2. 3 Понятие и сущность проверочной закупки, оперативного эксперимента, контролируемой поставки, оперативного внедрения

2.3.1 Проверочная закупка

В специальной литературе содержится множество авторских определений ОРМ проверочная закупка. Так, А.Е. Чечетин полагает, что проверочная закупка – это ОРМ, заключающееся в совершении мнимой сделки купли-продажи с лицом, заподозренным в противоправной деятельности [21 с.116]. Более подробные, но схожие по смыслу определения приводят А.Ю. Шумилов и Е.С. Лапин. В частности, А.Ю. Шумилов полагает, что проверочная закупка (сыскная закупка товара) — совокупность действий по созданию оперативно-розыскным органом (оперативником) ситуации сделки (мнимой), в которой с ведома оперативно-розыскного органа и под оперативным контролем возмездно приобретается товар или предметы (без цели потребления или сбыта) у лица, обоснованно подозреваемого в совершении преступления, с целью получения информации о вероятной преступной деятельности, а также решения иных задач ОРД [23,с.69-70]. Е.С. Лапин считает, что проверочная закупка как ОРМ, состоит в мнимой возмездной сделке (купля-продажа, мена, залог, аренда или выполнение работы, оказание услуги) с лицом, заподозренным в противоправной деятельности, с целью обнаружения конкретного преступления, задержания лица с поличным, а также получения образца для сравнительного исследования [16 с.15].

Проверочная закупка (в обиходе называют - контрольной закупкой), состоит в совершении мнимой сделки купли-продажи с лицом, подозреваемым, как правило, в обвешивание, обмеривание, обсчете покупателей, завышении цен, продаже низкосортных товаров по цене высокосортных (пересортица), а также в реализации запрещенных или ограниченных в гражданском обороте предметами, товарами (наркотиками, сильнодействующими лекарственными препаратами, оружием). В последнем случае проверочная закупка производится только на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.

Согласно статьи 153 ГК РФ сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. Между тем при проверочной закупке действия лица, представляющего оперативное подразделение, не направлены на установление гражданских прав и обязанностей, совершаются исключительно для решения задач ОРД и поэтому не могут быть квалифицированы как сделка.

При проведении ОРМ «проверочная закупка» совокупность действий направлена на искусственное создание ситуации, которая имеет внешнее сходство со сделкой по приобретению объектов гражданских прав, но таковой не является (имитация). Передача предмета проверочной закупки в ходе проведения ОРМ не является сделкой, а его участники не приобретают никаких имущественных прав и у них не возникают имущественные обязанности.

Пример: Конституционный Суд РФ в своем определении от 15.07.2004 г. № 304-О «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданки В.С. Трифоновой на нарушение ее конституционных прав пунктом 3 части первой статьи 6 и пунктом 1 части первой статьи 15 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» отметил, что «изъятие имущества органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, носит временный характер, не приводит к его отчуждению и не порождает перехода права собственности к государству» [11].

Искусственное создание такой ситуации при организации и проведении проверочной закупки обусловлено экспериментальным характером этого ОРМ и заключается в создании условий при которых: а) возможно проверить определенное предположение; б) возможно получить результат проверки; в) имеется возможность доказать достоверность этого результата путем фиксации хода проверочной закупки [19].

В связи с этим проверочная закупка представляет собой совокупность действий по искусственному созданию ситуации, имитирующей совершение сделки купли-продажи с лицом, заподозренным в противоправной деятельности. 

Объектом проверочной закупки является лицо (или группа лиц), обоснованно подозреваемое в подготовке или совершении уголовно наказуемых деяний.

Субъектами проверочной закупки выступают штатные гласные сотрудники оперативных подразделений органов, уполномоченных на осуществление ОРД. В ней, как правило, принимают участие лица, оказывающие им содействие в борьбе с преступностью.

Основаниями для проведения проверочной закупки являются:

– наличие информации о подготавливаемой либо осуществляемой противоправной деятельности лица по сбыту наркотических средств, психотропных веществ, других запрещенных или ограниченных в обороте объектов, или объектов, разрешенных в обороте, но используемых для осуществления преступной деятельности;

– проблематичность разоблачения лиц, подозреваемых в преступной деятельности, без проведения данного ОРМ.

Оперативно - розыскное мероприятие - проверочная закупка можно разделить на полные и усеченные.

При полной проверочной закупке ее результаты используются в качестве источников фактических данных для формирования доказательств по уголовному делу, а лица, ее проводившие или в ней участвовавшие, могут выступать свидетелями в суде.

Усеченная проверочная закупка проводится в случаях, когда необходимо задокументировать систему (неоднократность) реализации товара, продукции или услуг, когда документируемый факт может являться одним их элементов преступной деятельности организованной группы либо когда полная проверочная закупка может привести к расшифровке источника информации.

В зависимости от целей и организационно-тактических форм проведения проверочной закупки можно выделить: легендированную, контрольную, негласную.

Легендированная проверочная закупка проводится оперативным работником, легендирующим свою принадлежность к органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, либо по его поручению другими лицами с целью выявления фактов незаконной торговли, владения запрещенными предметами, сбыта похищенного имущества, мошенничества и других противоправных действий проверяемых лиц. Результат, легализуется немедленно и может служить основанием для привлечения лица к уголовной либо административной ответственности. Факт совершенной сделки купли-продажи оформляется актом проверочной закупки.

Контрольная закупка проводится на предприятиях торговли и общественного питания с целью предупреждения и выявления фактов обмана потребителей. В большей степени она имеет профилактическую направленность. Контрольная закупка легализуется, немедленно после завершения сделки купли-продажи. Получив товар, лицо, проводящее закупку, объявляет продавцу о цели своих действий с предъявлением документов, удостоверяющих свое должностное положение, и в присутствии понятых производит контрольное взвешивание.

Негласная проверочная закупка имеет своей главной целью документирование преступных действий лиц. При негласной форме проверочной закупки о закупке продавцу не сообщается, контрольное взвешивание производится без его участия и по результатам этого мероприятия составляется оперативным работником справка, при необходимости приобщаются объяснения привлеченных к ее проведению граждан, а также сообщения лиц, оказывающих конфиденциальное содействие.

Негласная закупка не предусматривает немедленную легализацию и реализацию ее результатов. Полученные в ходе негласной проверочной закупки материалы анализируются и приобщаются к делам оперативного учета.

Одна из особенностей поверочной закупки состоит в зашифрованности его проведения, а именно: факт купли-продажи происходит под видом обычной процедуры с последующим объяснением продавцу о фактической цели закупки, контрольным взвешиванием приобретенного товара и составлением акта о происшедшем.

Факт проверочной закупки фиксируется с помощью технических средств: фотоаппарата, магнитофона, видеокамеры. Источники фиксации информации (фотографии, записи), способствуют эффективному доказыванию противоправной деятельности виновного или, наоборот, убеждают в ошибочности имевшего место мнения об участии проверяемого лица в преступной деятельности.

Документы о факте производства проверочной закупки, передаются в органы предварительного следствия или суда, за исключением случаев, когда может подвергнуться огласке информация о лицах, осуществляющих конфиденциальное сотрудничество с оперативным сотрудником.

Подготовку и проведение проверочной закупки можно поделить на этапы: подготовительный, исполнительный; использование полученных результатов.

На подготовительном этапе  сотрудник оперативного подразделения производит предварительное изучение объекта проверочной закупки. Для чего проводит такие ОРМ, как наведение справок (проверка его по оперативным учетам), обследование, отождествление личности.

Исполнительный этап при проведении полной проверочной закупки включает гораздо больший комплекс практических действий, завершающихся задержанием лица. Задержание производится после получения сбытчиком денежных средств, а «покупателем» - предмета проверочной закупки.

На заключительном этапе с целью документирования факта преступной деятельности производится досмотр задержанного. При досмотре задержанного лица получаются образцы для сравнительного исследования (смывы с ладоней, подногтевое содержимое или срезы ногтей). Осматривается одежда, карманы для обнаружения следов специальных веществ, производится изъятие образцов с одежды. В то же время лицо, имитирующее роль «покупателя» в присутствии представителей общественности выдает предмет проверочной закупки.

Изъятые в ходе ОРМ предметы или вещи, запрещенные или ограниченные в гражданском обороте, соответствующим образом упаковываются и незамедлительно направляются в экспертно-криминалистическое подразделение для проведения исследования, для чего составляется направление на исследование.

При направлении на исследование ставится вопрос о характеристике объектов, приобретенных при проведении проверочной закупки, идентичности их и предметов (веществ), изъятых при задержании сбытчика. В случае использования в ходе проверочной закупки специальных препаратов ставится вопрос об идентичности их эталонных образцов следам, обнаруженным на теле (одеж­де) задержанного лица или находящихся у него предметах.

Результаты проверочной закупки оформляются документом (актом), форма которого установлена ведомственными нормативными актами. К акту прилагаются документы, подтверждающие имитацию сделки, приобретенные (изъятые) предметы, вещества и продукция, другие необходимые материалы.