Подтверждение соответствия низковольтного оборудования и технических средств по Техническим регламентам Таможенного союза ТР ТС0042011 и ТР ТС 0202011
.pdf
АКАДЕМИЯ СТАНДАРТИЗАЦИИ, МЕТРОЛОГИИ И СЕРТИФИКАЦИИ
Г.В. Панкина, Ю.А. Гусаков, О.И. Лемешева
ПОДТВЕРЖДЕНИЕ СООТВЕТСТВИЯ НИЗКОВОЛЬТНОГО ОБОРУДОВАНИЯ И ТЕХНИЧЕСКИХ СРЕДСТВ
ПО ТЕХНИЧЕСКИМ РЕГЛАМЕНТАМ ТАМОЖЕННОГО СОЮЗА
ТР ТС 004/2011 И ТР ТС 020/2011
Москва
2017
1
УДК 621.3(024)
Панкина Г.В., Гусаков Ю.А., Лемешева О.И. Подтверждение соответствия низковольтного оборудования и технических средств по Техническим регламентам Таможенного союза ТР ТС
004/2011 и ТР ТС 020/2011. – М.: АСМС, 2017. – 44 с.
В настоящем издании рассмотрены процедуры сертификации электрического оборудования, попадающего под область распространения двух Технических регламентов Таможенного союза «О безопасности низковольтного оборудования» и «Электромагнитная совместимость технических средств», а также схемы подтверждения соответствия, правила идентификации продукции, вопросы выбора типового представителя и анализа состояния производства с подробным разбором содержания перечисленных документов.
Электрическое оборудование, которое не относится к области распространения указанных регламентов в издании не рассматривается.
Настоящее издание предназначено для подготовки специалистов и руководителей органов по сертификации и предприятий (поставщиков) Российской Федерации.
© АСМС, 2017
2
ВВЕДЕНИЕ
Технические регламенты Таможенного союза (ТС), Евразийского экономического сообщества (ЕврАзЭс), Евразийского экономического союза (ЕАЭС) разработаны и разрабатываются для достижения целей установления на единой таможенной территории (ЕТТ) Таможенного союза единых обязательных для применения и исполнения требований обеспечения свободного перемещения продукции, выпускаемой в обращение на ЕТТ, обеспечения защиты жизни и здоровья человека, имущества, предупреждения действий, вводящих в заблуждение потребителей (пользователей) продукции, а также в целях обеспечения энергетической эффективности и ресурсосбережения.
Вступивший в действие Договор о Евразийском экономическом союзе в статье 51 п. 3 и Приложении № 9 «Протокол о техническом регулировании в рамках Евразийского экономического союза» устанавливает порядок, правила и процедуры технического регулирования (сертификации и декларирования) в рамках Союза.
Пункт 5 Приложения № 9 устанавливает, что оценка соответствия выпускаемой в обращение продукции требованиям технических регламентов Союза осуществляется до выпуска ее в обращение, а обязательное подтверждение соответствия проводится только в случаях, установленных соответствующим техническим регламентом Союза и исключительно на соответствие его требованиям.
Пункт 4 Приложения № 9 устанавливает, что достаточным условием соблюдения требований соответствующего технического регламента Союза является применение на добровольной основе стандартов, включенных в перечень, в тоже время, неприменение стандартов из этого перечня не может рассматриваться как несоблюдение требований технического регламента Союза, однако в этом случае оценка соответствия осуществляется на основе анализа рисков применения такой продукции.
Приведем некоторые определения из приложения № 9: «выпуск продукции в обращение» – поставка или ввоз про-
дукции (в том числе отправка со склада изготовителя или отгрузка без складирования) с целью распространения на территории Союза в ходе коммерческой деятельности на безвозмездной или возмездной основе;
3
«идентификация продукции» – процедура отнесения продукции к области применения технического регламента Союза и установления соответствия продукции технической документации на данную продукцию.
К низковольтному оборудованию, на которое распространяется действие Технический регламент Таможенного союза «О безопасности низковольтного оборудования» (далее – ТР ТС 004/2011), относится электрическое оборудование, предназначенное для использования при номинальном напряжении от 50 до 1000 В (включительно) переменного тока и от 75 до 1500 В (включительно) постоянного тока, за исключением электрического медицинского оборудования, электрооборудования для лифтов и грузовых подъемников (кроме электрических машин), для работы во взрывоопасной среде, электрооборудования, предназначенного для использования на любом виде транспорта. Регламент исключает также электрооборудование для систем безопасности реакторных установок атомных станций и для продукции оборонного назначения, а также устройств для пастбищных изгородей.
Из низковольтного оборудования (далее – НВО), отнесенного к области распространения регламента, с помощью приложения б/н к ТР ТС 004/2011 можно определить форму подтверждения: если продукция включена в этот перечень, то для нее применима только сертификация, если продукции отсутствует в перечне, то для нее применимо декларирование соответствия, при этом регламент допускает замену декларирования на сертификацию.
Технический регламент Таможенного союза «Электромагнитная совместимость технических средств» (далее – ТР ТС 020/2011) распространяется на технические средства, зависящие от воздействия внешних электромагнитных помех или способные создавать электромагнитные помехи, за исключением устройств, которые могут быть использованы как компоненты других технических средств и не используемые для самостоятельного применения, а также пассивные в отношении электромагнитной совместимости (Приложение 1: провода, шнуры, кабели, бытовые электрические обогреватели без термостатов или вентиляторов, батареи и аккумуляторы и питаемое от них световое оборудование без активных электронных цепей, наушники и громкоговорители без
4
функций усиления, защитное оборудование. В область применения регламента не входят технические средства, не включенные
вЕдиный перечень продукции, в отношении которой устанавливаются обязательные требования в рамках Таможенного союза, утвержденный Комиссией Таможенного союза (Решение Комиссии № 620). В этот перечень входили (пока не были исключены
всвязи с введением рассматриваемых регламентов) электротехнические изделия, бытовая радиоэлектронная аппаратура, светотехнические изделия, средства вычислительной техники.
Приложением 2 к ТР ТС 020/2011 определяются виды электромагнитных помех, которые создаются техническим средством и которые воздействуют на него, что также определяет отнесение продукции к области регламента.
ВПриложении 3 к ТР ТС 020/2011 представлен перечень технических средств подлежащих подтверждению соответствия
вформе сертификации, если продукции в перечне нет, то применимо декларирование, но ТР ТС допускает замену декларирования на сертификацию (аналогично ТР ТС 004).
Определить, относится ли заявляемая продукция к действию обоих регламентов, предстоит эксперту органа по сертификации.
Приложения к регламентам определяют:
– перечень стандартов, в результате применения которых на добровольной основе обеспечивается соблюдение требований ТР ТС 004/2011, ТР ТС 020/2011;
– перечень стандартов, содержащих правила и методы исследований (испытаний) и измерений, в том числе правила отбора образцов, необходимые для применения и исполнения требований ТР ТС 004/2011, ТР ТС 020/2011 и осуществления оценки (подтверждения) соответствия продукции.
Подтверждение соответствия низковольтного оборудования (НВО) в форме сертификации проводится аккредитованным органом по сертификации (ОС), а испытания в целях сертификации проводит аккредитованная испытательная лаборатория (ИЛ). Орган и лаборатория в Российской Федерации должны быть аккредитованы национальным органом по аккредитации (Росаккредитация) на соответствие требованиям 412-ФЗ и критериям аккредитации, определенных для них приказом МЭР № 326, а также включены в Единый реестр органов по сертификации и испытательных лабораторий Таможенного союза. Лаборатория при
5
аккредитации подтверждает соответствие ГОСТ ИСО/МЭК 17025–2009 (требования к компетентности лабораторий).
В 2016 году проходило обсуждение изменений в оба технических регламента, в части уточнения области распространения (исключается дублирование с регламентами ТР ТС 011/2011 «Безопасность лифтов» и ТР ТС 012/2011 «О безопасности оборудования для работы во взрывоопасных средах»), при незначительном объеме информации сведения возможно будет размещать (маркировать) на самом оборудовании или его упаковке без составления эксплуатационных документов; планируется определить группы оборудования, для которого не требуется оформлять сертификат или декларацию о соответствии (не предназначенное для реализации, для проката, и т.д.); и уточнить перечень оборудования для сертификации.
Области применения продукции частично совпадают, поэтому некоторые виды продукции подпадают под действие только одного из регламентов. В издании мы будем рассматривать подтверждение соответствия продукции, относящейся сразу к обоим ТР ТС. Далее такую продукцию мы будем называть «низковольтным оборудованием».
6
ПОДТВЕРЖДЕНИЕ СООТВЕТСТВИЯ НИЗКОВОЛЬТНОГО ОБОРУДОВАНИЯ ТРЕБОВАНИЯМ ТР ТС 004/2011 И ТР ТС 020/2011 ПО СХЕМАМ №№ 1С, 3С И 4С И РАБОТЫ, КОТОРЫЕ НЕОБХОДИМО ВЫПОЛНИТЬ ОРГАНУ ПО СЕРТИФИКАЦИИ
Заявитель на сертификацию, схемы сертификации
Для сертификации НВО регламенты разрешают применять схемы 1c, 3c, 4c (приложение 1).
Заявитель на сертификацию должен удовлетворять требованиям Приложения № 9 к Договору о ЕАЭС. В общем случае это зарегистрированное на территории государства-члена в соответствии с его законодательством: юридическое или физическое лицо в качестве индивидуального предпринимателя, являющееся изготовителем, продавцом или лицом, уполномоченным изготовителем. Иными словами, заявителем на сертификацию может быть резидент любой страны Союза, обратившийся с заявкой в орган по сертификации.
Заявителем при сертификации согласно регламентам и Договору ЕАЭС (Приложение № 9) могут быть:
изготовитель: юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, осуществляющие от своего имени производство и (или) реализацию низковольтного оборудования и ответственные за его соответствие требованиям безопасности ТР ТС. В Приложении № 9 к Договору ЕАЭС к этому определению добавляются слова «в том числе иностранный изготовитель»
уполномоченное изготовителем лицо: юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, зарегистрированные в/на территории любого из государств – членов Таможенного союза, которое определено изготовителем на основании договора с ним для осуществления действий от его имени при подтверждении соответствия и размещении продукции (выпуске в обращение) на единой таможенной территории Таможенного союза, а также для возложения ответственности за несоответствие продукции требованиям ТР ТС.
7
На партию продукции по схемам 3с, 4с может получить сертификат соответствия продавец или импортер и изготовитель (уполномоченное лицо). Определение импортера отсутствует в Договоре о ЕАЭС, но приводится в обоих регламентах: резидент государства – члена ТС, который заключил с нерезидентом государств – членов ТС внешнеторговый договор на передачу низковольтного оборудования/технических средств, осуществляет реализацию этого оборудования и несет ответственность за его соответствие требованиям безопасности регламентов.
Также надо учитывать, что регламентами ограничивается круг заявителей:
–при использовании схемы 1с заявителем может быть отечественный или иностранный изготовитель продукции (иностранный – только при наличии уполномоченного изготовителем лица на территории Таможенного союза);
–при схемах 3с и 4с может быть иностранный или отечественный изготовитель продукции, а также импортер продукции.
Это означает, что импортер может получить сертификат только на партию.
Работа по сертификации проводится по схемам, описание которых приведено в ТР ТС 004/2011 и ТР ТС 020/2011 и в Положении о применении типовых схем, утв. Решением № 621.
Согласно ТР ТС 004/2011 и ТР ТС 020/2011, заявитель выбирает схему сертификации исходя из объекта подтверждения соответствия: серийно выпускаемая продукция (схема 1с), партия продукции (схема 3с) или единичное изделие (схема 4с).
Схема № 1с – сертификация низковольтного оборудования, выпускаемого серийно, включает анализ документации на продукцию (ОС), проведение испытаний образцов продукции (ИЛ), оценку состояния производства (ОС) и инспекционный контроль за сертифицированной продукцией (ОС) – этапы 1–9.
Схема № 3с, 4с – сертификация партии/единичного изделия низковольтного оборудования, включает анализ документации на продукции (ОС) и проведение испытаний образцов продукции (ИЛ) – этапы кроме 5-го и 9-го. Оценка состояния производства и инспекционный контроль за сертифицированной продукцией при схеме № 3с и 4с не проводится.
8
План действий для участников сертификации: Орган по сертификации:
–рассматривает заявку и принимает решение, подтверждая выбранную схему;
–проводит анализ состояния производства (по схеме 1с)
–осуществляет отбор образца (образцов);
–проводит идентификацию низковольтного оборудования;
–организует проведение испытаний образца (образцов) НВО на соответствие требованиям стандартов из Перечня стандартов и проводит анализ протокола (протоколов) испытаний;
–выдает сертификат соответствия по единой форме, утвержденной Комиссией. Срок действия сертификата соответствия для низковольтного оборудования, выпускаемого серийно – не более 5 лет, для партии низковольтного оборудования (единичного изделия) срок действия сертификата соответствия не устанавливается;
–проводит инспекционный контроль за сертифицированным низковольтным оборудованием посредством проведения испытаний образцов в аккредитованной испытательной лаборатории (центре) и (или) анализа состояния производства.
Заявитель:
–подает заявку;
–выбирает схему сертификации;
–готовит технический файл для продукции, подтверждающий требования ТР ТС;
–соблюдает требования, установленные регламентами;
–маркирует продукцию знаком обращения: перед выпуском
вобращение наносит маркировку единым знаком обращения. Надзорные органы государств – членов Союза следят за вы-
пущенной в обращение продукцией, в том числе за правомерностью применения знака обращения.
Этап 1. Заявка на проведение работ по сертификации продукции, принятие решения по заявке
Перед подачей заявки заявитель должен изучить регламенты и определить, что заявляемая продукция попадает под их действие. Заявитель выбирает орган по сертификации из числа аккредитованных в национальной системе страны Союза, включенной
9
в Реестр органов по сертификации и испытательных лабораторий Таможенного союза и имеющих в своей области аккредитации нужные регламенты.
Заявка на проведение работ по сертификации продукции поступает в ОС от заявителя (форма заявки, приложение 2). Заявка регистрируется в Журнале регистрации заявок на сертификацию. К заявке прилагается комплект документов на продукцию который заявитель считает достаточным для подтверждения ее соответствия требованиям регламентов (комплект включает документацию, предусмотренную статьей 7, п. 5.1 ТР ТС 004/2011 и аналогичной статьей 7, п. 5.1. ТР ТС 020/2011) и должен включать:
–технические условия (при наличии, т.е. если продукция производится по ТУ);
–эксплуатационные документы (содержание см. в табл. 1);
–стандарты из Перечня стандартов, указанных в п. 1 статьи 6 ТР ТС 004/2011 и из Перечня стандартов, указанных в п. 1 статьи 6 ТР ТС 020/2011, требованиям которых должно соответствовать НВО или заявитель представляет описание принятых технических решений и оценку рисков, подтверждающих выполнение требований безопасности ТР ТС 004/2011, при неприменении изготовителем указанных стандартов;
–для партии низковольтного оборудования (единичного изделия) – договор на поставку или товаросопроводительную документацию (схемы 3с, 4с);
–договор уполномоченного лица (далее – УИЛ) с иностранным изготовителем в части определения ответственности за несоответствие продукции требованиям регламентов, если заявитель на серийный выпуск не является изготовителем;
–свидетельство о государственной регистрации заявителя (изготовитель или уполномоченное лицо, зарегистрированный в одной из стран Союза).
Руководитель ОС назначает эксперта (или несколько экспертов, в т.ч. внештатных) для проведения работ, о чем делается запись в Журнале регистрации заявок или выпускается приказ о его (их) назначении. Эксперт проводит предварительную идентификацию оборудования для принятия Решения по заявке, определяя по документам:
10