Виктимология. Учебное пособие

7.1. Виктимология экономических преступлений: жертвы и ситуации

Виктимологический признак указанных преступлений — причинение крупного ущерба, а также уклонение от погашения задолженности в крупном размере, что ведет к причинению крупного ущерба (ст. 177 УК РФ).

Потерпевшие от этих преступлений — предприниматели, иные лица, понесшие денежные потери.

4.Преступления, связанные с проявлениями монополизма и недобросовестной конкуренцией: монополистические действия и ограничение конкуренции (ст. 178 УК РФ); принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения (ст. 179 УК РФ); незаконное использование товарного знака (ст. 180 УК РФ); незаконное получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну (ст. 183 УК РФ).

Виктимологические признаки преступлений этой группы — насилие или угроза применения насилия; уничтожение или повреждение чужого имущества либо угроза его уничтожения (ст. 178, 179 УК РФ), угроза распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам (ст. 179 УК РФ), крупный ущерб (ст. 180, 183 УК РФ). Виктимологические последствия преступлений, связанных с проявлениями монополизма, влекут материальные потери не только для предпринимателей, но и для потребителей, недобросовестная реклама может иметь следствием также причинение вреда здоровью граждан. Потерпевшие от этих преступлений — лица, непосредственно занятые в сфере бизнеса, и лица-потребители товаров и услуг.

5.Преступления в сфере обращения денег и ценных бумаг: злоупотребления при выпуске ценных бумаг (ст. 185 УК РФ); изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ); изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных и иных платежных документов (ст. 187 УК РФ). В составах указанных преступлений (кроме ст. 185 УК РФ) нет указаний на крупный ущерб (потерпевшие в данном случае — инвесторы), но сам их характер подразумевает причинение материального ущерба многим лицам (потерпевшие в данном случае — инвесторы, держатели подлинных расчетных документов, лица, получившие поддельные деньги вместо подлинных).

6.Валютные преступления: незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга (ст. 191 УК РФ); нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов

173

Глава 7. Виктимология экономической преступности

идрагоценных камней (ст. 192 УК РФ); невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте (ст. 193 УК РФ).

7.Таможенные и налоговые преступления: контрабанда (ст. 188 УК РФ); уклонение от уплаты таможенных платежей (ст. 194 УК РФ); уклонение гражданина от уплаты налогов (ст. 198 УК РФ); уклонение от уплаты налогов с организаций (ст. 199).

Значительная часть экономических преступлений совершается путем обмана или злоупотребления доверием партнеров по бизнесу

илиц, так или иначе доверившихся преступникам, действующим в сфере экономики. Потерпевшими от экономического мошенничества, как и любого экономического преступления, являются физические лица, участвующие в процессе экономической деятельности либо являющиеся представителями больших групп населения, например, обманутые вкладчики. Специфика российского экономического мошенничества состоит в том, что начало обману населения положило государство акциями по обесцениванию денежных накоплений граждан, «дикой» приватизацией и т.д. Вслед за этим частными лицами стали создаваться заранее обреченные на банкротство частные банки и фонды и т.п., возводились «финансовые пирамиды» в целях совершения масштабного мошенничества, в результате которого обманутыми оказались десятки миллионов человек.

Практика показывает, что угроза имуществу компаний исходит как от внешних источников, так и со стороны персонала. За последние два года 59% отечественных компаний стали жертвами экономических преступлений. Согласно федеральной статистике кражи со стороны персонала составляют до 70% случаев; региональные специалисты оценивают ситуацию более критично. Причем, как подсчитали аналитики, средний размер ежегодного ущерба, который отечественные компании несут из-за мошенников, впятеро выше среднемирового — 12,8 млн долл. против 2,4 млн долл.1

Самая многочисленная категория жертв экономических преступлений, «авторами» которых являются субъекты, действующие в этой сфере, — потерпевшие-потребители, но эту виктимологическую роль они исполняют не в одиночестве.

1См.: Кашурников С. Негосударственные структуры безопасности Российского общества // <http://www.uvo.su/biblio/negosudarstvennye-struktury-bezopasnosti-rossi- iskogo.html>.

174

7.1. Виктимология экономических преступлений: жертвы и ситуации

Оперативно-следственная практика свидетельствует, что лица, непосредственно занятые в бизнесе, обладают высокой профес- сионально-ситуативной потенциальной виктимностью, а многие из них становятся жертвами преступников. Эта категория потенциальных жертв и реальных потерпевших от преступлений включает различные их психологические типы. Как социальный тип эти жертвы (потерпевшие) — предприниматели (бизнесмены).

Потерпевшими от экономического мошенничества формально признаются фирмы, предприятия, коммерческие структуры, но реальными жертвами, лично понесшими материальные потери и травмированными психологически, являются преимущественно руководители, акционеры, служащие или рабочие предприятий, учреждений, фирм. По данным анкетирования, 250 предпринимателей в Москве, Санкт-Петербурге, Нижегородской, Ивановской, Уфимской областях являются потерпевшими от экономического мошенничества. Это преимущественно мужчины — 79%; женщин соответственно 21%1.

Среди жертв-предпринимателей удельный вес лиц с высшим и специальным образованием заметно выше, чем в других преступлениях. Эта личностная характеристика проявляется виктимозначимо: чем более высок образовательный уровень владельцев и сотрудников фирмы, тем меньше экономических мошенничеств в отношении нее совершается.

С виктимологических позиций поведение жертв (потерпевших от экономических преступлений) может быть представлено как нейтральное, позитивное и негативное в основном по двум признакам: наличию или отсутствию «виктимологической вины» и объективному значению в создании, развитии и реализации ситуации преступления.

Наличие первого признака полностью зависит от того, имел ли возможность потерпевший предвидеть криминальное развитие ситуации и сделал ли все необходимое, чтобы ее прояснить. Второй определяется детерминационным значением виктимного поведения, которое может выполнять существенно различные роли в механизме преступления.

1См.: Ильин И.В. Виктимологическая профилактика экономического мошенничества: дис. ... канд. юрид. наук. Н. Новгород, 2000. С. 73–94.

175

Глава 7. Виктимология экономической преступности

Высокая виктимность жертв-предпринимателей часто зависит не столько от «виновного» виктимного поведения, сколько от риска, неизбежного в бизнесе, особенно криминализированном, как это имеет место сегодня в России. Вынужденно рискованное поведение предпринимателей используется преступниками, так как объективно оно почти всегда создает ситуации способствования мошенникам, а нередко и провоцирует их на совершение преступления. Например, 87% опрошенных предпринимателей вносят предоплату за товар, что

взависимости от конкретных обстоятельств может быть и провоцирующим, и способствующим криминологическим фактором.

Вто же время объективно негативным и субъективно «виновным» является поведение предпринимателя, пренебрегающего элементарными правилами безопасности предпринимательской деятельности.

Так, только 58% предпринимателей осуществляют проверку другой стороны при заключении сделок (в том числе 2% обращались по этому поводу в правоохранительные органы). Виктимный «выход» достаточно показателен: жертвами мошенничества стали 100% предпринимателей, пренебрегших проверкой, и только 22% из тех, кто проводил проверку контрагентов.

Виктимность жертв (понимаемая как зависящее от личностноситуативных факторов состояние уязвимости) может быть различной по степени — от минимальной до предельно высокой и вместе с тем «виновной» или «невиновной», т.е. вытекающей из той или иной формы негативного или положительного виктимного поведения.

Невиновная виктимность и виктимизированность предпринимателей (в известной степени и менеджеров) в виде материального ущерба может быть связана с нечестностью деловых партнеров, нарушениями условий сделок, а нередко и с очевидным мошенничеством; неожиданными непрогнозируемыми решениями федеральных органов и местных администраций, касающимися изменений

вналоговом и таможенном законодательстве, повышения арендных платежей, блокирования банковских счетов и другими действиями властей, препятствующими нормальной деятельности на рынке товаров и услуг (это обирание предпринимателей в конечном счете превращается в «государственный рэкет», в первую очередь «бьющий» по малому и среднему бизнесу).

Практически повсеместно виктимность этой категории жертв связана с коррумпированностью чиновников различного ранга и по-

176

7.1. Виктимология экономических преступлений: жертвы и ситуации

ложения, вымогательством взяток и иными поборами (это не что иное, как «коррупционный рэкет»).

И в том, и в другом вариантах повышенной виктимности потенциальные и реальные жертвы, по существу, беззащитны.

Криминально-виктимологический аспект экономической деятельности связан не только с собственно экономическими преступлениями. В России экономическая деятельность, частный бизнес уже давно стали очень опасными для тех, кто в них занят, и не только в связи с материальными потерями. Конкурентов устраняют и путем физического уничтожения.

Бывший менеджер строительной фирмы «Кодас» Зверев «заказал» убийство генерального директора Томского и адвоката Алимова, представлявшего интересы фирмы. 21 мая 2000 г. Алимов был убит. Второе убийство преступники не успели совершить, так как были задержаны.

Случай трагический, но типичный в условиях повальной криминализации экономики.

Подавляющее большинство предпринимателей (это не секрет) платят «дань» организованной преступности, что обусловливает их нигде официально не учитываемый материальный ущерб и, соответственно, высокую латентность реализованной имущественной виктимности. При пассивном поведении эта виктимность не перерастает в причинение вреда личности, здоровью и жизни, но при неповиновении и тем более активном сопротивлении преступникам положение потенциальных жертв резко меняется. С высокой степенью вероятности они могут стать объектом нападения, избиения (в других случаях предупреждением служит, например, уничтожение имущества). Преступники не останавливаются и перед убийством, причинением тяжкого вреда здоровью.

Виктимность предпринимателей может быть следствием их отказа подчиняться требованиям преступников, действующих в составе организованных криминальных формирований, отчислять им часть прибыли за так называемую крышу (т.е. принудительную охрану), сотрудничать с ними (принимать в состав руководства акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью, предприятий иных организационно-правовых форм, «отмывать» деньги криминального происхождения, обеспечивать льготные или безвозвратные кредиты и т.д.); активных мероприятий по организации коллектив-

177

Глава 7. Виктимология экономической преступности

ного противодействия владельцев собственности преступникам путем создания служб безопасности и за счет обращения в органы внутренних дел.

Максимально высокого уровня виктимность предпринимателей достигает в ситуациях соперничества с организованными преступными группировками или теми участниками коммерческой деятельности, которыми они наняты для устранения нежелательных конкурентов в борьбе за приватизируемую собственность, льготные кредиты, новые рынки и т.д.

«Виновная» виктимность предпринимателей связана с невозвращением долгов, иными действиями, причиняющими ущерб другим участникам экономической деятельности. В этих случаях «должники» нередко становятся жертвами наемных убийц.

В группе жертв (потерпевших) — потребителей подавляющее большинство составляют некритичные жертвы.

Огромное число граждан становятся жертвами преступников, действующих в сфере торговли и сбывающих потребителям недоброкачественные товары и продукты. Производство и сбыт товаров и продукции, не отвечающих требованиям безопасности (ст. 238 УК РФ), не отнесены законодателем к экономическим преступлениям, но они фактически совершаются в сфере экономики, в частности, в сфере потребительского рынка, и влекут очевидные виктимологические последствия (тяжкий вред здоровью либо смерть человека или нескольких лиц). На первом месте по сбываемым и потребляемым продуктам по виктимной опасности стоит фальсифицированная водка. Так, в 1996 г. подпольное производство водки превысило легальное, а контрабандный ввоз в полтора раза превысил законопослушный импорт. На каждого жителя России приходится по 18 л абсолютного алкоголя в год, что более чем в два раза превышает порог душевого потребления алкоголя, с которого начинается деградация народа. Однако водкой дело не ограничивается. Многочисленные проверки свидетельствуют, что, всячески обходя контроль качества, готовые на все ради прибыли, предприниматели импортируют в Россию продукты, срок годности которых истек. Несомненно, процесс виктимизации потребителя связан и с необоснованным повышением цен.

Сфера экономики России в значительной степени освоена организованной преступностью не только в «теневом», но и в легальном ее секторах. Организованные преступные структуры стремятся внедриться непосредственно в предпринимательскую деятельность для

178

7.1. Виктимология экономических преступлений: жертвы и ситуации

захвата решающих позиций в руководстве предприятий, фирм и в конечном счете лишения формально законным, а в действительности преступным путем собственников их имущества. В России также нередки криминальные способы разрешения финансовых споров и удовлетворения требований, вытекающих из договорных обязательств.

Указанными обстоятельствами определяется высокая виктимность участников экономической деятельности, что объективно неизбежно в условиях очевидной слабости правоохранительных органов и судебной системы.

Типология жертв (потерпевших от преступлений, связанных с экономикой)

1. Инициативный: предприниматель, профессионален; осторожен при принятии решений, партнеров по сделкам и в целом по бизнесу систематически проверяет; упоминавшегося него хорошо развито чувство опасности; использует свои финансовые возможности для обеспечения личной и имущественной безопасности; при необходимости идет на контакт с правоохранительными органами; законопослушен, избегает участия в теневых сделках.

2.Нейтральный: предприниматель; потребитель товаров или услуг; ответственно относящийся к сделкам, которые он заключает, но в силу объективного стечения обстоятельств не имевший возможности осознать опасность сложившейся ситуации.

3.Некритичный: предприниматель, легкомысленно относящийся к сделкам, доверяющий непроверенным партнерам и др. Типичным для этого типа является, условно говоря, «виктимологическая вина».

4.Пассивно-некритичный: потребитель товара, услуги; вкладчик, поверивший рекламе, и т.д. Демографические и социальностатусные параметры — самые различные. Виктимологическое качество поведения имеет в основе некритичность, неоправданную доверчивость.

Следует подчеркнуть, что виктимологическая профилактика с позиции криминологической теории не вызывает никаких возражений. Она, условно говоря, «обречена» быть эффективной, поскольку как минимум в ряде случаев отделяет жертву от преступника и физически (меры самоохраны, самозащиты), и психологически (за счет

179

Глава 7. Виктимология экономической преступности

подготовки и информирования потенциальной жертвы). За счет мер виктимологической профилактики можно реально «сузить» поле криминальной опасности.

7.2.Предупреждение криминальной виктимизации субъектов малого предпринимательства

В настоящее время свобода предпринимательской деятельности прочно утвердилась в качестве одной из важнейших основ современной цивилизации и стала общепризнанной ценностью. Конституция РФ 1993 г. связала со свободой экономической деятельности (частью которой является предпринимательская деятельность) основу конституционного строя страны, важнейшее, неотчуждаемое, не подлежащее ограничению право личности.

Малое предпринимательство играет значительную роль в экономике страны, о чем свидетельствуют статистические данные1. Малые предприятия являются ведущими производителями многих товаров и услуг. По сравнению с крупными и средними они обладают высокой мобильностью и адаптацией к изменяющимся внешним условиям (изменению законодательной базы, системы налогообложения, перепроизводству либо отсутствию спроса на определенный вид товаров и услуг и т.п.).

Потенциал малого предпринимательства открывает большие возможности не только для стабилизации экономики, формирования гражданского общества, но и, к сожалению, для роста преступлений, совершаемых против него. К таким преступлениям относится широкий круг деяний, который трудно ограничить четкими рамками, так как при совершении различных составов преступлений возможно осуществление препятствования предпринимательской деятельности: разнообразные формы злоупотребления властью, служебным положением, взяточничество, другие проявления коррупции, а также насильственные преступления, направленные против субъектов предпринимательской деятельности именно в связи с их деятельно-

1См.: Лелетова М.В. Предупреждение криминальной виктимизации субъектов малого предпринимательства: автореф. дис. … канд. юрид. наук. Н. Новгород, 2006. С. 13.

180

7.2.Предупреждениекриминальнойвиктимизациисубъектовмалогопредпринимательства

стью (убийства, умышленное причинение тяжкого вреда здоровью, вымогательства, разбои, грабежи, мошенничества, кражи и др.).

К общим тенденциям анализируемых преступлений можно отнести постоянно продолжающийся их рост и существенное превышение реальной распространенности абсолютно регистрируемого показателя.

Проведенное М.В. Лелетовой исследование показало: несмотря на многочисленные программы по противодействию преступлениям, совершенствованию уголовного законодательства, существующие средства и методы противодействия преступлениям носят преимущественно силовой, уголовно-репрессивный характер и не приносят ожидаемых положительных результатов1.

Такие тенденции в области обеспечения и защиты конституционного права на свободное занятие предпринимательской деятельностью сохранятся и в последующие годы. Это приведет к нарушению работы субъектов малого предпринимательства, их ликвидации в некоторых случаях и в результате негативно скажется на развитии бизнеса, экономики страны в целом, национальной безопасности.

Вданных условиях остро стоит вопрос о более эффективной политике государства в отношении малого предпринимательства. Изложенное обусловливает поиск новых возможностей воздействия на преступления, направленные против предпринимателей, в том числе предупредительного характера.

Одной из таких возможностей выступает виктимологическое направление предупредительного воздействия на преступность, отводящее в проблеме предупреждения преступлений основную роль жертве. Рассматриваемая деятельность осуществляется путем предотвращения виктимности, позволяет использовать невостребованные ранее возможности предупреждения преступлений, например, защитные, материальные и иные ресурсы самих жертв, способствует более глубокому пониманию негативных социальных последствий преступлений, наносимого ими материального, морального и физического ущерба жертвам, обществу.

Внастоящее время учеными разрабатываются различные классификации жертв, представления о роли жертвы в генезисе преступления, виктимологической детерминации преступности; исследуются

1См.: Там же.

181

Глава 7. Виктимология экономической преступности

жертвы отдельных видов преступлений: убийств, хулиганства, изнасилований, мошенничеств и проч.; другие аспекты виктимологического воздействия на преступность1.

Проведенный анализ законодательной базы и литературы по данной проблематике позволяет констатировать факт недостаточной разработки понятийного аппарата виктимологии, обусловливающий неоднозначность терминологии и фрагментарность используемых моделей виктимологических процессов и явлений. Следствием этого является отсутствие комплексных и всеохватывающих мер предупредительного воздействия на виктимизацию, что, в свою очередь, определяет факт невостребованности научных достижений в деятельности правоохранительных органов.

Всилу вышеназванных обстоятельств чрезвычайно актуальным

иважным представляется создание механизма (теоретической системы и ее практического внедрения), обеспечивающего свободу осуществления предпринимательской деятельности, и поиск дальнейших путей защиты малого предпринимательства от негативных явлений, препятствующих его развитию.

Для достижения этой цели требуются серьезная методологическая база, теоретические схемы, обеспечивающие комплексность системы мер, преодолевающих фрагментарность предшествующих исследований.

Чрезвычайная актуальность и важность разработки механизма (теоретической системы и ее практического внедрения) обеспечения свободы осуществления предпринимательской деятельности обусловлена значительной ролью предпринимательства, которую оно играет в настоящее время в экономике страны. Отмечая низкую эффективность существующей системы предупреждения преступлений, посягающих на предпринимателей, авторы исследуют не востребованные ранее теоретические и практические возможности виктимологии и виктимологической профилактики преступлений, преодолевая фрагментарность предшествующих исследований данной проблемы.

Вцелях создания теоретической основы комплекса мер, максимально полно и всесторонне использующего все средства, обеспечивающие безопасность и защищенность предпринимателей, был

1См.: Лелетова М.В. Предупреждение виктимизации // Следователь. 2007. № 4.

182