Валютное регулирование в экономике РФ. Учебное пособие

Продолжение прил. 10

Сведения,

Основания отнесения сведений

отнесенные к категории

к категории ограниченного доступа

ограниченного доступа

Адвокатская тайна

Статья 8 Федерального закона от 31.05.2002 г. № 63-ФЗ

"Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской

Федерации"

Аудиторская тайна

Статья 9 Федерального закона от 30.12.2008 г. № 307-ФЗ

"Об аудиторской деятельности"

Тайна страхования

Статья 946 Гражданского кодекса РФ (часть вторая)

Статья 47 Федерального закона от 29.11.2010 г. № 326-ФЗ

"Об обязательном медицинском страховании в Российской

Федерации"

Статья 18.2 Федерального закона от 24.07.1998 г. № 125-ФЗ

"Об обязательном социальном страховании от несчастных

случаев на производстве и профессиональных заболеваний"

Тайна ломбарда

Статья 3 Федерального закона от 19.07.2007 г. № 196-ФЗ

"О ломбардах"

Тайна связи

Статья 23 Конституции РФ

Статьи 53 и 63 Федерального закона от 07.07.2003 г. №

126-ФЗ "О связи"

Статья 15 Федерального закона от 17.07.1999 г. № 176-ФЗ

"О почтовой связи"

Тайна завещания

Статья 1123 Гражданского кодекса РФ (часть третья)

Тайна усыновления

Статья 139 Семейного кодекса РФ

Тайна следствия

Статья 161 Уголовно-процессуального кодекса РФ

Статья 20 Федерального закона от 10.06.2008 г. № 76-ФЗ

"Об общественном контроле за обеспечением прав человека в

местах принудительного содержания и о содействии лицам,

находящимся в местах принудительного содержания"

Тайна судопроизводства

Статья 194 Гражданского процессуального кодекса РФ

Статья 20 Арбитражного процессуального кодекса РФ

Статьи 298 и 341 Уголовно-процессуального кодекса РФ

Конфиденциальность

Статья 21 Федерального закона от 29.12.2015 г. № 382-ФЗ

арбитража (третейского

"Об арбитраже (третейском разбирательстве) в Российской

разбирательства)

Федерации"

Отдельные сведения при осу-

Статьи 51, 60, 66, 68 Федерального закона от 05.04.2013 г.

ществлении закупок товаров,

№ 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров,

работ, услуг для обеспечения

работ, услуг для обеспечения государственных и муници-

государственных и муници-

пальных нужд"

пальных нужд

Продолжение прил. 10

Сведения,

Основания отнесения сведений

отнесенные к категории

к категории ограниченного доступа

ограниченного доступа

Сведения и предложения, содержащиеся

Статья 110 Федерального закона от 26.10.2002 г.

в представленных заявках на участие в

№ 127-ФЗ

торгах при продаже предприятия долж-

"О несостоятельности (банкротстве)"

ника, или предложения о цене предпри-

ятия до начала торгов либо до момента

Статья 213.8 Федерального закона от 29.06.2015 г.

открытия доступа к представленным в

№ 154-ФЗ

форме электронных документов заявкам

на участие в торгах

"Об урегулировании особенностей несостоятель-

ности (банкротства) на территориях Республики

Сведения, представленные в электрон-

ной форме для проведения собрания

Крым и города федерального значения Севастополя

и о внесении изменений в отдельные законодатель-

кредиторов в случае банкротства граж-

данина

ные акты Российской Федерации"

Сведения, ставшие известными работнику

Статья 12 Федерального закона от 15.11.1997 г.

органа записи актов гражданского состоя-

ния в связи с государственной регистраци-

ей акта гражданского состояния

Сведения о защищаемых лицах

Статья 9 Федерального закона от 20.08.2004 г.

№ 119-ФЗ "О государственной защите потерпев-

ших, свидетелей и иных участников уголовного

судопроизводства"

Статья 9 Федерального закона от 20.04.1995 г.

№ 45-ФЗ "О государственной защите судей, долж-

ностных лиц правоохранительных и контролирующих

органов"

Сведения, ставшие известными гражда-

Статья 17 Федерального закона от 12.08.1995 г.

нам в ходе оперативно-розыскной

№ 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности"

деятельности

Сведения, содержащиеся в личном деле

Статьи 39 и 40 Федерального закона от 30.11.2011

и документах учета сотрудника органов

г. № 342-ФЗ "О службе в органах внутренних дел

внутренних дел, в реестре сотрудников

Российской Федерации и внесении изменений

органов внутренних дел, а также сведе-

в отдельные законодательные акты Российской

ния о гражданах, поступающих на

Федерации"

службу в органы внутренних дел

Сведения о военнослужащих (сотруд-

Статья 23 Федерального закона от 03.07.2016 г.

никах) войск национальной гвардии и

№ 226-ФЗ "О войсках национальной гвардии

членах их семей

Российской Федерации"

Сведения, содержащиеся в личном деле

Статья 39 Федерального закона от 23.05.2016 г.

и документах учета сотрудника феде-

№ 141-ФЗ "О службе в федеральной противопо-

ральной противопожарной службы

жарной службе Государственной противопожарной

службы и внесении изменений в отдельные зако-

нодательные акты Российской Федерации"

Продолжение прил. 10

Сведения,

Основания отнесения сведений

отнесенные к категории

к категории ограниченного доступа

ограниченного доступа

Сведения, которые стали известны экспер-

Статья 49 Кодекса административного судопро-

ту в связи с проведением экспертизы по

изводства Российской Федерации от 08.03.2015

административному делу

г.

№ 21-ФЗ

Сведения о несовершеннолетних, ставшие

Статья 9 Федерального закона от 24.06.1999 г.

известными органам и учреждениям си-

№ 120-ФЗ "Об основах системы профилактики

стемы профилактики безнадзорности и

безнадзорности и правонарушений несовершен-

правонарушений несовершеннолетних

нолетних"

Сведения о доходах, об имуществе и обя-

Статья 8 Федерального закона от 25.12.2008 г.

зательствах имущественного характера,

№ 273-ФЗ "О противодействии коррупции"

представляемые государственными и му-

Статья 20 Федерального закона от 27.07.2004 г.

ниципальными служащими, а также иными

№ 79-ФЗ "О государственной гражданской

лицами, указанными в части 1 статьи 8

службе Российской Федерации"

Федерального закона от 25.12.2008

Статья 15 Федерального закона от 02.03.2007 г.

№ 273-ФЗ

№ 25-ФЗ "О муниципальной службе в Россий-

ской Федерации"

Сведения о расходах по приобретению зе-

Статья 8 Федерального закона от 03.12.2012 г.

мельного участка, другого объекта недви-

№ 230-ФЗ "О контроле за соответствием расхо-

жимости, транспортного средства, ценных

дов лиц, замещающих государственные должно-

бумаг, акций (долей участия, паев в устав-

сти, и иных лиц их доходам"

ных (складочных) капиталах организаций)

и об источниках получения средств, за счет

которых совершена сделка, представляе-

мые лицами, замещающими (занимающи-

ми) одну из должностей, указанных в

пункте 1 части 1 статьи 2 Федерального

закона от 03.12.2012 № 230-ФЗ

Информация, относящаяся к процедуре

Статья 5 Федерального закона от 27.07.2010 г.

медиации

№ 193-ФЗ "Об альтернативной процедуре уре-

гулирования споров с участием посредника

(процедуре медиации)"

Конфиденциальность третейского разбира-

Статья 22 Федерального закона от 24.07.2002 г.

тельства

№ 102-ФЗ "О третейских судах в Российской

Федерации"

Информация о содержании корпоративно-

Статья 67.2 Гражданского кодекса РФ (часть

го договора, заключенного участниками

первая)

непубличного общества

Информация о новых решениях и техниче-

Статья 727 Гражданского кодекса РФ (часть

ских знаниях, полученных сторонами по

вторая)

договору подряда

Продолжение прил. 10

Сведения,

Основания отнесения сведений

отнесенные к категории

к категории ограниченного доступа

ограниченного доступа

Сведения, касающиеся предмета дого-

воров на выполнение научно-

Статья 771 Гражданского кодекса РФ (часть вто-

исследовательских работ, опытно-

рая)

конструкторских и технологических ра-

бот, хода их исполнения и полученных

результатов, если иное не предусмотре-

но договорами

Секрет производства (ноу-хау)

Статья 1465 Гражданского кодекса РФ (часть чет-

вертая)

Информация, предоставляемая органи-

Статья 41 Закона РФ от 27.12.1991 г. № 2124-1 "О

зациям (гражданам), осуществляющим

средствах массовой информации"

производство и выпуск средств массо-

вой информации

Информация, входящая в состав кре-

Статьи 6 и 7 Федерального закона от 30.12.2004 г.

дитной истории, и (или) к коду субъекта

№ 218-ФЗ "О кредитных историях"

кредитной истории

Сведения о должнике, просроченной

Статья 6 Федерального закона от 03.07.2016 г. №

задолженности и ее взыскании и любые

230-ФЗ "О защите прав и законных интересов фи-

другие персональные данные должника

зических лиц при осуществлении деятельности по

возврату просроченной задолженности и о внесе-

нии изменений в Федеральный закон "О микрофи-

нансовой деятельности и микрофинансовых орга-

низациях"

Кредитное рейтинговое агентство обязано

Статья 9 Федерального закона от 13.07.2015 г. №

соблюдать условия конфиденциальности

222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых

информации, полученной от рейтингуе-

агентств в Российской Федерации, о внесении из-

мого лица, а также соблюдать требования

менения в статью 76.1 Федерального закона "О

к сохранности и защите информации, по-

Центральном банке Российской Федерации (Банке

лученной в процессе деятельности кре-

России)" и признании утратившими силу отдель-

дитного рейтингового агентства, установ-

ных положений законодательных актов Российской

ленные Банком России

Федерации"

Сведения, ставшие известными саморе-

Статья 13 Федеральный закон от 13.07.2015 г. №

гулируемой организации, о финансовых

223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфе-

организациях, являющихся членами са-

ре финансового рынка и о внесении изменений в

морегулируемой организации, финансо-

статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении из-

вых организациях, представивших до-

менений в отдельные законодательные акты Рос-

кументы для приема в члены, в канди-

сийской Федерации"

даты в члены саморегулируемой орга-

низации, в том числе сведений об их

клиентах

Продолжение прил. 10

Сведения,

Основания отнесения сведений

отнесенные к категории

к категории ограниченного доступа

ограниченного доступа

Информация:

Статьи 8.1, 8.6, 15.8, 44.1 Федерального закона от

– полученная в связи с осуществлением

22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

функций трансфер-агента;

– полученная держателями реестра и

депозитариями;

– получаемая репозитарием на основа-

нии договора об оказании репозитарных

услуг, а также целостность записей, со-

ставляющих реестр договоров;

– предоставляемая Банку России

Информация о счетах и об операциях

Статья 14 Федерального закона от 07.12.2011 г.

клиентов центрального депозитария

№ 414-ФЗ "О центральном депозитарии"

Информация, предоставляемая клирин-

Статья 20 Федерального закона от 07.02.2011 г.

говым организациям и лицам, осу-

№ 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности"

ществляющим функции центрального

контрагента

Сведения, полученные в процессе про-

Статьи 3.1, 4.1, 4.5 Федерального закона от

ведения экспертизы моделей контроль-

22.05.2003 № 54-ФЗ "О применении контрольно-

но-кассовой техники и технических

кассовой техники при осуществлении наличных

средств оператора фискальных данных.

денежных расчетов и (или) расчетов с использова-

Конфиденциальность фискальных дан-

нием электронных средств платежа"

ных, мастер-ключей и ключей фискаль-

ного признака

Факт передачи в федеральный орган ис-

Статья 7.1-1 Федерального закона от 07.08.2001 г.

полнительной власти, принимающий

№ 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмы-

меры по противодействию легализации

ванию) доходов, полученных преступным путем, и

(отмыванию) доходов, полученных пре-

финансированию терроризма"

ступным путем, и финансированию тер-

роризма информации, указанной в

пунктах 1 – 3 статьи 7.1-1 Федерального

закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ

Инсайдерская информация

Статья 6 Федерального закона от 27.07.2010 г.

№ 224-ФЗ "О противодействии неправомерному

использованию инсайдерской информации и мани-

пулированию рынком и о внесении изменений в

отдельные законодательные акты Российской Фе-

дерации"

Сведения, предоставляемые участника-

Статья 23 Федерального закона от 21.11.2011 г.

ми торгов в соответствии с правилами

№ 325-ФЗ "Об организованных торгах"

организованных торгов

Продолжение прил. 10

Сведения,

Основания отнесения сведений

отнесенные к категории

к категории ограниченного доступа

ограниченного доступа

Информация, полученная в связи с осу-

Статья 28 Федерального закона от 29.11.2001 г.

ществлением деятельности по выдаче,

№ 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"

погашению и обмену инвестиционных

паев

Информация, полученная в ходе прове-

Статья 17 Федерального закона от 18.07.1999 г.

дения проверок российских участников

№ 183-ФЗ "Об экспортном контроле"

внешнеэкономической деятельности

Сведения о результатах проведенной

Статьи 5, 9, 11 Федерального закона от 09.02.2007

оценки уязвимости объектов транспорт-

г. № 16-ФЗ "О транспортной безопасности"

ной инфраструктуры и транспортных

средств, сведения, содержащиеся в пла-

нах обеспечения транспортной безопас-

ности объектов транспортной инфра-

структуры и транспортных средств, ин-

формационные ресурсы единой государ-

ственной информационной системы

обеспечения транспортной безопасности

Сведения, составляющие дактилоскопи-

Статья 12 Федерального закона от 25.07.1998 г.

ческую информацию

№ 128-ФЗ "О государственной дактилоскопиче-

ской регистрации в Российской Федерации"

Информация, содержащаяся в кон-

Статья 59 Федерального закона от 29.12.2012 г.

трольных измерительных материалах,

№ 273-ФЗ "Об образовании в Российской Феде-

используемых при проведении государ-

рации"

ственной итоговой аттестации

Сведения о платежах в соответствую-

Статья 241 Бюджетного кодекса РФ

щие бюджеты бюджетной системы Рос-

сийской Федерации и об их плательщи-

ках, поступающие в финансовые органы

от органов Федерального казначейства

Сведения, содержащиеся в индивиду-

Статья 6 Федерального закона от 01.04.1996 г.

альных лицевых счетах застрахованных

№ 27-ФЗ "Об индивидуальном (персонифициро-

лиц в системе обязательного пенсион-

ванном) учете в системе обязательного пенсионно-

ного страхования

го страхования"

Информация, полученная негосудар-

Статья 15 Федерального закона от 07.05.1998 г.

ственным пенсионным фондом при об-

№ 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных

работке сведений, содержащихся в пен-

фондах"

сионных счетах негосударственного

пенсионного обеспечения, пенсионных

счетах накопительной части трудовой

пенсии и др.

Продолжение прил. 10

Сведения,

Основания отнесения сведений

отнесенные к категории

к категории ограниченного доступа

ограниченного доступа

Информация о получателе социальных

Статья 6 Федерального закона от 28.12.2013 г.

услуг

№ 442-ФЗ "Об основах социального обслужива-

ния граждан в Российской Федерации"

Сведения, содержащиеся в Федеральной

Статья 18 Федерального закона от 28.12.2013 г.

государственной информационной системе

№ 426-ФЗ "О специальной оценке условий труда"

учета результатов проведения специальной

оценки условий труда

Сведения, ставшие известными судебным

Статья 4 Федерального закона от 21.07.1997 г.

приставам в связи с исполнением долж-

№ 118-ФЗ "О судебных приставах"

ностных обязанностей

Информация, представляемая заинтересо-

Статья 32 Федерального закона от 08.12.2003 г.

ванным лицом в орган, проводящий рас-

№ 165-ФЗ "О специальных защитных, антидем-

следования в целях принятия решения о

пинговых и компенсационных мерах при им-

целесообразности введения, применения,

порте товаров"

пересмотра или отмены специальной за-

щитной меры, антидемпинговой меры или

компенсационной меры

Информация о членах политической пар-

Статья 19 Федерального закона от 11.07.2001 г.

тии, представляемая для сведения в упол-

№ 95-ФЗ "О политических партиях"

номоченные органы

Тайна исповеди

Статья 3 Федерального закона от 26.09.1997 г.

№ 125-ФЗ "О свободе совести и о религиозных

объединениях"

Сведения о населении, содержащиеся в пе-

Статья 8 Федерального закона от 25.01.2002 г.

реписных листах

№ 8-ФЗ "О Всероссийской переписи населения"

Сведения, содержащиеся в переписных ли-

Статья 12 Федерального закона от 21.07.2005 г.

стах об объектах сельскохозяйственной

№ 108-ФЗ О Всероссийской сельскохозяйствен-

переписи

ной переписи"

Первичные статистические данные, содер-

Статья 9 Федерального закона от 29.11.2007 г.

жащиеся в формах федерального статисти-

№ 282-ФЗ "Об официальном статистическом

ческого наблюдения

учете и системе государственной статистики в

Российской Федерации"

Информация, содержащаяся в паспортах

Статья 8 Федерального закона от 21.07.2011 г.

безопасности объектов топливно-

№ 256-ФЗ "О безопасности объектов топливно-

энергетического комплекса

энергетического комплекса"

Информация, полученная членами саморе-

Статья 18 Федерального закона от 23.11.2009 г.

гулируемой организации в области энерге-

№ 261-ФЗ "Об энергосбережении и о повыше-

тического обследования в ходе проведения

нии энергетической эффективности и о внесе-

энергетического обследования

нии изменений в отдельные законодательные

акты Российской Федерации"

Продолжение прил. 10

Сведения,

Основания отнесения сведений

отнесенные к категории

к категории ограниченного доступа

ограниченного доступа

Сведения, содержащиеся в заявках на уча-

Статья 24.10 Федеральный закон от 11.11.2003 г.

стие в конкурсе на право заключить кон-

№ 138-ФЗ "О лотереях

тракт на проведение лотерей

Сведения, ставшие известными уполномо-

Статья 16.1 Федерального закона от 06.10.1999

ченному по правам человека в субъекте

г. № 184-ФЗ "Об общих принципах организации

Российской Федерации в процессе рас-

законодательных (представительных) и испол-

смотрения жалобы о частной жизни лица,

нительных органов государственной власти

подавшего жалобу, и других лиц без их

субъектов Российской Федерации"

письменного согласия

Запрещается опубликование (обнародова-

Статья 46 Федерального закона от 10.01.2003 г.

ние) в день голосования до момента окон-

№ 19-ФЗ "О выборах Президента Российской

чания голосования на территории Россий-

Федерации"

ской Федерации данных об итогах голосо-

вания, о результатах выборов Президента

РФ, в том числе размещение таких данных

в информационно-телекоммуникационных

сетях, доступ к которым не ограничен

определенным кругом лиц (включая сеть

"Интернет")

Информация, полученная при осуществле-

Статья 16 Федерального закона от 03.07.2016 г.

нии своих полномочий службой внутрен-

№ 236-ФЗ "О публично-правовых компаниях в

него аудита публично-правовой компании

Российской Федерации и о внесении изменений

в отдельные законодательные акты Российской

Федерации"

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ..............................................................................................................

3

РАЗДЕЛ 1. ВАЛЮТНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ....................................................

4

ТЕМА 1.1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ВАЛЮТНОГО

РЕГУЛИРОВАНИЯ ................................................................................................

4

1.1.1. Валютные отношения.........................................................................

4

1.1.2. Валютная политика.............................................................................

7

1.1.3. Валютное регулирование...................................................................

9

1.1.4. Валютная система ............................................................................

11

1.1.5. Международный валютный рынок .................................................

15

1.1.6. Валютное законодательство РФ......................................................

16

Контрольные вопросы ..........................................................................................

18

ТЕМА 1.2. ВАЛЮТА И ВАЛЮТНЫЕ ЦЕННОСТИ .........................................

20

1.2.1. Понятие валюты ................................................................................

20

1.2.2. Валютные ценности...........................................................................

22

1.2.3. Регулирование операциями по продаже и покупке валюты

других стран в РФ ..............................................................................

23

Контрольные вопросы ..........................................................................................

23

ТЕМА 1.3. СУБЪЕКТЫ ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ

И ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ .............................................................................

25

1.3.1. Резиденты и нерезиденты ................................................................

25

1.3.2. Права и обязанности резидентов и нерезидентов .........................

26

1.3.3. Открытие счетов резидентам и нерезидентам...............................

27

Контрольные вопросы ..........................................................................................

34

ТЕМА 1.4. ВАЛЮТНЫЕ ОПЕРАЦИИ..................................................................

35

1.4.1. Виды валютных операций................................................................

35

1.4.2. Классификация валютных операций ..............................................

37

1.4.3. Валютные операции между резидентами.......................................

40

1.4.4. Валютные операции между нерезидентами...................................

42

1.4.5. Валютные операции между резидентами и нерезидентами.........

43

Контрольные вопросы...........................................................................................

44

РАЗДЕЛ 2. ВАЛЮТНЫЙ КОНТРОЛЬ...............................................................

45

ТЕМА 2.1. ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ ОСНОВЫВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ ...

45

2.1.1. Валютный контроль в РФ................................................................

45

2.1.2. Права и обязанности органов и агентов валютного контроля ....

48

2.1.3. Ответственность за нарушения валютного законодательства РФ...

54

2.1.4. Наблюдение за валютными операциями как метод

валютного контроля..........................................................................

58

Контрольные вопросы ..........................................................................................

59

ТЕМА 2.2. ВАЛЮТНЫЙ КОНТРОЛЬ ЗА РЕПАТРИАЦИЕЙ РЕЗИДЕНТАМИ

ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ И ВАЛЮТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ...

60

2.2.1. Репатриация валютной выручки.....................................................

60

Контрольные вопросы ..........................................................................................

63

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК..................................................................

64

ПРИЛОЖЕНИЯ.....................................................................................................

68

Приложение 1 ........................................................................................................

68

Приложение 2 ........................................................................................................

69

Приложение 3 ........................................................................................................

71

Приложение 4 ........................................................................................................

72

Приложение 5 ........................................................................................................

73

Приложение 6 ........................................................................................................

74

Приложение 7 ........................................................................................................

75

Приложение 8 ........................................................................................................

76

Приложение 9 ........................................................................................................

77

Приложение 10 ......................................................................................................

80