Противодействие коррупции в условиях цифровизации. Лекция

Цифровизация процессов антикоррупционной политики в отечественном правовом пространстве

рассматривается в качестве коррупциогенного фактора и подвергается повсеместному ограничению. И в данном процессе весьма востребован арсенал цифрового инструментария: «внедрение информационных технологий, когда служащий ограничен в возможности принятия решений, четкий алгоритм не дает ему возможности выйти за рамки, и он должен принимать те решения, которые прописаны информационной системой: имеет место исключение единоличного принятия решений, закрепление функций контроля (перепроверки) за теми решениями, которые принимает конкретный исполнитель» — Рекомендации Минтруда и Минэкономразвития РФ по организации деятельности государственных и муниципальных служащих.1

1 Ст. 7932; Приказ Минэкономразвития России от 27 мая 2016 г. N 322 «Об утверждении Методических рекомендаций по созданию и организации деятельности многофункциональных центров предоставления государственных и муниципальных услуг».

Цифровизация процессов антикоррупционной политики в международном правовом пространстве

Представляется целесообразным рассмотрение развития отечественного антикоррупционного арсенала правовых инструментов на фоне международных и зарубежных тенденций развития данной сферы политической деятельности.

С3 декабря 2012 г. государственные и муниципальные служащие

вРоссийской Федерации обязаны декларировать доходы и расходы свои, супругов и несовершеннолетних детей и в иной форме исключать любой конфликт интересов в профессиональной деятельности. Возложив такую обязанность, законодатель не предусмотрел механизма ее реализации. Нередко полнота декларирования чиновником семейных доходов становится заложником внутрибрачных конфликтов — супруг по различным личным мотивам отказывается сообщать необходимые для декларирования сведения.

П. 3 Бангалорских принципов поведения судей закрепляет следующее положение: служащий должен быть осведомлен о своих личных и ма-

териальных интересах конфиденциального характера и принимать разумные меры в целях получения полной информации о материальных интересах членов своей семьи. Для чего в целях обеспечения полноты декларирования государственному служащему обеспечивается доступ во все реестры, кадастры и иные цифровые базы данных в части получения информации об имущественном положении членов своей семьи. На территории Европейского Союза такое правомочие обеспечено с 2020 г.

15 марта 2021 г. на заседании Совета Европы состоялось обсуждение проблемы конфискации необъясненного имущества в рамках гражданского производства.1В качестве итогового документа был принят доклад «Об использовании конфискации без обвинительного приговора в отношении имущества, полученного в результате неправомерной деятель-

1 Варби В. Datacros: инструмент оценки коррупционных рисков. URL: https:// anticor.hse.ru/main/news_page/datacros_instrument_otsenki_korruptsionnyh.

22

Цифровизация процессов антикоррупционной политики в международном правовом пространств

ности», в котором акцент делался именно на активах, полученных в результате коррупционных деликтов при реализации транснациональных коррупционных схем на основе использования цифровых ресурсов. Задекларирован базовый тезис: лишить коррупционное поведение привлекательности. То есть создать на пути коррупционеров такие финансовые и имущественные препятствия, чтобы такой вид асоциального поведения просто «не окупался», чтобы правонарушители объективно не имели возможности воспользоваться плодами своих деяний.

В качестве основного инструмента воздействия рассматривалась

конфискации без вынесения обвинительного заключения (Non-Conviction Based Confiscation — NCBC) в рамках гражданско-правового производства. В формировании потенциальной конфискационной массы незаменимым орудием является потенциал трансграничной технологии блокчейн, используемой для мониторинга финансово-имущественных потоков. Отчетливо прослеживается явное снижение «стандарта доказывания»: активно используется институт презумпции (презумпция незаконности происхождения декларируемых активов), имплементированный из общего английского права инструментарий доказывания — «вне всяких разумных сомнений» (beyond reasonable doubt), «баланс вероятностей» (balance of probabilities), «наиболее вероятно» (highly likely), «показания с чужих слов» — (hearsay evidence), «необъяснимое богатство» (unexplained wealth), «общекриминальный образ жизни» (general criminal lifestyle). В контексте рассматриваемой ситуации незаконность происхождения активов ответчика более вероятна, чем законность, с возложением бремени доказывания на него же, при этом иск подается к имуществу, а не к ответчику (action in rem). Подобного рода упрощения процесса доказывания весьма соответствуют запросам алгоритмизации цифровых программ выявления и упрощенного взыскания неправедных доходов (традиционные же процедуры доказывания, предполагающие достаточный уровень усмотрения правоприменителя, несколько не «вписываются» в деятельность искусственного интеллекта).

Цифровизация процедуры NCBC (внедрение ее в трансграничное киберпространство) позволит получить доступ к активам в любой части планеты, определить соответствие расходов официальным доходам, позволяет наделить статусом инициатора этой процедуры широчайший спектр государственных органов и «оптимизировать» их корреспондирующие связи с частным бизнесом (в аспекте комплайенс, аудита и налоговой отчетности).

23

Противодействие коррупции в условиях цифровизации

Предписания о раскрытии информации, истребование документации и иные привычные процессуальные действия утрачивают свою актуальность. Мониторинг счетов будет осуществляться в автоматическом режиме.

Более того, правосудие в этой деятельности становится как бы лишним, популярность приобретают внесудебные формы взыскания имущества. Ожидания цифровизации самого правосудия, по всей вероятности, не оправдаются, вектор развития обозначенных процессов приобрел иное направление. На настоящий момент цифровые платформы NCBC реализуются во многих странах: в Австралии, Армении, Болгарии, Канаде, Великобритании, Грузии, Италии, Новой Зеландии, Мексике, Перу, США, Филиппинах и т. д.

!Базовый тезис: лишить коррупционное поведение привлекательности.

16–20 декабря 2019 г. в Абу-Даби проходила 8 сессия Конференции стран-участниц Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции (Conference of the States Parties to the United Nations Convention against Corruption — CoSP), которую посетило свыше 1300 человек из 185 стран мира.1 В ходе выступлений и докладов в том числе активно обсуждались вопросы перспектив цифровизации работы антикоррупционных аудиторских органов и подразделений финансовой разведки, измерения коррупции и оценки коррупционных рисков, обеспечение возврата активов, полученных в результате совершения коррупционных правонарушений, развития открытых электронных платформ государственных закупок, формирования программ служебных разоблачений и защиты заявителей и применения информационных технологий в целях противодействия коррупции в общем.

2–5 июня 2020 г. в Сеуле (Южная Корея) прошла 19 Международная антикоррупционная конференция (организаторы: Комиссия по борьбе с коррупцией и защите гражданских прав Южной Кореи

иTransparency International), материалы которой содержат весьма лю-

1 В Абу-Даби состоялась Конференция стран-участниц Конвенции ООН против коррупции. URL:/ https://anticor.hse.ru/main/news_page/v_abudabi_sostoyalas_ konferentsiya_stranuchastnits_konventsii_oon_protiv_korruptsii_

24

Цифровизация процессов антикоррупционной политики в международном правовом пространств

бопытную информацию. Работа целой секции была посвящена оценке работ альянсов по борьбе с гендерными формами коррупции. Акцент делался на противодействии использованию продукции бизнеса виртуальных сексуальных услуг в качестве предмета подкупа должностных лиц (особо актуальна постановка такого вопроса на фоне бесконечных споров на отечественных антикоррупционных конференциях и круглых столах по вопросу о том: может ли быть сексуальная услуга предметом взятки/подкупа?). Также представляет интерес и доклад команды GlobaLeaks о разработке и внедрении бесплатного программного обеспечения с открытым исходным кодом для создания единой межотраслевой цифровой системы анонимного сообщения о коррупции и иных неправомерных действиях. Данная система снабжена функцией автоматического контроля за реакцией компетентных органов на информацию о коррупционном деликте. 1

Гендерная форма коррупции — использование продукции бизнеса сексуальных услуг в качестве предмета подкупа должностных лиц

В марте 2020 г. была учреждена «Группа высокого уровня ООН по вопросам финансовой подотчетности, прозрачности и неподкупности (UN»s high-level panel on financial accountability, transparency and integrity — FACTI)»; нас прежде всего интересует департамент противодействия коррупции2, в фокусе внимания которого прежде всего противодействие коррупционным финансовым потокам, элементами которой являются обеспечение прозрачности и подотчетности финансовой системы в целом, открытость информации о бюджетах, тендерах и контрактах, выявление факторов уязвимости финансовых систем, которые используются коррупционными синдикатами, совершенствование систем прозрачной отчетности о характере и размере «комиссионных», выплачиваемых крупными финансовыми учреждениями, разработка и внедрение международной системы защиты заявителей о коррупции.

1 В Сеуле состоялась Конференция стран-участниц Конвенции ООН против коррупции. URL: https://anticor.hse.ru/main/news_page/sostoyalas_19aya_ mezhdunarodnaya_antikorruptsionnaya_konferentsiya.

2 Обзор антикоррупционных инициатив FACTI. URL: https://anticor.hse.ru/ main/news_page/obzor_antikorruptsionnyh_initsiativ_facti.

25

Противодействие коррупции в условиях цифровизации

Вконтексте исследуемой нами тематики представляют интерес следующие документы данной организации: а) Справочный документ

№7 — Рекомендации по ускорению и оптимизации процесса возвращения активов, похищенных коррумпированными государственными должностными лицами;1 б) Справочный документ № 8 — Экспертная оценка в вопросах обеспечения финансовой неподкупности. И в том, и в другом особое внимание уделяется перспективам использования цифровых программ и инструментов в обозначенных сферах деятельности2.

Представляется целесообразным уделить внимание освещению деятельности такой международной некоммерческой организации, как TRACE International, которая на основании математического анализа колоссального объема информации, почерпнутой из открытых источников системы Интернет, ежегодно издает многоаспектный документ —

TRACE Bribery Risk Matrix. Индекс за 2020 г. демонстрирует пристальный интерес к вопросам использования цифровых технологий в целях противодействия коррупции прежде всего в сферах: взаимодействия бизнеса и государства (в том числе публичного и частного секторов экономики); обеспечения прозрачности деятельности правительства и государственных служб3.

Вто же время необходимо отметить и негативные тенденции в области проникновения цифровых технологий в антикоррупционную политику. Как отмечалось в докладе неправительственной организации ReSPA4, использование возможностей доступа к оцифрованным базам персональных данных граждан и иным цифровым ресурсам служат основой для конструирования различных коррупционных схем и для планирования противодействия антикоррупционным мероприятиям компетентных органов; кроме того, открываются новые горизонты для такого вида коррупционных преступлений, как должностной подлог.

1 URL: https://uploadsssl.webflow.com/5e0bd9edab846816e263d633/5f15c02cd2766c 40ce963878_FACTI%20BP7_return%20of%20assets. pdf.

2 URL: https://uploads-ssl.webflow.com/5e0bd9edab846816e263d633/5f15be4c5827a 17d200f116b_FACTI%20BP8%20Peer%20review%20in%20financial%20integrity. pdf.

3 URL: https://www.traceinternational.org/trace-matrix#matrix-results.

4 Regional School of Public Administration (ReSPA). Abuse of Information Technology (IT) for Corruption. 2019. URL: https://www.researchgate.net/publication/292484103_ Information_technology_in_the_war_against_international_bribery_and_corruption_ The_next_frontier_of_institutional_reform.

26

Цифровизация процессов антикоррупционной политики в международном правовом пространств

Финансовая ответственность — за совершение коррупционного деликта виновное лицо привлекается к ответственности конфискационного плана во внесудебном порядке, помимо уголовно-процессуальных и даже гра- жданско-процессуальных судебных процедур.

Вкачестве перспективной модели альтернативного разрешения коррупционного конфликта на настоящий момент пристально рассматривается институт «финансовой ответственности».

Впредыдущих работах мы акцентировали внимание на исследовании работы «специального офиса министерства финансов США»1. Однако представляет интерес и работа иных ведомств Правительства США — комиссии по торговле товарными фьючерсами США (Commodity Futures Trading Commission — CFTC) — активно реализующий принцип экстратерриториального действия закона в пространстве.

Обнародован факт привлечения впервые иностранной компании

кфинансовой ответственности за подкуп иностранных чиновников концерна Vitol, реализующих свои полномочия в кибернетическом пространстве на цифровых платформах. О том, что компания Vitol была привлечена к ответственности за подкуп иностранных должностных лиц, объявили Министерство юстиции США (DOJ) и CFTC.

Согласно материалам дела, компания оплачивала фиктивные услуги консультантов, которые передавали часть денег в виде взяток должностным лицам государственных компаний в Бразилии (Petrobras), Эквадоре (Petroecuador) и Мексике (PEMEX) с целью заключения контрактов на покупку/поставку нефтепродуктов и получения конфиденциальной информации. Общая сумма взяток за период 2005–2020 гг. составила около $ 10 млн. В результате разбирательства Минюст заключил с Vitol Inc., американским дочерним предприятием нидерландской Vitol Holding B.V., соглашение об отсрочке судебного преследования и обязал компанию выплатить уголовный штраф в размере $ 135 000 000: из которых $ 45 000 000 будет выплачено в рамках параллельного разбирательства властям Бразилии, $ 90 000 000 — властям США. Кроме уголовных санкций, на компанию были наложены гражданскоправовые санкции в рамках разбирательства CFTC, которое регулятор вел совместно с DOJ:

1 См., например: Арямов А.А., Колыванцева М.А., Колыванцев А.С. Конфискационный ресурс антикоррупционной политики. М., 2019. С. 320.

27

Противодействие коррупции в условиях цифровизации

•$ 12,8 млн Vitol выплатит в качестве возвращения незаконно присвоенного имущества, полученного в результате реализации коррупционной схемы;

•$ 16 млн — в качестве штрафа за манипуляции с ценами на нефть (изначально сумма штрафа составляла $ 83 млн, однако была снижена на $ 67 млн в связи с выплатами в разбирательствах DOJ и Бразилии).

Дело против Vitol стало первым случаем, когда CFTC привлекла зарубежную компанию за подкуп иностранных должностных лиц. Традиционно перспективы иностранной организации подвергнуться санкциям США за коррупционный деликт, совершенный за рубежом, определяются Законом США о коррупционных практиках за рубежом. Компетентными органами по привлечению к такой ответственности являются Минюст и Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC).

Тем не менее CFTC, в ведении которой находятся нарушения Закона о товарных биржах (Commodity Exchange Act — CEA), в определенных случаях также может привлекать иностранные юридические лица за коррупционные правонарушения (прежде всего, подкуп), когда коррупционный ангажемент иностранных чиновников оказывает влияние на цены на сырьевых рынках США; что квалифицируется как нарушение требований CEA — заключение фиктивных сделок с целью мошенничества или введения в заблуждение (§6b) или нарушение запрета на манипулирование и предоставление ложной информации (§9). Именно последнее деяние и совершил регулятор цифровой платформы в деле Vitol, получая от государственных компаний непубличную информацию об их прогнозируемом спросе, предложении и стратегическом планировании на рынках нефтепродуктов во всем мире, включая рынки США. Таким образом Vitol увеличивала свою прибыль от торговли реальными товарами и операций с производными финансовыми инструментами на международных нефтяных рынках.

Деятельность CFTC на основе принципа экстратерриториального действия закона в пространстве декларирует увеличение рисков для иностранных компаний попасть под санкции США за коррупцион- но-упречное поведение. Наблюдается расширение сферы охвата потен- циально-репрессируемых клиентов. Комиссия по торговле товарными фьючерсами обладает полномочиями в отношении компаний, которые не попадают под юрисдикцию SEC (например, хеджевых фондов, которые не обязаны регистрироваться в SEC и действуют как инвесторы). CFTC способно активно выявлять факты использования криптовалю-

28

Цифровизация процессов антикоррупционной политики в международном правовом пространств

ты для подкупа должностных лиц, так как она по правилам торговли фьючерсами рассматривается в качестве товара. На настоящий момент CFTC также инициировала процедуру привлечения к финансовой ответственности также таких нефтетрейдеров, как Glencore и Trafigura. 1

На 19 международной антикоррупционной конференции состоялась презентация цифровой программы Datacros как инструмента оценки коррупционных рисков. По большому счету она представляет собой оцифрованную методику работы службы международной финансовой разведки Эгмон, качественно апробированной в течение последнего десятилетия. Ее основная идея — автоматизация риск-ориентированных процессов обработки входящей информации с минимизацией человеческого фактора. Планируется внедрение ее на пространстве Европейского Союза, корреспондироваться она будет с множеством функционирующих цифровых платформ, в том числе и с единой открытой общеевропейской системой финансового и налогового учета и контроля. На основании сводного анализа информации, поступившей из различных источников, сведенных в единую систему на основании технологии блокчейн, происходит выявление и оценка коррупционных рисков как в публичной, так и в частной сферах; причем выявляются коррупциогенные связи между ними.

!Базовый тезис: коррупционные деликты в частном бизнесе являются предикатными для коррупции в публично-государственном секторе.

На начальном этапе внедрения этой программы акцент делается на традиционно высокорискованных отраслях экономики таких, как: строительство, здравоохранение, энергетический сектор и сфера закупок… Примерный алгоритм действия программы следующий: а) прежде всего выявляются аномалии в структуре собственности и организационной структуре компаний (например, необоснованно сложная внутренняя структура корпорации), связи и зависимости в структуре активов хозяйствующих субъектов, финансовые операции с неочевид-

1 Халки Ж. Комиссия по торговле товарными фьючерсами США: еще один игрок на сцене экстратерриториального правоприменения. URL: https://anticor.hse. ru/main/news_page/komissiya_po_torgovle_tovarnymi_fyuchersami_ssha_esche_odin_ igrok_na_stsene_ekstraterritorialnogo_pravoprimenen.

29