов по основным критериям достаточно близки. Официальная интерпретация сущности систематического отбора в современной российской статистике сформулирована
в публикации Росстата «Методологические положения по статистике»,
[7] где сказано, что при систематическом отборе затруднено получение
несмещенной оценки выборочной дисперсии и что обычно применяются оценочные формулы простого случайного отбора.
Механический отбор производится в систематическом порядке
строго через равные интервалы из общего списка единиц наблюдения.
Систематический отбор удобен при планировании и извлечении выборки и находит широкое применение в статистической практике.
54
54
При механическом отборе величина интервала (шаг отбора) рассчитывается путем деления числа единиц в генеральной совокупности
на число единиц в выборочной совокупности. Например, при отборе
100 единиц из 2000 шаг отбора составит 20. Если в ответе получено
дробное число, то применяется переменный шаг отбора. Например, при
отборе 400 единиц из 2600 шаг отбора составляет 6,5. Следовательно,
необходимо чередовать интервалы 6 и 7. Возможен и более сложный
случай. Если шаг отбора составил, например, 12,25 единицы, то необходимо применить следующее чередование длины шага отбора: 12, 12,
12, 13 //12, 12, 12, 13 и т. д.
Точками отбора единиц в пределах шага отбора могут быть начало
интервала, конец интервала, середина интервала. Последний вариант
считается более предпочтительным. В первом из приведенных выше
примеров при отборе с «полушага» в выборку попадут единицы со следующими порядковыми номерами: 10, 30, 50 и т. д.
Вопрос о степени точности результатов выборочного обследования при механическом отборе единиц не имеет однозначного ответа.
Систематическая выборка может дать результаты более точные, чем
расслоенная случайная выборка, но иногда может сопровождаться
большой ошибкой репрезентативности. Это зависит от особенностей
строения генеральной совокупности и порядка расположения единиц
в основе выборки.
Систематический отбор можно применять без опасений, если единицы генеральной совокупности в основе выборки расположены в случайном порядке. При этом принцип случайности реализуется, благодаря тому что случайным является нахождение единиц в точках отбора.
В целом принято считать, что систематический отбор дает вполне удовлетворительный результат.
Иногда механический отбор сравнивают с гнездовой и стратифицированной выборкой. Действительно, общим у них является разграничение генеральной совокупности на группы, но способы и цели такого
разграничения различны.
При классической модели гнездовой выборки гнезда (серии) представляют собой многочисленные, неравные по своей величине естественные сообщества единиц: домохозяйства, учебные группы в вузах,
населенные пункты, административные районы. Если выборка является
стратифицированной, то ограниченное число страт (слоев, типов) получают путем группировки с выделением качественно различных, нерав-
55
55
ных по величине социально-экономических типов единиц. При механической выборке применяется строго формализованная процедура последовательного по списку единиц разделения генеральной совокупности на большое число равновеликих групп.
Разным является и порядок отбора единиц в выделенных группах.
Гнездовой отбор предполагает сплошное обследование единиц в пределах отобранных гнезд, за исключением тех случаев, когда применяются
сложные модели выборки и гнездовой метод используется на определенных ступенях многоступенчатой выборки. При стратифицированной выборке в пределах каждой страты проводится простая случайная
или механическая выборка. Механический отбор состоит в извлечении
по одной единице из каждой группы с фиксированной точкой отбора.
Требует своего решения вопрос о способе регистрации данных
при выборочном наблюдении. Как известно, существует ряд способов
фиксирования первичной информации: специально подготовленные
переписчики записывают ответы на вопросы программы обследования
со слов респондентов, респонденты сами вписывают ответы в формуляры обследования в присутствии переписчика, организации представляют отчетность по установленной форме, телефонный опрос, респонденты по почте высылают заполненные формуляры, специальная аппаратура регистрирует необходимые параметры и др. Выборочное обследование распространяется на ограниченную часть генеральной совокупности, что позволяет применять методы получения информации,
обеспечивающие более высокое качество заполнения формуляров
наблюдения. При специально организованных выборочных обследованиях предпочтение обычно отдается экспедиционному методу наблюдения, при котором переписчики (интервьюеры) посещают респондентов и с их слов записывают ответы.
Приведенные краткие положения о технических аспектах формирования выборочной совокупности носят общий характер и при принятии решений по организационно-методическим вопросам должны быть
конкретизированы с учетом особенностей того или иного выборочного
обследования. Существует ряд специфических условий выборочного
наблюдения, требующих особого подхода к определению способа отбора единиц.
Существенно различается порядок формирования выборочной совокупности при единовременных и периодических статистических обследованиях. При проведении единовременных обследований необходимо
осуществлять полный цикл всех организационных мероприятий, включая
56
56
формирование перечня единиц выборочной совокупности. Составленный
перечень подлежащих обследованию единиц является инструментом разового пользования. Из этого следует, что необходимы определенные затраты ресурсов на выполнение данной операции, а полученный результат
при отсутствии практического опыта выполнения подобных процедур
может оказаться недостаточно качественным. В связи с этим при подготовке к проведению единовременных обследований обычно предварительно реализуют пилотный проект в целях апробации инструментария
и плана организационных мероприятий, а также обучения руководящих
кадров предстоящего обследования. При этом целесообразно реализовать
несколько схем отбора единиц и на основе анализа полученных результатов выбрать оптимальный вариант.
Схема отбора единиц совокупности определяется видом выборки.
Известно, что каждый вид выборки наряду с преимуществами имеет
и свои слабые стороны. Принятые при планировании выборки гипотетические суждения о наилучшем в конкретных условиях виде выборки
не всегда подтверждаются на практике. Необходимо в рамках пилотного обследования проверить эффективность намеченного порядка
формирования выборочной совокупности.
При проведении текущих или периодических выборочных наблюдений весь цикл операций по проектированию, апробации и формированию состава выборочной совокупности осуществляется лишь на
начальном этапе обследования. В последующем может производиться
корректировка выборки и периодически по сложившейся технологии
осуществляться замена (ротация) единиц совокупности. Преимуществами текущих и периодических выборочных обследований с точки
зрения организационно-методического обеспечения являются:
– низкая величина удельных расходов (в расчете на массив получаемой информации) на организационно-методическое обеспечение;
– возможность систематического совершенствования организационно-методической базы выборочного обследования;
– формирование постоянного контингента интервьюеров и руководящего персонала обследования, имеющих опыт работы и обеспечивающих высокое качество материалов наблюдения.
К существенным достоинствам текущих и периодических выборочных обследований относятся также:
– возможность изучения объектов в их развитии;
– повышение общего уровня достоверности выборочных данных.
57
57
Применение периодических выборочных обследований порождает ряд требующих своего решения методических вопросов:
1) выбор оптимальной периодичности сбора информации;
2) определение сроков ротации выборки;
3) выбор метода ротации состава выборочной совокупности.
О п р е д е л е н и е ч а с т о т ы п р о в е д е н и я в ы б о р о ч н о г о
о б с л е д о в а н и я
Оптимальная периодичность сбора информации определяется
с учетом следующих факторов:
а) необходимость более полной регистрации всех существенных
изменений в наблюдаемых признаках единиц совокупности, что возможно при более кратких интервалах времени между отдельными обследованиями;
б) необходимость экономии затрат и, соответственно, задача выбора максимально возможных интервалов времени между отдельными
обследованиями;
в) способность и готовность объектов наблюдения представлять
информацию с установленной периодичностью.
Рыночные цены относятся к наиболее подвижным экономическим
параметрам, поэтому выборочные обследования цен производятся с высокой частотой, хотя и по предельно краткой программе. Износ производственного оборудования происходит размеренно, предсказуемо,
и интервал времени между отдельными операциями по переоценке основных фондов является достаточно длительным.
Определение частоты проведения обследований взаимосвязано
с вопросом о степени сложности и объеме программы наблюдения. При
более частых обследованиях программа должна быть сравнительно
краткой. Если требуется получать информацию по обширной программе, то этого можно достичь за счет увеличения интервалов времени
между обследованиями. Эти два подхода могут быть совмещены: регулярные обследования по краткой программе и через более длительные
интервалы времени – наблюдения по расширенной программе.
58
58
Сроки ротации выборки устанавливаются с учетом следующих обстоятельств, затрудняющих получение достоверной информации от единиц выборочной совокупности при сохранении неизменным ее состава:
1) при неоднократном предоставлении информации по одним
и тем же вопросам у респондентов возникает «реакция отторжения»,
т. е. нежелание оставаться далее объектом наблюдения;
2) в ходе обследования внимание респондентов привлекается к регистрируемым процессам и поведенческим актам, что может со временем изменить стандарты их поведения и принятия решений, в результате чего обследуемая совокупность становится непредставительной
и материалы обследования содержат все большую погрешность;
3) любые объекты материального мира подвержены изменениям,
следовательно, наблюдаемая выборочная совокупность со временем
может оказаться по своим качественным характеристикам не соответствующей характеристикам генеральной совокупности;
4) систематически в генеральной совокупности происходит смена
состава, а именно одни единицы возникают, другие прекращают свое
существование, и фиксированная выборочная совокупность все более
отличается по своему составу от генеральной совокупности.
Особый характер имеет подход к формированию массива единиц
наблюдения при проведении пилотных (пробных) обследований. Главной особенностью пилотных обследований, как уже ранее было отмечено, является то, что результаты наблюдения не предназначены для
получения информации, пригодной к распространению на генеральную
совокупность. Их цель – апробация инструментария и плана организационно-методических мероприятий предстоящего обследования. В соответствии с общепринятой классификацией пилотные наблюдения относятся к монографическим несплошным обследованиям.
Порядок формирования обследуемого массива при пилотных обследованиях следующий:
1. На основе экспертных оценок специалистов производится отбор
двух-трех территориальных единиц или иных крупных серий единиц.
Их выбор может определяться несколькими соображениями. В одних
случаях стремятся провести пилотное обследование на территориях
или иных подразделениях генеральной совокупности, наиболее типичных для изучаемой генеральной совокупности. В других ставится задача проверить эффективность подготовленного организационно-мето-
59
59
дического обеспечения предстоящего обследования при работе с разными типами объектов, особенно с объектами с экстремальными характеристиками.
2. В пределах отобранных крупных серий могут быть проведены:
а) сплошное обследование всех единиц совокупности;
б) формирование репрезентативной для данной территории вы-
борки;
в) произвольный (без строгой схемы) отбор заданного числа еди-
ниц совокупности.
При использовании вариантов а) или б) материалы пилотного обследования являются репрезентативными для соответствующей территориальной единицы и могут быть использованы в аналитических целях.
Рассмотрим пример формирования обследуемого массива единиц
при проведении пилотных обследований. В российской практике каждой всеобщей переписи населения предшествует пробная перепись
в нескольких субъектах РФ. Отбор является двухступенчатым: экспертным методом отбираются субъекты РФ (первая ступень), а в каждом из
них – один из административных районов или населенных пунктов
(вторая ступень). В пределах административного района (населенного
пункта) проводится сплошная пробная перепись населения.
В 1997 г. в целях подготовки к проведению Всероссийской переписи населения 1999 г. (которая не состоялась) была осуществлена
пробная перепись с охватом следующих территорий: г. Ижевск (столица Удмуртии), г. Алецк, Алтайский край и по одному району в Ростовской и Рязанской областях. При подготовке Всероссийской переписи населения 2002 г. пробная перепись была также проведена в нескольких регионах России. При подготовке Всероссийской переписи
населения 2010 г. была организована подготовка к проведению пробной
переписи в 2008 г. Перепись 2020 г. также была отложена из-за пандемии и была проведена осенью 2021 г., хотя для этих целей в 2018 г. была
проведена пробная выборочная перепись населения.
Пробная перепись проходила в два этапа: первый – всероссийский, второй – региональный, который затронул 10 пилотных районов
в девяти регионах России (рис. 4). Одним из пилотных районов пилотной переписи стал муниципальный округ Княжево (г. Санкт-Петербург), р-н Свиблово в Москве, по одному-два района в г. Нижним Новгороде, Иркутской области, Республике Саха (Якутия) и др.
60
60
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]