Криминалистика учебник (Под общ. ред. засл. юриста РФ, д-ра юрид. наук etc

Государственное казенное образовательное учреждение высшего профессионального образования

«РОССИЙСКАЯ ТАМОЖЕННАЯ АКАДЕМИЯ»

КРИМИНАЛИСТИКА

У ч е б н и к

Под общей редакцией заслуженного юриста Российской Федерации, доктора юридических наук, профессора В.А. Жбанкова

Москва

2012

УДК 339.543 ББК 67.52

К82

Допущ ено учебно-методическим советом Академии

в качестве учебника для студентов, обучающихся по направлению подготовки 030900.62 «Юриспруденция»

Авторский коллектив:

В.Г. БЕСПАЛЬКО, канд. юрид. наук, доцент (гл. 33); А.В. ГРАВЕ, канд. юрид. наук, доцент (гл. 32); Н.Н. ЕГОРОВ, д-р юрид. наук, профессор (гл. 3 (совместно с В.П. Руденком), 4, 5, 6, 7, 9, 13, 17, 18, 19 (совместно с В.А. Жбанковым), 23); В.А. ЖБАНКОВ, д-р юрид. наук, профессор, заслуженный юрист РФ (гл. 1, 30 (совместно с Н.Г. Шурухновым), гл. 10, 11, 14, 15, 19 (совместно с Н.Н. Егоровым), 20, 26, 27, 28, 31 (совместно с М.Ю. Карпеченковым); М.Ю. КАРПЕЧЕНКОВ, доцент (гл. 31 (совместно с В.А. Жбанковым); В.П. РУДЕНОК, канд. полит. наук, доцент (гл. 3 (совместно с Н.Н. Егоровым); Э.М. ХАСТИНОВ, канд. юрид. наук (гл. 29); Н.Г. ШУРУХНОВ, д-р юрид. наук, профессор (гл. 1, 30 (совместно с В.А. Жбанко-

вым), 2, 8, 11, 12, 16, 21, 22, 24, 25, 34, 36, 37)

Рецензенты:

Ю.П. ДУБЯГИН, заведующий кафедрой криминалистики Московского государственного открытого университета, д-р юрид. наук, профессор;

В.Д. КОРМА, профессор кафедры криминалистики Московской государственной юридической академии им. О.Е. Кутафина, д-р юрид. наук, профессор;

В.А. МИХАЙЛОВ, профессор кафедры уголовно-правовых дисциплин Российской таможенной академии, д-р юрид. наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ

Криминалистика:учебник / под общ. ред. засл. юриста РФ, д-ра юрид. наук, проф. В.А. Жбанкова. М.: Изд-во Российской таможенной академии, 2012. 512 с.

ISBN 978-5-9590-0384-5

В учебнике рассматриваются предмет, система и задачи криминалистики, криминалистическая идентификация и диагностика. С позиций современной науки излагаются положения криминалистической техники, криминалистической тактики и криминалистической методики. Особое внимание уделяется методике расследования: контрабанды наркотических средств и психотропных веществ; военной техники и вооружения; невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте; неуплаты таможенных платежей; незаконного экспорта или передачи сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконного выполнения работ (оказания услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники; невозвращения на территорию РФ предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран.

Предназначен для студентов, обучающихся по направлению подготовки 030900.62 «Юриспруденция», а также может быть использован аспирантами, слушателями Института правоохранительной деятельности, специалистами-практиками.

© Российская таможенная академия, 2012

ПРЕДИСЛОВИЕ

Предлагаемый учебник разработан совместным авторским коллективом кафедр технических средств таможенного контроля, уголовно-право- вых дисциплин, Института правоохранительной деятельности. Его новизна и актуальность состоят в том, что в нем учтены: современный уровень развития криминалистики, изменения уголовного, уголовно-процессуаль- ного и таможенного законодательства, требования Федерального государственного образовательного стандарта высшего профессионального образования по направлению подготовки 030900.62 «Юриспруденция» (квалификация: бакалавр).

Материалы учебника систематизированы по четырем разделам: «Введение в криминалистику», «Криминалистическая техника», «Криминалистическая тактика», «Криминалистическая методика».

В учебнике рассмотрены новые концептуальные положения, касающиеся предмета и объекта криминалистики, ряд частных криминалистических теорий. При раскрытии особенностей криминалистической техники, тактики и методики расследования отдельных видов преступлений учтена специфика совершения таможенных преступлений.

Особое внимание уделено методикам расследования следующих видов преступлений: контрабанда наркотических и психотропных веществ, вооружения и военной техники, невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте, уклонение от уплаты таможенных платежей, незаконный экспорт из России или передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ

3

(услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники, невозвращение на территорию РФ предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран.

Учебник предназначен для студентов юридических вузов, практических работников правоохранительных ведомств. Он окажет неоценимую помощь при криминалистической подготовке специалистов, занимающихся раскрытием, расследованием и предотвращением таможенных преступлений.

4

Раздел 1

ВВЕДЕНИЕ В КРИМИНАЛИСТИКУ

Глава 1

ПРЕДМЕТ, ОБЪЕКТ, ЗАДАЧИ, МЕТОДЫ И СИСТЕМА КРИМИНАЛИСТИКИ

1.1. Предмет и объект криминалистики

Оформление криминалистики в самостоятельную науку относят к концу XIX – началу XX в., когда в борьбе с преступностью стали применяться научные методы и средства, что и обусловило зарождение новой научной дисциплины, отличающейся от уголовного права и уголовного процесса. Своим названием криминалистика обязана Г. Гроссу – австрийскому следователю (позже – профессору Грацкого университета), издавшему в 1898 г. книгу «Руководство для судебных следователей как система криминалистики»1.

В настоящее время предмет криминалистики определяется следую-

щим образом: это наука о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о преступлении и его участниках, собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей специальных средствах и методах судебного исследования и предотвращения преступлений2. Оно не единственное, но является наиболее удачным и разделяется подавляющим большинством отечественных криминалистов.

1Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики: пер.

с 4-го нем. изд. СПб., 1908. С. 18.

2См.: Белкин Р.С. Курс криминалистики. М.: Закон и право, 2001. С. 65.

5

Криминалистика как отрасль научного знания возникла из потребностей общества вести эффективную борьбу с преступностью. Она прошла длительный путь развития, выработала собственные средства, приемы, методы, рекомендации и обогатила ими правоохранительную практику.

Криминалистика относится к числу специальных юридических дисциплин. Она не занимается изучением, толкованием норм права, а заимствует правовые положения у конкретных отраслей и применяет их в раскрытии, расследовании и предупреждении противоправных проявлений.

Наука криминалистика имеет дело с закономерностями реальной действительности, проявляющимися при подготовке, совершении, раскрытии, расследовании, судебном исследовании и предупреждении преступлений. Механизм любого преступления диалектически связан с окружающей средой и отражается в ней. Возникновение следов и иных источников информации о механизме преступления носит необходимый, повторяющийся, устойчивый и всеобщий характер, подчиняется объективным закономерностям.

Однако криминалистика изучает не только закономерности механизма преступления, в который включаются субъект преступления, его отношение к своим действиям, их последствиям, соучастникам, предмет преступного посягательства, способ совершения и сокрытия преступления, преступный результат, место, время и другие обстоятельства, относящиеся к обстановке преступления, действия лиц, оказавшихся случайными участниками события, и др., но и закономерности возникновения информации о преступлении и соучастниках, а также закономерности собирания, исследования, оценки и использования доказательств для установления фактов, имеющих значение для расследования преступления, судебного разбирательства и предотвращения преступлений.

На основе изучения перечисленных закономерностей криминалистика разрабатывает специальные средства, приемы, методы и рекомендации по раскрытию, расследованию, судебному исследованию и предотвращению преступлений.

Изучаемые криминалистикой закономерности относятся к сфере правовых явлений (являющихся следствием криминальных проявлений), их познание и разработка на этой основе специальных средств, приемов, методов, рекомендаций по раскрытию, расследованию, судебному разбирательству и предотвращению преступлений способствуют оптимизации деятельности сотрудников правоохранительных органов.

6

Разрабатываемые криминалистикой средства, приемы, методы, рекомендации, а также используемые или привлекаемые ею данные естественных и технических наук для целей расследования преступлений должны полностью соответствовать требованиям правоприменительной практики и использоваться в рамках процедуры, установленной законодательством.

Взависимости от процессуального положения субъекта применения криминалистических знаний результаты такой деятельности могут приобретать как доказательственное, так и ориентирующее (непроцессуальное) значение по расследуемому преступлению. В последнем случае имеется в виду использование криминалистических знаний в оперативнорозыскной деятельности.

Вкриминалистике выделяют двуединый объект ее познания: с одной стороны, преступную деятельность, а с другой стороны, криминалистическую деятельность по расследованию и предупреждению преступлений.

К преступной деятельности, нормативно описанной в уголовном законе, относятся все роды, виды и причины преступлений, предусмотренных законодательством.

Криминалистическая деятельность включает деятельность органов

иподразделений правоохранительной системы по борьбе с преступной деятельностью.

При этом преступная и криминалистическая деятельность является объектом изучения не только криминалистики, но других наук: уголовного процесса, уголовного права, криминологии, теории оперативно-розыскной деятельности и т.д. В этом общем объекте изучения каждая наука выделяет свой специфический аспект, свою систему закономерностей, составляющих предмет ее исследования.

1.2. Задачи криминалистики

Криминалистика призвана решать общую, специальные (основные) и конкретные задачи.

Общая задача состоит в содействии правоохранительным органам в раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений, в устранении причин и условий, способствующих их совершению.

Кспециальным(основным)задачамкриминалистикиотносятся:исследование объективных закономерностей, составляющих предмет криминалистики,

7

формирование ее общих методологических основ; разработка и совершенствование криминалистических средств, методов, тактических приемов и методических рекомендаций по раскрытию, расследованию

ипредотвращению преступлений; привлечение данных естественных, технических, правовых, гуманитарных наук в целях разработки и совершенствования технического обеспечения расследования преступлений; разработка и совершенствование организационных основ расследования преступлений; разработка организационных и методических основ криминалистической экспертизы и регистрации; разработка и совершенствование криминалистических средств, приемов и методов предотвращения преступлений; изучение истории отечественной криминалистики; изучение достижений зарубежной криминалистики и использование их в борьбе с преступностью и др.

Общая и специальные задачи криминалистики (как более глобальные

истатичные категории) решаются посредством реализации конкретных задач.

Конкретные задачи носят временный характер, решаются криминалистикой на данном этапе ее развития, например, разработка универсальных средств поиска и идентификации наркотических средств, разработка методик расследования новых видов преступлений и т.п.

Общие, специальные и конкретные задачи отражают содержание науки криминалистики, влияют на формирование ее методологии и системы, прогнозирование путей ее дальнейшего развития. Они показывают связь между криминалистической теорией и потребностями практики, подчеркивают специальный юридический характер науки криминалистики.

1.3. Методы криминалистики

Криминалистика использует систему научных методов (приемов) теоретического познания и систему практических методов (приемов), входящих в предмет исследования действительности, содействующих раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений. Систему методов криминалистики составляют: всеобщий, общие (универсальные), частные и специальные методы.

Всеобщим методом криминалистической науки является материалистическая диалектика, закономерности которой свойственны любой

8

формедвиженияматерии.Диалектическийметодпознанияуниверсален, позволяет объективно воспринимать факты, явления в рамках раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. На его основе разрабатываются остальные методы криминалистики.

Общие (универсальные) методы используются в различных отраслях знаний, указывая общий путь к истине, к ним относятся:

–сравнение и сравнительно-исторический метод (сравнение – установление различия или сходства предметов, явлений, событий в целях уяснения различных обстоятельств; сравнительно-исторический метод позволяет выявить закономерности развития);

–анализ и синтез (анализ – это мысленное расчленение предмета, явления на составляющие его части или стороны; синтез – мысленное объединение в единое целое расчлененных в процессе анализа элементов);

–абстрагирование, идеализация, обобщение и ограничение (абстрагирование – это мысленное выделение какого-либо предмета в отвлечении от его связей с другими предметами, какого-либо свойства в отвле - чении от других его свойств, какого-либо отношения предметов в отвлечении от самих предметов; идеализация – мысленное образование абстрактных объектов (категорий) в результате отвлечения от принципиальной невозможности осуществить их практически; обобщение – процесс мысленного перехода от единичного к общему, от менее общего

кболее общему; ограничение – мысленный переход от более общего

кменее общему);

–аналогия (правдоподобное вероятное заключение о сходстве двух предметов, явлений в каком-либо признаке на основании установленного их сходства в других признаках);

–системно-структурный подход (изучение объектов, предметов, явлений в виде систем, состоящих из комплекса взаимосвязанных элементов);

–моделирование (практическое или теоретическое оперирование объектом, при котором изучаемый предмет замещается каким-либо естественным или искусственным аналогом, через исследование которого осуществляется получение нового знания);

–формализация (обобщение форм различных по содержанию процессов, абстрагирование этих форм от их содержания);

–историческое и логическое познание (историческое познание отражает историю возникновения и развития объекта познания; логическое

9

познание является обобщенным отражением исторического, отражает действительность в ее закономерном развитии, объясняет в соответствии

сзаконами логики и ее постулатами необходимость этого развития);

–индукция и дедукция (индукция – процесс выведения общего положения из единичных фактов, из ряда частных (менее общих) утверждений, т.е. движение от частного к общему; дедукция, наоборот, – процесс рассуждения, идущий от общего к частному или менее общему и т.п.);

–наблюдение (восприятие какого-либо объекта, явления, процесса, осуществляемое преднамеренно и целенаправленно);

–измерение (установление количественного соотношения известной и неизвестной величин);

–описание (указание всех установленных признаков (существенных и несущественных) или только тех, которые имеют значение для данного исследования);

–сравнение (сопоставление свойств или признаков двух или нескольких объектов);

–эксперимент (воспроизведение явления или события с целью установления природы наблюдаемого явления, его сущности и происхождения, путей и методов управления им).

Частные методы используются в конкретных отраслях знаний. К ним относятся: физические, химические, физико-химические методы (микроскопия, спектроскопия, исследования в инфракрасных и ультрафиолетовых лучах и др.); кибернетические методы (сбор и обработка информации); антропологические и антропометрические методы (описание по системе словесного портрета, анализ признаков внешности человека); социологические методы (анкетирование и интервьюирование) и др.

Специальные методы: собственно криминалистические (технико-кри- миналистические, структурно-криминалистические) и заимствованные из других наук.

1.4. Система криминалистики

Наука криминалистика представляет собой целостную систему взаимосвязанных, взаимообусловленных и взаимовлияющих друг на друга элементов. Она состоит из относительно самостоятельных, взаимодействующих разделов, объединяемых общей теорией. Система обеспечи-

10