Добавил:
ivanov666
Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз:
Предмет:
Файл:Рынок ценных бумаг. Практикум для СПО
.pdf
111
9 Деятельность по определению взаимных обязательств и по организации
торговли на рынке ценных бумаг: характеристика, функции.
10 Фондовая биржа и ее роль как организатора торговли на рынке ценных
бумаг.
3.2.1 Контрольные вопросы
1 Что включает в себя профессиональная деятельность на фондовом рынке?
2 Охарактеризуйте нормативное правовое регулирование профессиональной
деятельности на фондовом рынке в России.
3 Какие виды профессиональной деятельности существуют в Российской
Федерации?
4 Дайте определение участника рынка ценных бумаг.
5 Какова роль на рынке ценных бумаг государства, корпораций, банков,
физических лиц?
6 В зависимости от выполняемых функций на какие группы можно разделить
участников рынка ценных бумаг?
7 Какие виды профессиональной деятельности могут выполнять юридические
и физические, а какие только юридические лица?
8 Совмещение каких видов профессиональной деятельности запрещено?
9 Опишите современную систему лицензирования профессиональных видов
деятельности на рынке ценных бумаг.
10 Приведите основные характеристики брокерской деятельности.
11 Что представляет собой дилерская деятельность?
12 Приведите основные характеристики деятельности по управлению ценными
бумагами.
13 Раскройте содержание деятельности по ведению реестра владельцев
именных ценных бумаг.
14 Что представляет собой система ведения реестра?
112
15 Перечислите документы, на основе которых вносятся изменения в реестр.
16 Кто может выступать в роли номинального держателя?
17 Приведите основные характеристики депозитарной деятельности.
18 Назовите основные параметры депозитарного договора.
19 Перечислите основные функции фондовой биржи.
20 Какую информацию организатор торговли ценными бумагами обязан
раскрыть любому заинтересованному лицу?
21 Какая информация о каждой сделке на фондовой бирже доступна любому
заинтересованному лицу?
22 Укажите виды биржевых приказов.
23 Каковы требования для включения ценных бумаг в котировальные листы?
24 Охарактеризуйте виды аукционов по торговле ценными бумагами.
25 Приведите основные характеристики клиринговой деятельности. Назовите
виды клиринга.
3.2.2 Тестовые задания
1 Профессиональные участники рынка ценных бумаг являются:
а) юридическими лицами;
б) физическими лицами;
в) индивидуальными предпринимателями;
г) юридическими и физическими лицами.
2 Профессиональные участники рынка ценных бумаг могут осуществлять в
соответствии с ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» следующие
виды деятельности:
а) брокерскую деятельность;
б) дилерскую деятельность;
в) депозитарную деятельность;
113
г) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
д) клиринговая деятельность;
е) деятельность по управлению ценными бумагами.
3 Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-
правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных
договоров с клиентом - это:
а) брокерская деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) депозитарная деятельность;
г) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
д) клиринговая деятельность;
е) деятельность по управлению ценными бумагами.
4 Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их:
а) приоритетности;
б) поступления;
в) важности;
г) стоимости.
5 Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных
бумаг, переданных брокером в заем, называются:
а) маржинальные;
б) срочные;
в) обеспеченные;
г) кредитные.
6 Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства для
совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления
114
клиентом:
а) гарантии;
б) поручительства;
в) обеспечения;
г) залога.
7 Брокер в качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным
займам может принимать только:
а) гарантию;
б) денежные средства;
в) ценные бумаги;
г) имущество;
д) производные ценные бумаги.
8 Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой
счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных
ценных бумаг с обязательством совершения сделки по объявленным ценам - это:
а) брокерская деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) депозитарная деятельность;
г) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
д) клиринговая деятельность.
9 Дилер имеет право объявить существенные условия договора купли-продажи
ценных бумаг:
а) минимальное и максимальное количество ценных бумаг;
б) срок действия объявленных цен;
в) перечень возможных продавцов или покупателей ценных бумаг;
г) график изменения цен;
115
д) максимальное количество ценных бумаг к продаже или покупке.
10 Форекс-дилер:
а) не вправе совмещать свою деятельность с иной профессиональной
деятельностью;
б) вправе совмещать свою деятельность с иной профессиональной
деятельностью;
в) вправе совмещать свою деятельность только с дилерской и брокерской
деятельностью;
г) вправе совмещать свою деятельность только с брокерской деятельностью.
11 Размер собственных средств форекс-дилера должен составлять не менее:
а) 10 млн рублей;
б) 50 млн рублей;
в) 100 млн рублей;
г) 200 млн рублей.
12 Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами,
денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными
бумагами - это:
а) брокерская деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) депозитарная деятельность;
г) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
д) клиринговая деятельность;
е) деятельность по управлению ценными бумагами.
13 Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и
переходу прав на ценные бумаги - это:
116
а) брокерская деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) депозитарная деятельность;
г) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
д) клиринговая деятельность;
е) деятельность по управлению ценными бумагами.
14 Депозитарий, который осуществляет расчеты по результатам сделок и (или)
с клиринговыми организациями, называется:
а) расчетным;
б) клиринговым;
в) платежным;
г) основным.
15 Сбор, фиксация, обработка, хранение данных, а также предоставление
данной информации - это:
а) брокерская деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) депозитарная деятельность;
г) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
д) клиринговая деятельность.
16 Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право
заниматься только:
а) юридические лица;
б) физические лица;
в) индивидуальные предприниматели;
г) саморегулируемые организации.
117
17 Формируемая на определенный момент времени система записей о лицах,
которым открыты лицевые счета, записей о ценных бумагах, учитываемых на
указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей - это:
а) счет депо;
б) реестр;
в) счет репо;
г) главная книга.
18 Реестр не ведется для:
а) именных ценных бумаг;
б) ордерных ценных бумаг;
в) ценных бумаг на предъявителя;
г) эмиссионных ценных бумаг;
д) неэмиссионных ценных бумаг.
19 Держатель реестра может вести реестр владельцев ценных бумаг:
а) только одного эмитента;
б) ограниченного числа эмитентов;
в) неограниченного числа эмитентов;
г) определенного числа эмитентов.
20 Выписка из реестра зарегистрированному лицу предоставляется:
а) эмитентом;
б) держателем реестра;
в) депозитарием;
г) регистратором и депозитарием.
21 Информация из реестра об имени зарегистрированных лиц и о количестве
акций каждой категории, учитываемых на их лицевых счетах, может быть
118
предоставлена лицу, на лицевом счете которого учитывается более:
а) 1 % голосующих акций;
б) 2 % голосующих акций;
в) 5 % голосующих акций;
г) 10 % голосующих акций.
22 Держатель реестра по требованию зарегистрированного лица обязан
предоставить выписку из реестра по его лицевому счету в течение:
а) 3 рабочих дней;
б) 5 рабочих дней;
в) 10 рабочих дней;
г) 14 рабочих дней.
23 Размер вознаграждения держателя реестра за составление списка владельцев
ценных бумаг определяется:
а) нормативными актами Банка России;
б) договором регистратора с эмитентом;
в) договором депозитария с эмитентом;
г) самостоятельно регистратором.
24 Держатель реестра несет ответственность за:
а) полноту предоставленной информации;
б) точность информации;
в) достоверность информации;
г) своевременность предоставления информации;
д) эффективность информации.
25 Ответственность за убытки, причиненные в результате нарушения порядка
учета прав, порядка ведения реестра, утраты учетных данных, предоставления из
119
реестра неполной или недостоверной информации возлагается на:
а) эмитента;
б) держателя реестра;
в) эмитента и держателя реестра;
г) депозитарий;
д) эмитента и депозитарий.
26 Регистратор:
а) вправе совершать сделки с ценными бумагами любых эмитентов;
б) не вправе совершать сделки с ценными бумагами любых эмитентов;
в) вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев
которых он ведет;
г) не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр
владельцев которых он ведет.
27 Брокер в договоре комиссии является:
а) комитентом;
б) комиссионером;
в) поверенным;
г) поручителем.
28 В договоре поручения клиент является:
а) комитентом;
б) комиссионером;
в) поверенным;
г) поручителем.
29 Дилер обязан заключать сделки с ценными бумагами по:
а) ценам объявленных котировок;
120
б) рыночным ценам;
в) ценам, предлагаемым клиентами;
г) минимальным ценам.
30 Дилер имеет право установить следующие обязательные условия
заключения сделок с ценными бумагами:
а) минимальное количество покупаемых (продаваемых) ценных бумаг;
б) максимальное количество покупаемых (продаваемых) ценных бумаг;
в) сроки действия цен;
г) условия отказа от заключения сделок;
д) условия изменения цен.
3.2.3 Задания для индивидуальной работы
1 Оцените состояние, проблемы и перспективы развития профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг в России. Сделайте выводы по результатам
проведенного анализа.
2 Проанализируйте содержание, структуру и динамику эмиссионных и
инвестиционных операций в Российской Федерации за последние пять лет. Сделайте
выводы.
3 Оцените деятельность, проблемы и перспективы развития выбранной
фондовой биржи. Какова ее роль на фондовом рынке?
4 Охарактеризуйте клиринговую деятельность в Российской Федерации, ее
сущность, особенности, нормативное правовое регулирование, основных участников.
Какие функции выполняет данная деятельность?
5 На этапе формирования фондового рынка России деятельность по ведению
реестра владельцев ценных бумаг выполняли коммерческие банки, затем они
перестали осуществлять эту деятельность. Укажите причину.
6 Участник фондового рынка, имеющий лицензию на выполнение брокерской
Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]