Противодействие коррупции в условиях цифровизации. Лекция

Цифровизация процессов антикоррупционной политики в зарубежном правовом пространстве

В 2020 г. состоялось пробное тестирование Datacros Антикоррупционным агентством Франции (Agence Française Anticorruption — AFA). Результаты испытания обнадеживают. Полученные замечания учитываются, система дорабатывается. 2021 год планируется итоговым во внедрении данной программы. 1

2 марта 2021 г. во Франции была принята поправка №176 в более масштабный закон о развитии солидарности и борьбе с глобальным неравенством.2 Было дано определение незаконных активов, полученных в результате неправомерной деятельности.

Активы, полученные в результате неправомерной деятельности (biens mal acquis), — это активы (движимое и недвижимое имущество, финансовые продукты и т. п.), приобретенные на территории государства в целях отмывания доходов, полученных в результате незаконной деятельности, или сокрытия финансовых преступлений, в том числе коррупционных, совершенных в зарубежных юрисдикциях политически значимыми лицами и/или их родственниками и наносящих ущерб государственным институтам и населению таких юрисдикций.

Примечательно, что данное определение вполне корреспондируется с единой общеевропейской системой автоматического цифрового финансового контроля и налоговой отчетности. Если на выявленные активы сомнительного происхождения не претендует никакое иное государство, они взыскиваются в бюджет Республики Франции.

1 Варби В. Datacros: инструмент оценки коррупционных рисков. URL: https:// anticor.hse.ru/main/news_page/datacros_instrument_otsenki_korruptsionnyh.

2 Во Франции разработана правовая основа реституции коррупционных активов. URL: https://anticor.hse.ru/main/news_page/vo_frantsii_razrabotana_pravovaya_osnova_ restitutsii_korruptsionnyh_aktivov.

31

Противодействие коррупции в условиях цифровизации

Платформа Datacros отчетливо диссонирует с практиками КНР по автоматизации создания особых цифровых социальных рейтингов (так называемый индекс лояльности общественного поведения) всех граждан государства (полный цифровой контроль), когда зафиксированная на цифровых носителях и автоматически обработанная информация о асоциальном поведении в интернете, на улице или в общении с бизнес партнерами, о несоответствии расходов официальным доходам влияет на цифровую репутацию, что чревато множеством социальнозначимых последствий: корректируются размер ставки по ипотеке, возможности поступления в ВУЗ, перспективы трудоустройства, возможность получения визы на выезд из страны и т. д.

Полный цифровой контроль — государственная деятельность в информационном пространстве, в результате которой зафиксированная на цифровых носителях и автоматически обработанная информация о асоциальном поведении в интернете, на улице или в общении с бизнес-партнерами, о несоответствии расходов официальным доходам влияет на цифровую репутацию, что чревато множеством социально-значимых последствий: корректируются размер ставки по ипотеке, возможности поступления в ВУЗ, перспективы трудоустройства, возможность получения визы на выезд из страны и т.д.

Полагаем, что подобные практики не соответствуют требованиям демократического общества. На основании использования таких цифровых программ интернет-гигант Tencent Holdings Ltd. уволил более 1000 сотрудников по подозрению в коррупции и внес в черный список 37 компаний, замешанных в подобных делах; только за 4 квартал 2020 г. этой организацией было расследовано более 60 деликтов хищений и взяточничества. Опубликованная информация о внутренне-корпоративной антикоррупционной профилактике и сотрудничество с юрисдикционными органами положительно влияют на деловую репутацию и даже на капитализацию компании (повышается индекс инвестиционной привлекательности). Так, например, котировки акций Tencent по итогам торгов

вГонконге после опубликования итогов комплайенс выросли на 1,6%.1

Вто же время Китай демонстрирует и однозначно позитивные результаты внедрения технологии блокчейн в контрольные функции госу-

1 URL: https://nocorruption.old.rt.ru/?action=news. page&id=1332.

32

Цифровизация процессов антикоррупционной политики в зарубежном правовом пространстве

дарственных органов. Так, налоговая служба провинции Шеньчженнь в основу своей фискальной политики в 2017 г. разместила платформу fintech, после чего уже в 2020 г. было задекларировано, что исчезновения налоговой информации, различного рода несанкционированные вмешательства в базы фискальных данных, манипулирование налоговой информацией (которые до недавнего времени были весьма распространенными явлениями) исчезли практически полностью.

Представляет также интерес цифровая программа, разработанная

в2020 г. Шведской некоммерческой организацией «Институт противодействия коррупции» (Institutet Mot Mutor — IMM) — «Кодекс по предупреждению коррупции в бизнес-секторе», который позволяет выявлять и оценивать торговлю влиянием и финансирование подкупа по неосторожности (предоставление хозяйствующим субъектом активов контрагенту, которые

вдальнейшем используются в качестве предмета подкупа), а также «платежи за упрощение формальностей» (facilitation payments), «сомнительные подарки» и непринятие юридическим лицом достаточных мер по профилактике. В качестве ответственности юридических лиц предусматривается конфискация прибыли от сделки, связанной с коррупционным деликтом1.

ВУзбекистане в 2020 г. разработана цифровая программа, на основании которой в виртуальном режиме при сохранении анонимности пользователя можно за сообщение об акте коррупционного поведения получить единовременно существенную денежную премию в размере от 669 тыс. сумов до 5,575 млн сумов (от 4699.35руб. до 3916125.3руб.); при этом, если сумма взятки или причиненного ущерба, или стоимость присваиваемого (присвоенного) имущества более чем в 100 раз превышает размер БРВ, вознаграждение рассчитывается в следующем процентном соотношении: а) для значительного размера — 15% от стоимости имущества; б) для крупного и особо крупного размера — 10% от стоимости имущества. 2

Аналогичные процессы протекают и в Украине, в конце 2020 г. был принят закон №3450 «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины в части упорядочивания отдельных вопросов

1В Швеции выпущен обновленный Кодекс по предупреждению коррупции

вбизнес-секторе. URL: https://anticor.hse.ru/main/news_page/v_shvetsii_vypuschen_ obnovlennyy_kodeks_po_preduprezhdeniyu_korruptsii_v_biznes.

2 Постановлением правительства Узбекистана (№ 829 от 31 декабря 2020 г.) ут-

верждено Положение о порядке поощрения лиц, сообщивших о коррупционных правонарушениях или иным образом внесших вклад в борьбу с коррупцией. URL: https://www.gazeta.uz/ru/2021/01/04/corruption.

33

Противодействие коррупции в условиях цифровизации

защиты обличителей», в соответствии с которым был учрежден единый сайт анонимных сообщений о коррупциогенных факторах и актах коррупции. Информатор, если денежное выражение предмета преступления или нанесенного государству ущерба в 5000 и более раз превышает прожиточный минимум, может рассчитывать на вознаграждение в размере до 10% соответствующей суммы. Законопроект уточняет, что право на получение вознаграждения возникает у заявителя не только после вынесения обвинительного приговора суда, но и после взыскания в доход государства денег, ценностей и иного имущества или денежной суммы, соответствующей стоимости такого имущества. 1

На общем фоне определенным диссонансом выглядит решение Конституционного суда от 27 октября 2020 г. о признании неконституционной ст. 366–1 УК РУ, предусматривающей уголовную ответственность за недостоверное декларирование. Суд также признал неконституционными контрольные полномочия, прежде всего, реализуемые в кибернетическом пространстве, Национального агентства по предупреждению коррупции. В то же время Конституционный суд признал соответствующими Конституции Украины процедуры электронного декларирования доходов государственных служащих и нормы о недостоверных сведениях в электронной декларации, о незаконном обогащении. Примечательно, что дублирующий закон Верховная Рада Украины вновь приняла 31 октября 2020. 2

На постсоветском пространстве на фронте цифровизации антикоррупционной политики приоритет принадлежит Республике Эстония: на основе технологии блокчейн была разработана единая программа e- Estonia (на основе платформы обмена данными X-Road), обеспечивающая деятельность всех публичных структур и оказание государственных услуг (реестры фискальных служб, судебных актов, исполнительных производств, имущественных прав, банковских операций и т. д. являются составными частями единой цифровой системы, что обуславливает широчайшие контрольные перспективы). К этой базе данных обеспечен открытый доступ (как гражданам, так и иностранцам, проживающим или осуществляющим предпринимательскую деятельность

вЭстонии) с безопасной идентификацией посредством использования

1 В Украине создали портал для заявителей о коррупции. URL: https://anticor.hse. ru/main/news_page/v_ukraine_hotyat_sozdat_portal_dlya_zayaviteley_o_korruptsii.

2 URL: https://hromadske.ua/ru/posts/konstitucionnyj-sud-otmenil-ugolovnuyu-

otvetstvennost-za-nedostovernoe-deklarirovanie-s.

34

Цифровизация процессов антикоррупционной политики в зарубежном правовом пространстве

цифровой подписи. Эта программа также использовалась при электронном голосовании на выборах в различные государственные органы в 2019–2020 гг. Она же мониторит всю финансово-имущественную деятельность чиновников и в автоматическом режиме составляет отчетную декларацию (декларанту же представляется право внести соответствующие коррективы в нее). Такие результаты стали возможными в том числе и в силу того, что право каждого лица в Эстонии на доступ к информации в системе Интернет с 2000 г. является конституционным правом1.

В порядке подведения итогов: в качестве обозначения альтернативных форм решения уголовно-правового конфликта в юридическом обороте часто используется аббревиатура NTR. Задача противодействия конкретному виду преступности реализуется, помимо традиционного организационно-сложного и затратного процесса привлечения к уголовной ответственности; в некоторых случаях такие процедуры осуществляются вообще во внесудебных формах (силами органов исполнительной власти). При этом как таковое обвинение в совершении деликта не предъявляется, подозрение же в совершении правонарушения играет роль своеобразного правоустанавливающего квази-юридического факта, опираясь на который инициируются соответствующие процедуры.

Процедуры NTR могут осуществляться в различных формах: соглашение об отсрочке судебного преследования (DPA); соглашение об отказе от судебного преследования (NPA); отказ от уголовного преследования (declination); уведомление о штрафных санкциях (penalty notice).

Часто применение таких альтернативных мер корреспондируется с внутрикорпоративными антикоррупционными практиками комплайенс. При этом юридическое значение имеют: плотность сотрудничества службы внутренней безопасности корпорации с соответствующими юрисдикционными органами (прежде всего, оперативность сообщения о выявленных фактах коррупционных деликтов); эффективность внутрикорпоративных мер профилактики коррупции.

Отчетливо прослеживается проникновение феномена диспозитивности в публично-правовое пространство. Все вышеуказанные меры демонстрируют наличие трехстороннего договора между государством в лице компетентного органа, правонарушителем и потерпевшим от деликта. Наибольшую популярность NTR получили в США, прежде всего в порядке исполнения Закона о коррупционных практиках за рубежом (FCPA).

1 URL: https://e-estonia.com/

35

Противодействие коррупции в условиях цифровизации

В качестве органов, компетентных решать уголовно-правовые конфликты (прежде всего, коррупционные), задекларированы такие организации, официальный функционал которых, казалось бы, далек от правоохранительной деятельности и отправления правосудия: 2004 г. — Минюст; 2010 г. — КЦББ и др., деятельность которых осветим в дальнейшем.

Американский опыт (в аспекте принятия пакета законов о криминальных активах/доходах и о борьбе с коррупционными практиками за рубежом) получил развитие в европейском правовом поле: Англия (2013 г.), Испания (2015 г.), Франция (2016 г.) и далее по всему миру: Бразилия (2014 г.), Колумбия (2016 г.), Мексика (2017 г.), Аргентина (2018 г.), Перу (2018 г.), Япония (2018 г.), Канада (2018 г.), Сингапур (2018 г.), Австралия (2020 г.). Такие процедуры позволяют активно вмешиваться во внутренние дела других государств (антикоррупционная политика

вконкретной стране — это, прежде всего, внутригосударственная проблема), по мотиву «недостаточности политической воли в стране спроса и в стране предложения»; презюмируется, что высшие эшелоны власти

втаких странах сами являются бенифициарами коррупционных схем (конфликт интересов на государственном уровне), что трансформируется в процессуальную позицию не инициирования публично-правового преследования и не привлечения к ответственности «своих» субъектов.

Очевидно, что, в случае выявления коррупционного деликта (место правонарушения — территория государства, субъект — гражданин государства, объект посягательства — авторитет государства), это событие подпадает под юрисдикцию национальных правоохранительных и судебных органов и должно реализоваться в уголовно-процессуальных формах. Другое государство не правомочно инициировать уголовное преследование в такой ситуации. И вот тут задействуются NTR, которые формально не нарушают юрисдикцию государства, в котором произошел деликт, реализуются во внесудебных частноправовых процедурах. Весьма настораживающий момент, чреватый масштабными злоупотреблениями.

Провозглашаемые тезисы об эффективном противодействии межюрисдикционным коррупционным схемам представляются простым лукавством: при наличии такой схемы полномочны инициировать преследование как компетентные органы «государства предложения», так и «государства спроса», а если государство не является ни тем, ни другим, то каковы основания его вмешательства в отправление иностранного правосудия? Утверждения о том, что криминальные инвестиции (в случае вывода коррупционных активов за рубеж) разрушают наци-

36

Цифровизация процессов антикоррупционной политики в зарубежном правовом пространстве

ональные экономики иных стран, звучат неубедительно на фоне расширения оффшорных практик государств, отправляющих внесудебную санкционную антикоррупционную политику. Кроме того, очевидно грубое нарушение ст. 6 Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод, г. Рим, от 04.11.1950 г. — право на справедливое судебное разбирательство — каждому лицу гарантируется право на рассмотрение его дела независимым и беспристрастным судом.

Обострение проблемы (на грани юридического хаоса) имеет место, когда в порядке отправления процедур NTR на конкретного субъекта (физическое или юридическое лицо) одновременно претендует несколько юрисдикций. 1 Вывод же обозначенных проблем на цифровой уровень в кибернетическом пространстве чреват рисками в геометрической прогрессии. Используя контроль за международной платформой осуществления электронных безналичных денежных платежей СВИФТ, множество платформ различных криптовалют и иных видов электронных платежей, опираясь на рассмотренную выше правовую базу, государства-операторы приобретают практически безграничные возможности воздействия на экономические интересы физических, юридических лиц и целых государств. 2

Особый интерес представляют практики развивающихся государств, формирующих свою антикоррупционную политику «с чистого листа», что расширяет перспективы внедрения прогрессивных цифровых технологий. Так, в Руанде на основании технологии блокчейн в 2019 г. создан единый прозрачный реестр/кадастр земельных участков и объектов недвижимости; в итоге существенно сократился объем фальсификаций при переходе прав на объекты недвижимости, которые еще недавно были просто проклятием этого региона.

Рефреном современной антикоррупционной политики в планетарном масштабе является риск-ориентированный подход в ее планировании и реализации, что нашло отражение во множестве международных нормативных правовых актов (рекомендации ФАТФ, ГРЕКО и т.д.). Использование ресурса виртуального общения сокращает сферу личностного персонального общения обывателя и чиновника, в итоге уменьшается вариативность развития коррупциогенной ситуации и автоматиче-

1 URL: https://anticor.hse.ru/main/news_page/transnatsionalnyy_podkup_sovremennye_tendentsii_pravoprimen.

2 Горбачева Н.С. Транснациональный подкуп: современные тенденции правоприменения. URL: https://aif.ru/money/corruption/v_2020_godu_v_rossii_byli_ osuzhdeny_7500_korrupcionero.

37

Противодействие коррупции в условиях цифровизации

ски снижается степень коррупционного риска. Акцентируется внимание на воздействии на количественные показатели обозначенной категории риска. Типичные для риск-менеджмента операции хеджирования рисков: риск сам по себе не исчезает, снижается лишь степень его опасности и перераспределяются негативные вероятностные его последствия.

Активно внедряемые в последнее время в антикоррупционную политику клаудсорсинговые программы позволяют обобщать колоссальный объем информации, которым оперируют социальные сети (например, Фейсбук, Телеграмм, Инстаграмм, В-Контакте и т.д.) и вычленять и обобщать коррупциогенные факторы: хвастливые фотографии чиновников и членов их семей с мест отдыха, из мест их постоянного обитания, обсуждения дорогостоящих покупок, обсуждения предосудительного поведения чиновников при общении с ними. Налицо широчайшие перспективы для выявления глубинных пластов бытовой коррупции. Потенциал клаудсорсинга вполне может раскрыться и при цифровом мониторинге компьютерных баз данных по платежам ЖКХ, видеокамер фиксации нарушений правил дорожного движения — всегда можно установить реальных владельцев и пользователей дорогостоящих активов, даже если они официально зарегистрированы на подставных номиналов. Обобщения больших баз данных разноплановой информации — Big Data — также пользуются все большей популярностью: от здравоохранения до рынка оказания бытовых услуг и системы общепита.

Широкой известностью обладают различные клаудсорсинговые платформы, условно объединенные под общим наименованием «Я дал взятку»: Trims — Нигерия; Shayfeen.com — Египет; Check My School — Филиппины; Ushahidy — Кения; Toidihoilo — Вьетнам; Ipaidabribe.com — Индия, а также деятельность в этой стране общественной организации Janaagraha; Yosoborno — Колумбия1.

Обязательным условием эффективной работы такого клаудсорсинга является определение общественной организации, курирующей его работу и контролирующей оперативность и адекватность реагирования компетентных правоприменительных органов на информацию, полученную в автоматическом режиме от операторов таковых систем (в том числе, популяризируются компьютерные программы такого контроля, облегчающие работу упомянутых общественных организаций).

1 URL: http://www.ipaidabribe.com/#gsc. tab=0.; Fumiko N. Changing norms is Key to Fighting Corruption. people, spaces and deliberation. Commgap blog post. The World Bank. URL: http://blogs.worldbank.org/publicsphere/paying-zeropublic-services.

38

Цифровизация процессов антикоррупционной политики в зарубежном правовом пространстве

Широкую популярность (прежде всего, в государствах Латинской Америки) в последнее время приобретают и открытые отчетные правительственные порталы. Эти базы данных открыты в режиме реального времени

ине ограничены в использовании. Акцент отчета делается прежде всего на контроле за формированием и исполнением государственного бюджета

ипубличных внебюджетных фондов, осуществлением публичных закупок

изаключением контрактов в отношении товаров и услуг для государственных нужд, выявлением конечных бенифициаров заключаемых сделок, финансовых операций и оборота активов: Open-Spending.org — Бразилия; Оpenmoney. md — Молдавия; Dinero y Politica — Аргентина; Bitland and Benben — Гана; Digiwhist. ec — Чили и т.д.

Финансовый мониторинг в условиях цифровизации приобрел возможности, о которых еще недавно и мечтать не приходилось. На европейском пространстве (не только государства Европейского Союза, но и Швейцария, Норвегия, Грузия, Исландия) введена в действие платформа opentender. ЕС1, позволяющая выявлять налоговые убежища, финансовые микшеры, конечных бенифициаров финансовых транзакций, мнимые

ипритворные сделки, «спрятанные» активы публичных лиц, их «теневой» бизнес и их аффилированные связи. В порядке корреспонденции с этой платформой, например, немецкий банк развития KfW внедрил программу TruBudget, позволяющую оптимизировать работу по выполнению требований ФАТФ в сфере контроля за высокорискованными финансовыми операциями и противодействия легализации коррупционных доходов.

Технология блокчейн оказалась весьма востребованной во многих государствах (прежде всего, Европейского Союза) и в сфере контроля за миграционными потоками, будоражащими всю планету, а также и при противодействии коррупционным деликтам, производным от этой проблемы. Паспортная идентификация беженцев и иных мигрантов в большинстве случаев оставляет желать лучшего (возникает искусственный феномен «квази-личности», лишенной прав), что является питательной средой для различного рода злоупотреблений (в том числе и коррупционного характера) государственных служащих и работников неправительственных организаций, задействованных в решении миграционных проблем. Кроме того, значительно возрастают риски терроризма, экстремизма, незаконного оборота наркотических средств и иные общекриминальные риски. Цифровая идентификация мигрантов способна существенно снизить эти риски.

1 URL: https://opentender.eu.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Накапливаемый объем прикладной информации с неизбежностью предполагает осуществление попыток ее доктринального правового анализа (т. е. не практика следует за теорией, а наоборот). В данном аспекте привлекают внимание публикации профессора Ю.В. Трунцевского: «Можно выделить содержательные принципы или свойства информационно-компьютерных технологий применительно к противодействию коррупции: автоматизация, которая может уменьшить возможности для коррупции в повторяющихся операциях; прозрачность, позволяющая уменьшить широту усмотрения; обнаружение в операциях для выявления аномалий и недостаточной их эффективности; превентивное обнаружение посредством мониторинга сетей и отдельных лиц; повышение осведомленности в целях расширения возможностей общественности и информирования ее о правах на сопротивление произволу недобросовестных чиновников; отчетность: создание каналов подачи жалоб, которые могут привести к конкретным действиям и помочь наказать нарушителей и закрыть лазейки; сдерживание путем распространения информации о зарегистрированных случаях коррупции; продвижение этических установок посредством вовлечения общественности и онлайн-дискуссий». 1

Обозначенные тенденции могут реализовываться в следующих корреспондирующихся друг с другом формах, существенно понижающих коррупционные риски (по принципу: беспристрастная техника не подвержена коррупционному ангажементу): «цифровые государственные услуги и электронное правительство; краудсорсинговые платформы; порталы прозрачности и большие данные; DLT и блокчейн; искусственный интеллект».2

Вто же время вполне можно согласиться с мнением К. Кима

иТ. Канга, что: blockchain — это не панацея от коррупции, и без хорошо

1 Трунцевский Ю.В. E-антикоррупция или e-коррупция: влияние глобальной цифровизации // Международное публичное и частное право. 2019. № 4. С. 42–48.

2 Там же.

40